（中證協(xié)發(fā)[2007]62號(hào)） 各證券期貨相關(guān)單位： 　　為推動(dòng)證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)研究工作，促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步，獎(jiǎng)勵(lì)在證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)下，證券期貨業(yè)相關(guān)單位共同制定了《證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布。本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。 　　特此通知。 　　附：《證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法（試行）》 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)?? 二○○七年五月二十九日 證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法 （試　行） 第一章　總則 　　第一條　為推動(dòng)證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)研究工作，促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步，獎(jiǎng)勵(lì)在證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)中做出突出貢獻(xiàn)的單位和個(gè)人。依據(jù)《國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》和科學(xué)技術(shù)部《社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)管理辦法》，設(shè)立證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)，并制定本辦法。 　　第二條　證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的推薦、評(píng)審和授獎(jiǎng)，實(shí)行“公開、公平、公正”的原則，確?？茖W(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作的嚴(yán)肅性。 　　第三條　證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)貫徹尊重知識(shí)、尊重人才的方針，遵循精神獎(jiǎng)勵(lì)與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)相結(jié)合的原則，以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主，物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)為輔?？茖W(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)依據(jù)《社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)管理辦法》有關(guān)要求在行業(yè)內(nèi)籌集。 　　第四條　證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)評(píng)審周期原則上不超過兩年，并可遴選部分優(yōu)秀項(xiàng)目向中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技行政管理部門推薦，申報(bào)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)。 　　第五條　證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)接受國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室和中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技行政管理部門的指導(dǎo)、管理。 第二章　獎(jiǎng)勵(lì)范圍和條件 　　第六條　獎(jiǎng)勵(lì)范圍。證券期貨市場(chǎng)參與各方，在交易、結(jié)算、信息披露、監(jiān)控管理、業(yè)務(wù)管理、技術(shù)支持、客戶服務(wù)等各個(gè)方面中的： 　　（一）證券期貨行業(yè)科學(xué)技術(shù)研究成果、發(fā)明創(chuàng)造； 　?。ǘ┩苿?dòng)證券期貨行業(yè)發(fā)展進(jìn)步的技術(shù)、業(yè)務(wù)創(chuàng)新； 　　（三）支持證券期貨市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)市場(chǎng)發(fā)展具有推動(dòng)作用的標(biāo)準(zhǔn)和方法論； 　?。ㄋ模┑玫酵茝V應(yīng)用的證券期貨行業(yè)科技轉(zhuǎn)化成果； 　?。ㄎ澹┎捎眯录夹g(shù)、新成果完成的工程項(xiàng)目； 　?。┮M(jìn)、消化、吸收、應(yīng)用國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品，對(duì)推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展發(fā)揮良好作用的成果。 　　第七條　下列科技成果不予申報(bào)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)： 　　1、已獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目； 　　2、已獲行業(yè)、省、部級(jí)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的； 　　3、存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等爭(zhēng)議，且爭(zhēng)議尚未解決的項(xiàng)目； 　　第八條　證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)。 　　證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)設(shè)一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)3個(gè)等級(jí)，并根據(jù)實(shí)際需要設(shè)立專項(xiàng)獎(jiǎng)獎(jiǎng)項(xiàng)。 　　一等獎(jiǎng)：接近國(guó)際先進(jìn)水平或達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平，技術(shù)難度較大，對(duì)促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步和證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展具有較大作用，或經(jīng)實(shí)踐驗(yàn)證有很大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 　　二等獎(jiǎng)：達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平或行業(yè)領(lǐng)先水平，有一定技術(shù)難度，對(duì)促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步和證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展有一定作用，或經(jīng)實(shí)踐驗(yàn)證有較大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 　　三等獎(jiǎng)：達(dá)到行業(yè)先進(jìn)水平，對(duì)促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步和證券期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展有一定作用，或經(jīng)實(shí)踐驗(yàn)證有一定經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 　　專項(xiàng)獎(jiǎng)用于獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮了重要作用的單位和個(gè)人，獎(jiǎng)項(xiàng)的設(shè)置根據(jù)行業(yè)科技實(shí)際需要設(shè)置。 　　證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的優(yōu)秀獲獎(jiǎng)項(xiàng)目可以作為行業(yè)推薦國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)候選項(xiàng)目。 　　第九條　證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)在授獎(jiǎng)數(shù)量、單項(xiàng)授獎(jiǎng)人數(shù)和授獎(jiǎng)單位數(shù)實(shí)行限額制，原則上不得突破： 　　一等獎(jiǎng)設(shè)2項(xiàng)，每項(xiàng)主要完成人不超過15人，單位不超過10個(gè)； 　　二等獎(jiǎng)設(shè)5項(xiàng)，每項(xiàng)主要完成人不超過10人，單位不超過7個(gè)； 　　三等獎(jiǎng)設(shè)10項(xiàng)，每項(xiàng)主要完成人不超過10人，單位不超過5個(gè)。 　　各專項(xiàng)獎(jiǎng)授獎(jiǎng)數(shù)量根據(jù)行業(yè)科技發(fā)展情況設(shè)置。 第三章　組織管理形式 　　第十條　設(shè)立證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)”），負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)工作進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)。獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)設(shè)主任委員1名，副主任委員2名，委員若干名。 　　獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)根據(jù)每年申報(bào)項(xiàng)目情況，聘請(qǐng)行業(yè)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)者組成當(dāng)年的證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“評(píng)審委員會(huì)”），負(fù)責(zé)對(duì)當(dāng)年證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的評(píng)審工作。評(píng)審委員會(huì)設(shè)主任委員1名，副主任委員2名，委員若干名。 　　獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)下設(shè)證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱“獎(jiǎng)勵(lì)辦公室”），獎(jiǎng)勵(lì)辦公室由中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技行政管理部門和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員組成，負(fù)責(zé)證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的日常工作。獎(jiǎng)勵(lì)辦公室設(shè)主任1名，副主任3名。 　　第十一條　獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)主要職責(zé)為： 　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)行業(yè)內(nèi)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目推薦、行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作的監(jiān)督和指導(dǎo)； 　?。ǘ彾ㄏ蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)科技行政管理部門推薦國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)項(xiàng)目； 　?。ㄈ徟袠I(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)年度獲獎(jiǎng)項(xiàng)目； 　?。ㄋ模┲贫ɑ?qū)徍擞嘘P(guān)的管理規(guī)定； 　　（五）研究、解決證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)工作中出現(xiàn)的其他重大問題。 　　第十二條　評(píng)審委員會(huì)主要職責(zé)是： 　?。ㄒ唬┴?fù)責(zé)行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的評(píng)審，提出獎(jiǎng)勵(lì)意見； 　?。ǘ┴?fù)責(zé)對(duì)推薦申報(bào)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目進(jìn)行審核，提出推薦意見。 　　第十三條　獎(jiǎng)勵(lì)辦公室主要職責(zé)為： 　　（一）貫徹證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)部署的任務(wù)； 　?。ǘ┙⒆C券期貨行業(yè)專家數(shù)據(jù)庫(kù)，完成技術(shù)評(píng)審委員會(huì)部署的任務(wù)； 　?。ㄈ┙邮枕?xiàng)目申請(qǐng)，初審項(xiàng)目申請(qǐng)材料，并將初審合格的材料提交評(píng)審委員會(huì)委員； 　?。ㄋ模┙M織擬獲獎(jiǎng)項(xiàng)目公示、處理意見回饋； 　?。ㄎ澹┩瓿上蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)科技行政管理部門報(bào)送推薦申報(bào)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目有關(guān)工作； 　?。┻M(jìn)行行業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)的頒獎(jiǎng)組織協(xié)調(diào)工作； 　?。ㄆ撸┩瓿勺C券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)的獎(jiǎng)勵(lì)資金的籌集與發(fā)放工作。 　　第十四條　為從人力資源方面為評(píng)審委員會(huì)提供保障，保證評(píng)審工作具有權(quán)威性、客觀性和公正性，建立證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審專家?guī)臁? 第四章　推薦評(píng)審流程 　　第十五條　證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)實(shí)行單位歸口統(tǒng)一申報(bào)，申報(bào)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目由歸口單位報(bào)至證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦公室。 　　各證券、期貨交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，各證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金公司等市場(chǎng)主體單位負(fù)責(zé)本單位及下屬單位的科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的統(tǒng)一申報(bào)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門及派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本單位科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目的申報(bào)。 　　科研院校、技術(shù)公司及服務(wù)于行業(yè)的各類社會(huì)科研、技術(shù)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目申報(bào)，可通過中國(guó)證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，或是與行業(yè)內(nèi)研究成果應(yīng)用單位合作申報(bào)。 　　第十六條　各歸口單位對(duì)申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目提出申報(bào)意見，加蓋公章后，報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)辦公室。 　　第十七條　兩個(gè)或兩個(gè)以上單位共同完成的項(xiàng)目，由項(xiàng)目主持單位或第一完成單位與其他完成單位協(xié)商一致后申報(bào)推薦。 　　第十八條　獎(jiǎng)勵(lì)辦公室在項(xiàng)目征集結(jié)束后，對(duì)推薦項(xiàng)目材料進(jìn)行形式審核。 　　形式審核結(jié)束后7日內(nèi)，將通過審核項(xiàng)目在有關(guān)網(wǎng)站進(jìn)行公告。自公示之日起，10個(gè)工作日內(nèi)為異議受理期。 　　第十九條　評(píng)審委員會(huì)依照有關(guān)規(guī)定，對(duì)申報(bào)證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，做出認(rèn)定科學(xué)技術(shù)成果的結(jié)論，并向獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)提出行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目和等級(jí)的建議。 　　評(píng)審委員會(huì)按要求對(duì)部分優(yōu)秀項(xiàng)目進(jìn)行審核后，向獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)提出向中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技行政管理部門推薦申報(bào)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目和等級(jí)的意見。 　　第二十條　獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的建議，確定證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目和等級(jí)。 　　獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)的意見，確定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技行政管理部門推薦申報(bào)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目和建議等級(jí)。 　　第二十一條　獎(jiǎng)勵(lì)辦公室對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)確定的行業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目進(jìn)行公示。自公示之日起，10個(gè)工作日內(nèi)為異議受理期。公示無(wú)異議后，正式發(fā)布并安排頒獎(jiǎng)。 　　獎(jiǎng)勵(lì)辦公室對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)確定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技行政管理部門推薦申報(bào)國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)科技行政管理部門。 第五章　異議處理 　　第二十二條　任何單位或個(gè)人對(duì)公布的推薦項(xiàng)目持有異議，應(yīng)在規(guī)定的異議期內(nèi)以書面、實(shí)名形式向獎(jiǎng)勵(lì)辦公室提出異議內(nèi)容，并提供必要的證明文件。 　　第二十三條　異議分為實(shí)質(zhì)性異議和非實(shí)質(zhì)性異議。凡對(duì)涉及候選人、候選單位所完成項(xiàng)目創(chuàng)新性、先進(jìn)性、實(shí)用性等，以及推薦書填寫不實(shí)所提出的異議為實(shí)質(zhì)性異議；對(duì)候選人、候選單位及其排序的異議，為非實(shí)質(zhì)性異議。 　　對(duì)評(píng)審等級(jí)的意見，不屬異議范圍。 　　第二十四條　實(shí)質(zhì)性異議，由獎(jiǎng)勵(lì)辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決，相關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)積極配合。必要時(shí)組織專家進(jìn)行調(diào)查，提出處理意見。 　　非實(shí)質(zhì)性異議由推薦單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決。 　　第二十五條　在獎(jiǎng)勵(lì)辦公室收到異議起20個(gè)工作日內(nèi)為異議處理期，超過20個(gè)工作日異議未處理完的，經(jīng)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)批準(zhǔn)，可以作為本年度不予評(píng)審項(xiàng)目處理。 第六章　罰則 　　第二十六條　剽竊、侵奪他人的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明或者其他科學(xué)技術(shù)成果的，或者以其他不正當(dāng)手段騙取科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的，經(jīng)核實(shí)后，由獎(jiǎng)勵(lì)辦公室報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)批準(zhǔn)后撤消獎(jiǎng)勵(lì)，并在行業(yè)內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。 　　第二十七條　推薦的單位和個(gè)人提供虛假數(shù)據(jù)、材料，協(xié)助他人騙取科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)的，經(jīng)核實(shí)后，由獎(jiǎng)勵(lì)委員會(huì)通報(bào)批評(píng)；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘呷∠渫扑]資格；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，通知其所在單位給予相關(guān)處罰。 　　第二十八條　參與證券期貨科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)工作的人員在評(píng)審活動(dòng)中弄虛作假、徇私舞弊的，依法給予追究。 第七章　附則 　　第二十九條　本辦法由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 　　第三十條　本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。