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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)傭金自律管理的決議

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-12-06 · 8605人看過(guò)
(2002年7月3日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)  第三屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議通過(guò))   中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第三屆常務(wù)理事會(huì)第一次會(huì)議于2002年7月3日在北京召開(kāi),會(huì)議審議了《關(guān)于對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易傭金進(jìn)行自律管理的議案》,決議如下:   中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家計(jì)委、稅務(wù)總局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》,是推動(dòng)證券交易市場(chǎng)化改革的一項(xiàng)重大措施?!锻ㄖ废掳l(fā)后,各證券公司非常重視,積極落實(shí)《通知》精神,認(rèn)真組織實(shí)施。傭金制度改革是一項(xiàng)復(fù)雜的證券交易制度改革,實(shí)施過(guò)程中也出現(xiàn)了證券公司競(jìng)相降低傭金比例拉客戶的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象,亟待加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)的自律管理。根據(jù)會(huì)員提議,大家認(rèn)為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)傭金制度改革實(shí)施情況的調(diào)研和協(xié)調(diào),進(jìn)一步制訂和完善證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易傭金制度改革后的自律管理制度。   常務(wù)理事會(huì)同意由協(xié)會(huì)秘書(shū)處和自律監(jiān)察委員會(huì)加強(qiáng)調(diào)查研究,積極依靠各會(huì)員和地方證券營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)社團(tuán)組織的力量,研究制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)基本收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),逐步建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)成本變動(dòng)監(jiān)測(cè)體系;加強(qiáng)自律管理,對(duì)傭金制度改革實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的矛盾和糾紛,采取必要的措施和辦法加以協(xié)調(diào)和解決;對(duì)明顯違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定的,給予必要的警告或提交有關(guān)部門處理;密切關(guān)注市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài),研究制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易傭金的自律規(guī)則和糾紛調(diào)解辦法。各會(huì)員應(yīng)積極支持協(xié)會(huì)工作,加強(qiáng)自律要求,共同維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序。

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