（中債字[2004]23號(hào)） 銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算成員： 　　根據(jù)《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(中國(guó)人民銀行令[2004]第1號(hào))，中央債券簿記系統(tǒng)將于2004年5月20日增加債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱買斷式回購(gòu))結(jié)算功能?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下： 　　一、結(jié)算成員開辦買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)，除應(yīng)遵守中國(guó)人民銀行的相關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)按照我公司制定的《債券買斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)暫行細(xì)則》(見附件，本細(xì)則適用于中央債券簿記系統(tǒng)三期升級(jí)之前)的有關(guān)要求進(jìn)行操作。 　　二、我公司將按照中國(guó)人民銀行的規(guī)定和授權(quán)，通過(guò)買斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)的日常監(jiān)測(cè)；按時(shí)向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等有關(guān)買斷式回購(gòu)的信息；如發(fā)現(xiàn)異常交易結(jié)算情況將按中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定的要求上報(bào)。 　　三、結(jié)算成員簽署《買斷式回購(gòu)主協(xié)議》后，方可辦理買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。對(duì)于違反此規(guī)定的結(jié)算成員，我公司將上報(bào)中國(guó)人民銀行，并按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)處理。 　　特此通知。 　　附件：債券買斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)暫行細(xì)則 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年五月十九日 　　附件： 債券買斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)暫行細(xì)則 　　為規(guī)范全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)交易結(jié)算操作行為，根據(jù)中國(guó)人民銀行《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，制定本業(yè)務(wù)操作細(xì)則。 　　第一條　全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)結(jié)算成員進(jìn)行債券買斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中國(guó)人民銀行的有關(guān)規(guī)定和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并按本細(xì)則進(jìn)行業(yè)務(wù)操作。 　　第二條　中央結(jié)算公司為簽署《債券買斷式回購(gòu)主協(xié)議》的結(jié)算成員辦理債券買斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第三條　結(jié)算成員達(dá)成債券買斷式回購(gòu)交易后，應(yīng)及時(shí)向中央債券簿記系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱“簿記系統(tǒng)”)發(fā)出債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算指令，交易結(jié)算雙方的結(jié)算指令匹配成功后自動(dòng)生成首期結(jié)算合同和到期結(jié)算合同，簿記系統(tǒng)據(jù)此辦理債券的交割過(guò)戶手續(xù)。結(jié)算雙方應(yīng)保證買斷式回購(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)于指定交割日日終前完成。 　　第四條　債券買斷式回購(gòu)交易結(jié)算雙方目前可以選擇使用的債券結(jié)算方式包括見券付款和見款付券兩種，待條件具備后，將增加券款對(duì)付結(jié)算方式。 　　第五條　買斷式回購(gòu)期間內(nèi)發(fā)生債券付息，利息由中央結(jié)算公司劃付至債權(quán)登記日日終登記的債券持有人指定的資金賬戶。 　　第六條　中央結(jié)算公司按照結(jié)算雙方的約定及相關(guān)指令辦理債券買斷式回購(gòu)交易結(jié)算的保證券凍結(jié)及劃轉(zhuǎn)等服務(wù)。結(jié)算雙方在辦理保證券結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)與中央結(jié)算公司托管部聯(lián)系辦理保證券密押備案手續(xù)。 　　第七條　結(jié)算雙方如選擇采用保證券，則應(yīng)在確認(rèn)保證券凍結(jié)手續(xù)完成后，再辦理債券買斷式回購(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第八條　交易結(jié)算雙方就保證券達(dá)成協(xié)議后，保證券提供方應(yīng)提交《保證券凍結(jié)申請(qǐng)書》(見附件1)，傳真至中央結(jié)算公司托管部，托管部據(jù)此辦理債券凍結(jié)手續(xù)，并向其對(duì)手方傳真保證券凍結(jié)確認(rèn)。 　　第九條　買斷式回購(gòu)到期交割成功后，保證券的解凍須由保證券提供方的對(duì)手方向中央結(jié)算公司托管部提交《保證券解凍申請(qǐng)書》(見附件2)，托管部據(jù)此辦理債券解凍手續(xù)。 　　第十條　《保證券凍結(jié)申請(qǐng)書》和《保證券解凍申請(qǐng)書》應(yīng)按要求填寫備案的密押和加蓋與預(yù)留印鑒相符的單位公章。 　　第十一條　保證券提供方可以通過(guò)簿記系統(tǒng)終端查詢債券凍結(jié)和解凍情況。 　　第十二條　債券買斷式回購(gòu)交易結(jié)算業(yè)務(wù)雙方可以通過(guò)各自的簿記系統(tǒng)終端查詢結(jié)算指令、合同交割單、賬戶資料和業(yè)務(wù)臺(tái)賬等相關(guān)憑證。 　　對(duì)于券不足或款不足所造成的結(jié)算合同失敗，結(jié)算成員可以通過(guò)各自的簿記系統(tǒng)終端收到《交割失敗通知》和《買空(或賣空)通知》。 　　第十三條　結(jié)算成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)，應(yīng)按照中央結(jié)算公司相關(guān)規(guī)則，事先在中央結(jié)算公司預(yù)留所有印鑒、密押等資料。 　　第十四條　買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的應(yīng)急密押公式相同。 　　第十五條　中央結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算成員委托代辦發(fā)送應(yīng)急結(jié)算指令，中央結(jié)算公司不對(duì)結(jié)算成員用于結(jié)算的資金或債券是否足額做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。 　　第十六條　選擇見券付款和見款付券結(jié)算方式的結(jié)算成員，如在交割日發(fā)生應(yīng)急業(yè)務(wù)，需填制《收、付款交易確認(rèn)應(yīng)急指令書》。 　　第十七條　結(jié)算成員應(yīng)保證向中央結(jié)算公司出具的《買斷式回購(gòu)應(yīng)急指令書》和《收、付款確認(rèn)應(yīng)急指令書》內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、清晰，不得涂改。除簽字以外的要素，應(yīng)以打印文本填制，要素填寫不全、印章、密押不符的應(yīng)急指令書視為作廢指令，須重新編制。 　　第十八條　結(jié)算成員應(yīng)于指定交割日債券簿記系統(tǒng)接收指令截止時(shí)間前30分(16：00點(diǎn)前)，將應(yīng)急指令書傳真至中央結(jié)算公司市場(chǎng)部。市場(chǎng)部接收到結(jié)算成員的《交易結(jié)算應(yīng)急指令書》或《收、付款確認(rèn)應(yīng)急指令書》后審核應(yīng)急指令書中的印鑒和密押與預(yù)留印鑒和密押是否相符，并將審核無(wú)誤的應(yīng)急指令在交割日內(nèi)錄入債券簿記系統(tǒng)。 　　第十九條　結(jié)算成員應(yīng)在發(fā)送應(yīng)急指令后及時(shí)向市場(chǎng)部查詢應(yīng)急指令審核與錄入的辦理情況，交易結(jié)算完成后，結(jié)算成員可向中央結(jié)算公司托管部查詢交割情況并索要交割單，以此作為記賬憑證。 　　第二十條　中央結(jié)算公司將按照人民銀行在《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》中的授權(quán)，負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)的日常監(jiān)測(cè)工作，對(duì)未簽署《債券買斷式回購(gòu)主協(xié)議》而開辦債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)和因錯(cuò)發(fā)、漏發(fā)結(jié)算指令而導(dǎo)致在交割日未完成結(jié)算業(yè)務(wù)等違反操作規(guī)程的結(jié)算成員，視其程度發(fā)出提示或警示，并及時(shí)向人民銀行有關(guān)主管部門報(bào)告買斷式回購(gòu)結(jié)算業(yè)務(wù)中的異常行為。 　　第二十一條　債券買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)到期時(shí)，結(jié)算雙方中任意一方出現(xiàn)不能履約的情況，需按照《債券買斷式回購(gòu)主協(xié)議》中的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行。 　　第二十二條　中國(guó)債券信息網(wǎng)(http：//www.chinabond.com.cn)為結(jié)算成員提供買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的結(jié)算行情和相關(guān)統(tǒng)計(jì)信息。 　　第二十三條　買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為向結(jié)算雙方各收取200元/筆。 　　第二十四條　本細(xì)則解釋權(quán)屬中央結(jié)算公司。 　　第二十五條　本細(xì)則自發(fā)布之日起實(shí)行。 　　附件：1.保證券凍結(jié)申請(qǐng)書(略) 　　　　　2.保證券解凍申請(qǐng)書(略)