（2006年8月3日） 　　為加強(qiáng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)媒體節(jié)目的自律管理，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制訂了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證試行辦法》，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。 　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證試行辦法 第一章　總則 　　第一條　為貫徹落實(shí)中國證監(jiān)會(huì)（以下稱證監(jiān)會(huì)）《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2005]143號文通知發(fā)布），加強(qiáng)證券投資咨詢業(yè)務(wù)媒體節(jié)目的自律管理，特制訂本辦法。 　　第二條　證券投資咨詢媒體節(jié)目是指證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)參與的廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體證券節(jié)目以及營銷證券研究報(bào)告、雜志、軟件等的媒體節(jié)目。 　　第三條　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）依據(jù)本辦法組織證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證，對節(jié)目內(nèi)容的合規(guī)性進(jìn)行論證。 　　第四條　證券投資咨詢媒體節(jié)目聽證工作遵循公平、公正、客觀的原則，采取聽證會(huì)的形式進(jìn)行。 　　第五條　協(xié)會(huì)在下列情況下可召開聽證會(huì)： 　　（一）不定期對證券投資咨詢媒體節(jié)目進(jìn)行抽查時(shí)； 　?。ǘ┳C券投資咨詢媒體節(jié)目涉及多起投訴時(shí)； 　?。ㄈ┳C券投資咨詢媒體節(jié)目產(chǎn)生不良社會(huì)影響時(shí)； 　?。ㄋ模﹨f(xié)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。 第二章　聽證的組織 　　第六條　協(xié)會(huì)設(shè)立聽證委員會(huì)，負(fù)責(zé)證券投資咨詢媒體節(jié)目的聽證工作。 　　第七條　聽證委員會(huì)由10至15名聽證委員組成，聽證委員由證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)、業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)以及中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家擔(dān)任。 　　第八條　聽證委員會(huì)委員由協(xié)會(huì)聘任，聘期2年，可連聘連任。聽證委員會(huì)設(shè)主任委員1名，負(fù)責(zé)召集并主持聽證會(huì)。主任委員因故無法出席聽證會(huì)時(shí)，可以委托副主任委員召集并主持聽證會(huì)。 　　第九條　每次參加聽證會(huì)的聽證委員應(yīng)不少于5人，與開辦媒體節(jié)目的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或節(jié)目內(nèi)容有關(guān)聯(lián)的聽證委員應(yīng)主動(dòng)履行回避義務(wù)。 　　第十條　聽證委員應(yīng)按時(shí)參加聽證會(huì)，獨(dú)立、客觀、公正地對證券投資咨詢媒體節(jié)目的合規(guī)性發(fā)表意見。 　　第十一條　聽證委員未經(jīng)協(xié)會(huì)同意不可披露聽證會(huì)議的內(nèi)容以及非公開的聽證意見。 　　第十二條　協(xié)會(huì)在聽證會(huì)召開的10個(gè)工作日前，將聽證會(huì)有關(guān)事項(xiàng)通知聽證當(dāng)事人。必要時(shí)，可邀請監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表、投資者代表等參加聽證會(huì)。 　　第十三條　在聽證過程中，聽證委員應(yīng)遵守以下聽證紀(jì)律： 　?。ㄒ唬┆?dú)立發(fā)表個(gè)人意見，客觀、公正地對媒體節(jié)目的合規(guī)性進(jìn)行論證； 　?。ǘ┎坏眯孤┪垂_的聽證會(huì)議內(nèi)容及聽證意見； 　?。ㄈ┡c參與媒體節(jié)目的機(jī)構(gòu)或個(gè)人存在利益關(guān)系的，應(yīng)提出回避申請，主動(dòng)履行回避義務(wù)； 　　第十四條　在聽證過程中，聽證當(dāng)事人以及其他參加聽證會(huì)議的人員應(yīng)當(dāng)遵守以下聽證紀(jì)律： 　?。ㄒ唬┫蚵犠C會(huì)提供的資料以及陳述的內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假、誤導(dǎo)性或重大遺漏的內(nèi)容； 　?。ǘ┚S護(hù)聽證秩序，未經(jīng)聽證召集人允許，不得發(fā)言、提問或議論； 　?。ㄈ┪唇?jīng)聽證召集人允許，不得錄音、錄像、攝影； 　?。ㄋ模┪唇?jīng)聽證召集人允許，不得提前退席。 　　聽證當(dāng)事人及其他參會(huì)人員無故不參加聽證會(huì)，視同放棄聽證權(quán)利；違反聽證紀(jì)律，情節(jié)嚴(yán)重被召集人責(zé)令退場的，視同放棄聽證權(quán)利。 第三章　聽證程序 　　第十五條　與聽證內(nèi)容有關(guān)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按協(xié)會(huì)要求在聽證會(huì)召開的5個(gè)工作日前，提交相關(guān)媒體節(jié)目的全部資料復(fù)制件。 　　第十六條　聽證會(huì)基本程序如下： 　?。ㄒ唬┱偌诵悸犠C事項(xiàng)； 　?。ǘ┱故居嘘P(guān)媒體節(jié)目； 　　（三）聽證當(dāng)事人陳述； 　?。ㄋ模┞犠C委員對聽證當(dāng)事人進(jìn)行詢問； 　　（五）當(dāng)事人及其它相關(guān)人士退場； 　?。┞犠C委員就有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行討論并協(xié)商形成聽證意見或初步意見； 　?。ㄆ撸┡c當(dāng)事人溝通聽證意見。 　?。ò耍┱偌诵悸犠C會(huì)結(jié)束。 　　第十七條　聽證會(huì)結(jié)束后，召集人主持起草聽證意見書，由協(xié)會(huì)報(bào)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部備案。聽證意見可根據(jù)需要在業(yè)內(nèi)通報(bào)或公開披露。 　　第十八條　聽證會(huì)須有專人進(jìn)行記錄，會(huì)議記錄及聽證意見書應(yīng)一并歸檔保存。 第四章　附則 　　第十九條　聽證意見僅作為證券投資咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)性管理、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為的參考，不作為任何司法及行政處罰的依據(jù)。 　　第二十條　對非證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參與的同本辦法第二條所述內(nèi)容相仿的媒體節(jié)目，協(xié)會(huì)可根據(jù)行業(yè)意見比照此辦法對其進(jìn)行聽證。 　　第二十一條　本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。