(撫順市人民政府第20次常務(wù)會(huì)議通過(guò))

　　第一章　總則

　　第二章　檔案管理的組織工作

　　第三章　檔案的歸屬、整理及保管

　　第四章　罰則

　　第五章　附則

第一章　總則

　　第一條　為適應(yīng)企業(yè)改革、改組、改造，加強(qiáng)轉(zhuǎn)制企業(yè)檔案管理的需要，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，使轉(zhuǎn)制企業(yè)檔案得到有效的保護(hù)和利用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》和《遼寧省檔案條例》及《遼寧省破產(chǎn)企業(yè)檔案管理規(guī)定》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條　本辦法所稱轉(zhuǎn)制企業(yè)檔案，是指企業(yè)轉(zhuǎn)制前的文書(shū)檔案、科技檔案、會(huì)計(jì)檔案、人事檔案、聲像檔案及轉(zhuǎn)制過(guò)程中形成并應(yīng)歸檔的文件材料。

　　第三條　本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)國(guó)有企業(yè)兼并、破產(chǎn)、股份制改造、股份合作制改造和合資、合作經(jīng)營(yíng)及實(shí)行承包、租賃、出售的檔案管理工作。

　　第四條　轉(zhuǎn)制企業(yè)檔案是國(guó)有資產(chǎn)清理、登記和評(píng)估工作的重要依據(jù)，屬國(guó)家所有，受法律保護(hù)，任何單位或個(gè)人均不得擅自處理。

　　第五條　轉(zhuǎn)制企業(yè)檔案管理應(yīng)遵循下列原則：

　　(一)維護(hù)國(guó)家安全，保守國(guó)家機(jī)密和企業(yè)商業(yè)秘密，防止檔案散失；

　　(二)維護(hù)檔案的安全，便于檔案的保管和利用；

　　(三)有利于企業(yè)保持經(jīng)營(yíng)管理和檔案管理的連續(xù)性。

　　第六條　市檔案局是本市轉(zhuǎn)制企業(yè)檔案管理工作的行政主管機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)制企業(yè)檔案管理工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)。

第二章　檔案管理的組織工作

　　第七條　轉(zhuǎn)制企業(yè)的檔案清理和移交工作是國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容，應(yīng)列入其工作程序，并同步進(jìn)行。

　　第八條　國(guó)有企業(yè)在轉(zhuǎn)制前按隸屬關(guān)系及時(shí)報(bào)告企業(yè)主管部門和檔案行政管理部門。轉(zhuǎn)制企業(yè)檔案的清理和移交工作，應(yīng)在檔案行政管理部門和企業(yè)主管 部門監(jiān)督、指導(dǎo)下進(jìn)行。國(guó)有企業(yè)實(shí)施破產(chǎn)，檔案行政管理部門作為破產(chǎn)企業(yè)清算組成員單位，負(fù)責(zé)組織、監(jiān)督、指導(dǎo)檔案的清理和移交工作。國(guó)有企業(yè)在兼并、承 包、租賃、股份制改造、股份合作制改造、出售、合資、合作等轉(zhuǎn)制過(guò)程中檔案的清理和移交工作，原則上由企業(yè)主管部門負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施；無(wú)主管部門的企 業(yè)，由檔案行政管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　第九條　國(guó)有企業(yè)在轉(zhuǎn)制過(guò)程中，要保持檔案人員的穩(wěn)定，檔案人員要做好本企業(yè)轉(zhuǎn)制前及轉(zhuǎn)制過(guò)程中形成的檔案材料的收集、整理、歸檔和移交工作。

　　第十條　國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制過(guò)程中，檔案的整理、移交等工作所需費(fèi)用，由原企業(yè)支付；破產(chǎn)企業(yè)由破產(chǎn)費(fèi)用支付。需要向地方檔案館寄存檔案的，由原企業(yè)支付，破產(chǎn)企業(yè)從破產(chǎn)費(fèi)用中一次性支付寄存保管費(fèi)。

第三章　檔案的歸屬、整理及保管

　　第十一條　國(guó)有企業(yè)之間兼并的，被兼并企業(yè)的檔案原則上歸屬于兼并企業(yè)，由兼并方統(tǒng)一管理，單獨(dú)保存。國(guó)有企業(yè)被集體企業(yè)兼并的，與產(chǎn)權(quán)相關(guān)的 基建檔案、設(shè)備檔案、產(chǎn)品檔案、科研檔案由兼并方保管。文書(shū)檔案、會(huì)計(jì)檔案、聲像檔案經(jīng)企業(yè)主管部門批準(zhǔn)后，由兼并方統(tǒng)一管理，單獨(dú)保存。國(guó)有企業(yè)被個(gè) 體、私營(yíng)、本區(qū)域外企業(yè)兼并的，與產(chǎn)權(quán)相關(guān)的基建檔案、設(shè)備檔案、產(chǎn)品檔案、科研檔案由兼并方保管。文書(shū)檔案、會(huì)計(jì)檔案、聲像檔案移交企業(yè)主管部門；無(wú)主 管部門的，移交地方檔案館代保管。

　　第十二條　國(guó)有企業(yè)依法實(shí)施破產(chǎn)，其全部資產(chǎn)由國(guó)有企業(yè)購(gòu)買的，其全部檔案由購(gòu)買企業(yè)保管。其他破產(chǎn)企業(yè)，其全部檔案移交企業(yè)主管部門；無(wú)主管部門的，移交地方檔案館代保管。

　　第十三條　國(guó)有企業(yè)整體出售的，其檔案按本辦法第十一條規(guī)定辦理。

　　第十四條　國(guó)有企業(yè)實(shí)行承包、租賃經(jīng)營(yíng)的，其檔案由該企業(yè)統(tǒng)一保管。檔案管理列入雙方合同之中，承包、租賃方在承包、租賃期間，應(yīng)在人力、物 力、財(cái)力等方面為檔案工作提供必要的保證，并認(rèn)真做好文件材料的收集、整理和歸檔工作，確保檔案材料的齊全、完整及檔案的提供利用。在承包、租賃期滿后， 應(yīng)按合同規(guī)定，將檔案管理工作列入檢查、考核之中。

　　第十五條　國(guó)有企業(yè)整體改組為股份制或股份合作制企業(yè)的，改組前與改組后的檔案分立全宗，由改組企業(yè)管理。

　　第十六條　國(guó)有企業(yè)以部分資產(chǎn)作為股份進(jìn)行合資、合作的，與產(chǎn)權(quán)相關(guān)的檔案由合資、合作的企業(yè)保管，其他檔案由原企業(yè)保管。

　　第十七條　轉(zhuǎn)制企業(yè)干部職工檔案按中央組織部、人事部《流動(dòng)人員人事檔案管理暫行規(guī)定》執(zhí)行。企業(yè)下崗職工檔案按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十八條　檔案的整理應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求。國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制過(guò)程中形成的文件材料應(yīng)單獨(dú)組卷，按文書(shū)檔案或企業(yè)檔案行政管理類統(tǒng)一編號(hào)保管。

　　第十九條　檔案保管條件要符合要求，庫(kù)房應(yīng)做到防火、防盜、防光、防塵、防蟲(chóng)、防潮、防有害氣體，確保檔案的安全。

第四章　罰　則

　　第二十條　國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制違反本辦法有下列行為之一的，由縣級(jí)以上檔案行政管理部門責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，由主管部門對(duì)分管檔案工作的負(fù)責(zé)人和有關(guān)直接責(zé)任人員給予行政處分：

　　(一)拒絕接受檔案行政管理部門監(jiān)督檢查的；

　　(二)按照規(guī)定，檔案保管條件不符合要求的；

　　(三)未按規(guī)定歸檔或者歸檔材料不齊全完整的。

　　第二十一條　國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制違反本辦法有下列行為之一的，由縣級(jí)以上檔案行政管理部門給予警告，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》和《遼寧省檔案條例》及有關(guān)規(guī)定給予處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：

　　(一)檔案管理混亂，造成檔案材料損失的；

　　(二)將屬于國(guó)家所有的檔案據(jù)為己有的；

　　(三)損毀、丟失屬于國(guó)家所有的檔案的；

　　(四)未經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，擅自銷毀或處理屬于國(guó)家所有的檔案的；

　　(五)出賣、倒賣屬于國(guó)家所有的檔案的。

第五章　附則

　　第二十二條　本辦法由市檔案局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十三條　非國(guó)有企業(yè)參照本辦法執(zhí)行。

　　第二十四條　本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　附件：國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制過(guò)程中形成的文件材料歸檔范圍

　　一、兼并企業(yè)

　　1、兼并雙方主管部門批復(fù)及市協(xié)調(diào)部門批復(fù)；

　　2、企業(yè)兼并協(xié)議(或合同)書(shū)；

　　3、被兼并企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估與核定報(bào)告；

　　4、企業(yè)兼并可行性研究報(bào)告；

　　5、被兼并企業(yè)職工名冊(cè)及安置辦法；

　　6、履約方式、時(shí)間及違約責(zé)任；

　　7、其他雙方協(xié)商有關(guān)事宜的文件。

　　享受國(guó)家兼并政策的計(jì)劃內(nèi)企業(yè)另外還需要?dú)w檔：

　　(1)償還銀行貸款本金計(jì)劃；

　　(2)兼并前三年的財(cái)務(wù)決算。

　　二、破產(chǎn)企業(yè)

　　1、企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)報(bào)告；

　　2、企業(yè)主管部門審批意見(jiàn)；

　　3、企業(yè)破產(chǎn)工作組(辦)審查批復(fù)函；

　　4、企業(yè)破產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組及當(dāng)?shù)卣畬?duì)企業(yè)破產(chǎn)工作組(辦)的批復(fù)函；

　　5、破產(chǎn)企業(yè)(或債權(quán)人)向法院遞交的企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)；

　　6、法院下達(dá)的民事裁定書(shū)、公告；

　　7、法院成立企業(yè)破產(chǎn)清算組文件及名單；

　　8、銀行及其他債權(quán)人債權(quán)申報(bào)書(shū)及對(duì)債權(quán)人認(rèn)定債權(quán)的通知；

　　9、清算組向法院提交的清算報(bào)告(包括對(duì)破產(chǎn)具有法律效力的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估立項(xiàng)書(shū)和確認(rèn)書(shū)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資產(chǎn)清冊(cè)、折價(jià)分配表、注銷產(chǎn)權(quán)登記證明)；

　　10、債權(quán)人會(huì)議決議文件；

　　11、破產(chǎn)終結(jié)裁定書(shū)；

　　12、工商行政管理部門注銷企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照證明、稅務(wù)部門注銷企業(yè)納稅登記證明、國(guó)有資產(chǎn)管理部門注銷企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記證明；

　　13、銀行受償財(cái)務(wù)清單；

　　14、已轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的抵押財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)、變現(xiàn)還貸入帳證明、尚未轉(zhuǎn)讓變現(xiàn)財(cái)產(chǎn)的債權(quán)清單；

　　15、貸款呆帳稽核報(bào)告；

　　16、借款(含信用、擔(dān)保、抵押)合同、借據(jù)、抵押物清單及有關(guān)登記、公證文件；

　　17、企業(yè)破產(chǎn)公告前一個(gè)月或前一季度的資產(chǎn)負(fù)債表；

　　18、其他反映呆帳事實(shí)及審查所需的證明材料；

　　19、清算組與接收單位的協(xié)議書(shū)；

　　20、清算組在企業(yè)破產(chǎn)處理工作中的所有支出明細(xì)帳目；

　　21、破產(chǎn)預(yù)案材料；

　　22、申請(qǐng)企業(yè)破產(chǎn)及破產(chǎn)過(guò)程中重要會(huì)議原始記錄；

　　23、對(duì)造成企業(yè)破產(chǎn)原因有關(guān)責(zé)任者的調(diào)查、追究、處理材料；

　　24、破產(chǎn)終結(jié)后遺留問(wèn)題及善后處理材料；

　　25、企業(yè)破產(chǎn)處理工作總結(jié)報(bào)告；

　　26、其他有關(guān)材料。

　　三、承包、租賃企業(yè)

　　1、市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)授權(quán)審批部門的批復(fù)；

　　2、企業(yè)主管部門給審批部門的請(qǐng)示(或企業(yè)主管部門對(duì)承包、租賃企業(yè)的批復(fù))；

　　3、承包、租賃企業(yè)給主管部門的請(qǐng)示；

　　4、承包、租賃方案；

　　5、企業(yè)職代會(huì)決議；

　　6、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)書(shū)；

　　7、土地評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)書(shū)；

　　8、財(cái)政局對(duì)資產(chǎn)損失的認(rèn)定意見(jiàn)；

　　9、承包、租賃協(xié)議(或合同)；

　　10、承包、租賃企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

　　四、股份制、股份合作制企業(yè)

　　1、市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)授權(quán)審批部門的批復(fù)；

　　2、企業(yè)主管部門給審批部門的請(qǐng)示(或企業(yè)主管部門對(duì)股份制、股份合作制企業(yè)的批復(fù))；

　　3、改制企業(yè)給主管部門的請(qǐng)示；

　　4、企業(yè)改制方案；

　　5、企業(yè)職代會(huì)決議；

　　6、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)書(shū)；

　　7、土地評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)書(shū)；

　　8、財(cái)政局對(duì)資產(chǎn)損失的認(rèn)定意見(jiàn)；

　　9、勞動(dòng)局對(duì)欠發(fā)工資的確認(rèn)書(shū)；

　　10、改制企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　11、新企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　12、其他有關(guān)證件。

　　五、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)

　　1、市國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)授權(quán)審批部門的批復(fù)；

　　2、企業(yè)主管部門給審批部門的請(qǐng)示；

　　3、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)給主管部門的請(qǐng)示；

　　4、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；

　　5、企業(yè)職代會(huì)決議；

　　6、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)；

　　7、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)書(shū)；

　　8、土地評(píng)估報(bào)告及確認(rèn)書(shū)；

　　9、財(cái)政局對(duì)資產(chǎn)損失的認(rèn)定意見(jiàn)；

　　10、職工安置方案；

　　11、購(gòu)買人清償債務(wù)計(jì)劃；

　　12、金融部門同意的轉(zhuǎn)貸協(xié)議；

　　13、購(gòu)買人簡(jiǎn)歷、身份證復(fù)印件或法人資信證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　14、購(gòu)買人的抵押資產(chǎn)證明；

　　15、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

　　16、其他有關(guān)證件。

　　六、合資企業(yè)

　　1、申請(qǐng)立項(xiàng)報(bào)告及其批件；

　　2、項(xiàng)目建議書(shū)及合營(yíng)各方共同簽署的可行性研究報(bào)告(國(guó)營(yíng)企業(yè)、集體企業(yè)需附資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告)；

　　3、合營(yíng)各方的法人證件及銀行資信證明；

　　4、合同、章程的請(qǐng)示報(bào)告；

　　5、合營(yíng)各方共同簽署的合營(yíng)公司的合同、章程原本；

　　6、合營(yíng)各方分別出具的合營(yíng)公司董事會(huì)成員任命書(shū)；

　　7、經(jīng)合營(yíng)各方確認(rèn)的實(shí)物出資清單；

　　8、以專有技術(shù)、商標(biāo)等無(wú)形資產(chǎn)出資的有效官方證明文件；

　　9、其他應(yīng)出具的附件。