各會(huì)員單位：

　　《中華人民共和國公司法（修訂）》、《中華人民共和國證券法（修訂）》（以下簡稱兩法）已經(jīng)第十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，國家主席胡錦濤簽署第42、43號(hào)主席令公布，將于2006年1月1日正式實(shí)施。兩法的頒布實(shí)施是我國證券市場(chǎng)發(fā)展歷程中一件具有里程碑意義的大事，對(duì)進(jìn)一步依法治市，促進(jìn)我國證券市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)的歷史意義。為此，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)號(hào)召全體會(huì)員單位認(rèn)真學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹兩法?，F(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

　　一、要充分認(rèn)識(shí)兩法頒布實(shí)施的重要意義

　　此次兩法的修訂，吸收了我國資本市場(chǎng)15年來，尤其是《證券法》頒布實(shí)行6年來的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，適應(yīng)我國加入WTO后證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展和改革開放的新形勢(shì)，針對(duì)證券市場(chǎng)出現(xiàn)和面臨的新情況、新問題進(jìn)行了歷時(shí)兩年多的修訂，特別是對(duì)混業(yè)經(jīng)營、融資融券、多層次市場(chǎng)體系建設(shè)、金融衍生產(chǎn)品發(fā)展、拓寬資金入市渠道、市場(chǎng)參與主體行為規(guī)范、投資者權(quán)益保護(hù)等資本市場(chǎng)發(fā)展的核心問題所涉及的法律條文進(jìn)行了修改、補(bǔ)充和完善，涵蓋面廣，內(nèi)容豐富，具有較強(qiáng)的前瞻性和可操作性，為資本市場(chǎng)和證券行業(yè)在更高起點(diǎn)上進(jìn)行制度創(chuàng)新提供了法律依據(jù)，創(chuàng)造了發(fā)展空間。各會(huì)員單位要緊緊抓住兩法同時(shí)修改頒布的重要機(jī)遇，從推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，推進(jìn)依法治市的高度，認(rèn)真做好兩法的學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹工作，全面提升資本市場(chǎng)地位，促進(jìn)資本市場(chǎng)的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展。

　　二、要緊密聯(lián)系各單位實(shí)際，認(rèn)真學(xué)習(xí)兩法，深入把握精神實(shí)質(zhì)和具體要求

　　兩法在宏觀上為資本市場(chǎng)和證券行業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展提供了空間、創(chuàng)造了良好條件，同時(shí)也在具體制度上對(duì)證券公司、基金管理公司、投資咨詢公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的誠信經(jīng)營理念、規(guī)范發(fā)展意識(shí)、公司治理與管理水平、內(nèi)控機(jī)制等方面，提出了新的規(guī)范要求，各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要緊密聯(lián)系各單位實(shí)際情況，認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)兩法的精神實(shí)質(zhì)和具體要求，把握證券市場(chǎng)及各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)展現(xiàn)狀，尋找差距，明確目標(biāo)，實(shí)事求是地制定發(fā)展規(guī)劃和落實(shí)措施，銳意改革，勇于創(chuàng)新，把兩法精神和具體要求逐條落到實(shí)處。

　　（一）各會(huì)員單位的主要負(fù)責(zé)人要高度重視兩法的學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹工作。要認(rèn)真按照中國證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)有關(guān)部署，把學(xué)習(xí)、貫徹兩法列入本單位重要的工作日程，領(lǐng)導(dǎo)帶頭，全面部署，精心組織本單位員工進(jìn)行兩法學(xué)習(xí)。

　?。ǘ┮捎枚喾N形式組織好本單位的學(xué)習(xí)活動(dòng)。各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要采用個(gè)人學(xué)習(xí)、集中培訓(xùn)、知識(shí)競(jìng)賽、考試測(cè)驗(yàn)等豐富多彩、生動(dòng)活潑的方式組織本單位員工，特別是業(yè)務(wù)骨干和關(guān)鍵崗位員工認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹兩法。要通過多種形式的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使全體員工深入了解兩法修改的背景、修改的主要內(nèi)容以及修改的重大意義，熟知兩法的有關(guān)條文，準(zhǔn)確把握有關(guān)的具體要求，全面提高本單位依法、合規(guī)經(jīng)營的意識(shí)和水平。

　?。ㄈ└鲿?huì)員單位要在認(rèn)真學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，按照兩法的精神和有關(guān)要求，結(jié)合本單位實(shí)際，不斷改進(jìn)和完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司內(nèi)控機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，深化內(nèi)部體制改革和優(yōu)化資源配置，建立科學(xué)的激勵(lì)約束機(jī)制，制訂明確的經(jīng)營責(zé)任制度，加強(qiáng)內(nèi)部稽核與檢查，建立及時(shí)評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制，要通過事前、事中和事后的督促管理，細(xì)化業(yè)務(wù)經(jīng)營的內(nèi)控程序和內(nèi)容，切實(shí)推進(jìn)現(xiàn)代金融企業(yè)制度建設(shè)。

　　三、要發(fā)揮會(huì)員單位貼近市場(chǎng)和投資者的優(yōu)勢(shì)，廣泛開展兩法的宣傳活動(dòng)

　　宣傳兩法，普及證券法律知識(shí)，將有助于加強(qiáng)市場(chǎng)參與各方的法律意識(shí)，提高公眾對(duì)證券行業(yè)的了解和認(rèn)知程度，改善和提升證券行業(yè)的社會(huì)形象，開創(chuàng)證券行業(yè)發(fā)展的新局面。因此，各會(huì)員單位在做好自身學(xué)習(xí)、貫徹兩法的同時(shí)，要認(rèn)真做好兩法的宣傳工作。

　?。ㄒ唬└鲿?huì)員單位要利用自身優(yōu)勢(shì)，結(jié)合本單位實(shí)際，做好面向投資者的兩法宣傳工作：一是要采取在辦公場(chǎng)所、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和其他相關(guān)公共場(chǎng)所張貼統(tǒng)一的宣傳標(biāo)語，組織座談會(huì)和專題報(bào)告，開展培訓(xùn)與咨詢等群眾所喜聞樂見的形式，面向社會(huì)公眾開展宣傳活動(dòng)，宣傳、普及證券法律知識(shí)。在活動(dòng)中，要重點(diǎn)講解此次證券法修改的背景、意義及主要內(nèi)容。二是要積極參加協(xié)會(huì)組織的座談會(huì)、兩法知識(shí)電視大賽等學(xué)習(xí)、宣傳活動(dòng)。

　　（二）各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)要發(fā)揮主觀能動(dòng)性，根據(jù)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)關(guān)于學(xué)習(xí)宣傳兩法的要求，協(xié)助和配合轄區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，把兩法的學(xué)習(xí)、宣傳和貫徹工作作為近期重點(diǎn)工作，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，組織各自會(huì)員單位宣傳兩法。在活動(dòng)中要注意及時(shí)總結(jié)有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，隨時(shí)向協(xié)會(huì)反映。

　　兩法學(xué)習(xí)宣傳貫徹工作是一項(xiàng)長期的任務(wù)，各會(huì)員單位應(yīng)有計(jì)劃、有步驟、分層次地開展這項(xiàng)工作。各會(huì)員單位在學(xué)習(xí)、宣傳中要不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。協(xié)會(huì)將根據(jù)會(huì)員的要求，組織專題交流活動(dòng)，推廣成功經(jīng)驗(yàn)。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　二00五年十月二十八日