第一條 為規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)行為，保護投資者合法權(quán)益，依據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。 　　第二條 本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的活動。投資建議內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。 　　證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)，未就該項服務(wù)與客戶約定收取費用，其提供投資建議行為也應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)定有關(guān)要求。 　　第三條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和本規(guī)定要求，遵循誠實信用原則，為客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資顧問服務(wù)。 　　第四條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)忠實客戶利益，不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益;不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)方的利益損害客戶利益;不得為特定客戶利益損害其他客戶利益。 　　第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。 　　中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理。 　　第六條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。 　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為提供證券投資顧問服務(wù)的人員辦理注冊登記。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。 　　第七條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制機制，覆蓋業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。 　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取與公司的人員配置、業(yè)務(wù)能力相符合的經(jīng)營模式和服務(wù)方式。 　　第八條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗、投資需求等信息，評估客戶風(fēng)險偏好和風(fēng)險承受能力，并以書面或者電子方式記錄了解過程，保存客戶信息。 　　第九條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶告知下列基本信息： 　　(一)公司名稱、地址、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)資質(zhì)、聯(lián)系方式、投訴電話等; 　　(二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼; 　　(三)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式。 　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站，公示本條第(一)、(二)項信息。 　　第十條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險揭示書，并由客戶簽收。風(fēng)險揭示書應(yīng)當(dāng)至少包含以下內(nèi)容： 　　(一)客戶自主做出證券投資決策，獨立承擔(dān)證券投資風(fēng)險; 　　(二)證券投資顧問不得從事代客理財、承諾投資收益等行為。 　　第十一條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面證券投資顧問協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： 　　(一)委托方、受托方的權(quán)利義務(wù); 　　(二)證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式; 　　(三)證券投資顧問的職責(zé)和禁止行為; 　　(四)收費標準和支付方式; 　　(五)約定簽訂證券投資顧問協(xié)議后5日內(nèi)，客戶可以以書面形式提出終止協(xié)議。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)收到終止協(xié)議時，證券投資顧問協(xié)議解除。解除協(xié)議前提供的服務(wù)，可以向客戶收取適當(dāng)?shù)膭趧?wù)報酬。 　　第十二條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員的管理。 　　第十三條 證券投資顧問應(yīng)當(dāng)在評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針對性的投資建議。 　　第十四條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)說明投資建議的合理依據(jù)和資訊來源。依據(jù)公司的證券研究報告、合法取得的證券研究報告做出投資建議的，應(yīng)當(dāng)提示證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期等信息。 　　證券公司向證券經(jīng)紀客戶提供投資建議，除本公司的證券研究報告外，鼓勵外購其他證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告作為服務(wù)支持;鼓勵證券公司向客戶說明或者列示與提供的投資建議觀點不一致的證券研究報告相關(guān)內(nèi)容。 　　第十五條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示市場變化和具體證券的潛在投資風(fēng)險，不得以任何方式向客戶明示或者暗示保證投資收益。 　　第十六條 證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息為他人搶先交易提供便利，不得明示或者暗示他人先于該客戶進行相關(guān)證券交易。 　　第十七條 證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。 　　證券投資顧問通過公眾媒體就宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場發(fā)表評論或者意見，應(yīng)當(dāng)符合下列要求： 　　(一)經(jīng)證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)同意，或者由證券公司的分公司、營業(yè)部依據(jù)公司授權(quán)做出安排; 　　(二)公示所在公司的名稱和業(yè)務(wù)資質(zhì)、證券投資顧問姓名和證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼; 　　(三)不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息。 　　鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排證券投資顧問，基于公司的研究支持，通過公眾媒體向投資者提供客觀、獨立、專業(yè)的證券信息和證券市場分析。 　　第十八條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣行為，不得以夸大、誤導(dǎo)性語言明示或者暗示保證投資收益;不得對服務(wù)能力和業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳;不得由不具備證券從業(yè)資格的人員進行業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬。 　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務(wù)進行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將廣告宣傳方案及材料報公司注冊地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局進行合規(guī)審查。未經(jīng)合規(guī)審查，或者相關(guān)材料存在虛假、誤導(dǎo)、不實信息及其他違法違規(guī)內(nèi)容的，不得通過公眾媒體進行廣告宣傳。 　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦報告會、培訓(xùn)會等方式進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣的，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日將業(yè)務(wù)推廣方案及相關(guān)材料向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局書面報告。 　　第十九條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。 　　禁止證券投資顧問個人向客戶收取費用。 　　第二十條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪制度，明確客戶回訪的內(nèi)容、要求、程序和回訪客戶比例。 　　客戶回訪由公司專門人員獨立進行。 　　第二十一條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴事項。 　　第二十二條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實對業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施過程留痕管理。 　　向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式、載體、依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)做出完整記錄。 　　第二十三條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好證券投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，防范違法違規(guī)風(fēng)險。 　　證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門或者指定合規(guī)管理專門人員，做好業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、投訴處理等環(huán)節(jié)的合規(guī)管理。 　　第二十四條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存業(yè)務(wù)推廣、客戶管理、服務(wù)協(xié)議、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料。相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于5年。 　　第二十五條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強人員培訓(xùn)，提升證券投資顧問的職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力。 　　第二十六條 證券投資咨詢機構(gòu)、證券公司以合作方式向證券經(jīng)紀客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)對業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)方式、報酬支付、客戶回訪、投訴處理等作出約定，明確合作各方的權(quán)利和義務(wù)。 　　第二十七條 以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列信息揭示和風(fēng)險提示要求： 　　(一)客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對其功能作夸大、誤導(dǎo)性宣傳; 　　(二)充分揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷，以及使用該工具或設(shè)備帶來的風(fēng)險，不得有任何遺漏或者隱瞞; 　　(三)充分說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源，以及獲得數(shù)據(jù)信息的時間; 　　(四)表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)充分說明其工作原理和方法。 　　第二十八條 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律法規(guī)、本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員、責(zé)令注銷有關(guān)人員的執(zhí)業(yè)注冊等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。 　　第二十九條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。