第一章 總 則 　　第一條(立法目的)為加強對認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)督管理，規(guī)范認(rèn)證活動，提高認(rèn)證有效性，根據(jù)《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》(以下簡稱認(rèn)證認(rèn)可條例)等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。 　　第二條(定義)本辦法所稱的認(rèn)證機構(gòu)，是指依法設(shè)立，獨立對產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求進行合格評定的證明機構(gòu)。 　　第三條(適用范圍)在中華人民共和國境內(nèi)從事認(rèn)證活動，以及對認(rèn)證機構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本辦法。 　　第四條(管理體制)國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國家認(rèn)監(jiān)委)負(fù)責(zé)認(rèn)證機構(gòu)及其從業(yè)活動的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作。 　　省、自治區(qū)、直轄市人民政府質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(以下簡稱省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門)和直屬出入境檢驗檢疫機構(gòu)(以下簡稱直屬檢驗檢疫機構(gòu))依照本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)認(rèn)證活動的監(jiān)督管理工作。 　　第五條(從業(yè)原則)認(rèn)證機構(gòu)從事認(rèn)證活動應(yīng)當(dāng)遵循公正公開、客觀獨立、誠實信用的原則，并建立風(fēng)險防范機制，維護社會信用體系。 　　第六條(保密規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)及其人員對其從業(yè)活動中所知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。 　　第二章 設(shè)立與審批 　　第七條(準(zhǔn)入規(guī)定)設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得法人資格后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動。 　　未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得從事認(rèn)證活動。 　　第八條(設(shè)立條件)設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 　　(一)具有固定的辦公場所和必備設(shè)施，并且只能以一個辦公場所作為認(rèn)證實施和做出認(rèn)證決定的場所; 　　(二)具有符合認(rèn)證認(rèn)可要求的章程和管理制度;屬于認(rèn)證新領(lǐng)域的，還應(yīng)當(dāng)具有可行性研究報告，報告內(nèi)容包括：認(rèn)證依據(jù)、國家法律法規(guī)及相關(guān)政策、市場分析、技術(shù)能力分析、人力資源配備、國內(nèi)外相關(guān)合格評定現(xiàn)狀等; 　　(三)注冊資本不得少于人民幣300萬元;出資人符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求，并具有符合認(rèn)證公正性要求的證明文件和有關(guān)資信證明; 　　(四)具有10名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員。高級管理人員應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)以及相關(guān)規(guī)定要求。 　　(五)依法應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。 　　從事產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機構(gòu)，還應(yīng)當(dāng)具備與從事相關(guān)產(chǎn)品認(rèn)證活動相適應(yīng)的檢測、檢查等技術(shù)能力。 　　第九條(外商投資認(rèn)證機構(gòu)的設(shè)立條件)境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合下列要求： 　　(一)境外認(rèn)證機構(gòu)具有3年以上從事相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證活動的從業(yè)經(jīng)歷，具有所在國家或者地區(qū)有關(guān)當(dāng)局的合法登記，并具有良好從業(yè)聲譽; 　　(二)境外認(rèn)證機構(gòu)取得其所在國家或者地區(qū)認(rèn)可機構(gòu)相應(yīng)領(lǐng)域的認(rèn)可或者有關(guān)當(dāng)局的承認(rèn); 　　(三)設(shè)立中外合資、合作經(jīng)營認(rèn)證機構(gòu)的，中國合營、合作者應(yīng)當(dāng)為經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的具有3年以上認(rèn)證、檢查或者檢測從業(yè)經(jīng)歷的認(rèn)證機構(gòu)或者依法取得資質(zhì)認(rèn)定的檢查機構(gòu)、實驗室，并無不良從業(yè)記錄。 　　境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)還應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)外商投資法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策等規(guī)定。 　　第十條(審批程序及原則) 設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)的審批程序： 　　(一)設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)的申請人(以下簡稱申請人)，應(yīng)當(dāng)向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請，并提交符合本辦法第八條、第九條規(guī)定條件的有效證明文件和材料; 　　(二)國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對申請人提交的申請材料進行初步審查，并自收到申請材料之日起5日內(nèi)作出受理或者不予受理申請的書面決定，對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容; 　　(三)國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)自受理認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立申請之日起90日內(nèi)，作出是否批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，向申請人出具認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立通知書，決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人，并說明理由; 　　(四)國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要組織有關(guān)專家對申請人的認(rèn)證、檢測等技術(shù)能力進行評審，并書面告知申請人。專家評審的時間為30日，不計算在國家認(rèn)監(jiān)委作出批準(zhǔn)的期限內(nèi); 　　(五)申請人憑國家認(rèn)監(jiān)委出具的認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立通知書，依法辦理有關(guān)登記手續(xù)，憑依法辦理的登記手續(xù)領(lǐng)取《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》。 　　(六)國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法設(shè)立的認(rèn)證機構(gòu)名錄。 　　國家認(rèn)監(jiān)委實施認(rèn)證機構(gòu)審批工作中應(yīng)當(dāng)遵循資源合理配置、統(tǒng)籌規(guī)劃、便利高效、公開透明的原則。 　　第十一條(證書有效期) 《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期為4年。 　　認(rèn)證機構(gòu)需要延續(xù)《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期的，應(yīng)當(dāng)在《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿前90日向國家認(rèn)監(jiān)委提出申請。 　　國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對提出延續(xù)申請的認(rèn)證機構(gòu)按照本辦法規(guī)定的設(shè)立條件和審批程序進行復(fù)查，并在《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定。 　　第十二條(分公司設(shè)立)認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立子公司、分公司應(yīng)依照認(rèn)證機構(gòu)審批程序進行，經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并依法取得公司登記機關(guān)登記后，方可從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動。 　　第十三條(子公司設(shè)立)認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 　　(一)認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為; 　　(二)子公司除符合本辦法第八條規(guī)定的設(shè)立條件外，還應(yīng)當(dāng)由認(rèn)證機構(gòu)全資或者控股; 　　(三)依法應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。 　　第十四條(分公司設(shè)立)認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 　　(一)認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)2年以上，并且2年內(nèi)無違法違規(guī)行為; 　　(二)分公司具有固定的辦公場所和必備設(shè)施; 　　(三)分公司具有5名以上相應(yīng)領(lǐng)域執(zhí)業(yè)資格和能力的專職認(rèn)證人員; 　　(四)分公司所在地具有一定數(shù)量的獲得本機構(gòu)認(rèn)證的組織; 　　(五)分公司具有符合認(rèn)證認(rèn)可的相關(guān)管理制度; 　　(六)依法應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。 　　第十五條(辦事機構(gòu)備案管理) 認(rèn)證機構(gòu)可以設(shè)立從事批準(zhǔn)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)宣傳和推廣活動的辦事機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)，中資認(rèn)證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案;外商投資認(rèn)證機構(gòu)向辦事機構(gòu)所在地直屬檢驗檢疫機構(gòu)備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、隸屬認(rèn)證機構(gòu)等。 　　省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布依法備案的辦事機構(gòu)名錄，并向國家認(rèn)監(jiān)委報送所轄區(qū)域內(nèi)備案的認(rèn)證機構(gòu)所屬辦事機構(gòu)的名錄。 　　第十六條(境外代表機構(gòu)備案管理)境外認(rèn)證機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立從事其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的宣傳和推廣活動的代表機構(gòu)，并自設(shè)立之日起30日內(nèi)向國家認(rèn)監(jiān)委備案。備案內(nèi)容包括：名稱、地址、負(fù)責(zé)人、登記證明文件、國外認(rèn)可機構(gòu)證明文件、隸屬認(rèn)證機構(gòu)等。 　　國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)公布依法備案的代表機構(gòu)名錄。 　　第十七條(分包)認(rèn)證機構(gòu)通過合約方式分包境外認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，并承擔(dān)因分包而造成的認(rèn)證風(fēng)險和相關(guān)責(zé)任。 　　申請從事分包業(yè)務(wù)的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)首先取得相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域的從業(yè)批準(zhǔn)。 　　第十八條(機構(gòu)變更管理)有下列情形之一的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法向國家認(rèn)監(jiān)委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)： 　　(一)認(rèn)證機構(gòu)縮小批準(zhǔn)業(yè)務(wù)范圍的; 　　(二)認(rèn)證機構(gòu)變更法人性質(zhì)、股東、注冊資本的; 　　(三)認(rèn)證機構(gòu)合并或者分立的; 　　(四)認(rèn)證機構(gòu)變更名稱、住所、法定代表人、高級管理人員、專職認(rèn)證人員的; 　　(五)認(rèn)證機構(gòu)發(fā)生其他重大事項變更的。 　　認(rèn)證機構(gòu)申請擴大業(yè)務(wù)范圍的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)從業(yè)1年以上，并且1年內(nèi)無違法違規(guī)行為。 　　擴大業(yè)務(wù)范圍的申請由國家認(rèn)監(jiān)委參照本辦法第十條的規(guī)定予以辦理。 　　第三章 行為規(guī)范 　　第十九條(公正性規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公正、獨立和客觀開展認(rèn)證活動，對其認(rèn)證活動可能引發(fā)的風(fēng)險和責(zé)任，采取合理、有效措施，并承擔(dān)必要的社會責(zé)任。 　　認(rèn)證機構(gòu)及其子公司、分公司、辦事機構(gòu)不得與認(rèn)證咨詢機構(gòu)和認(rèn)證委托人在資產(chǎn)、管理或者人員上存在利益關(guān)系。 　　第二十條(認(rèn)證基本要求)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立保證認(rèn)證活動規(guī)范有效的質(zhì)量體系，按照認(rèn)證基本規(guī)范和認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)嵤┱J(rèn)證，并作出認(rèn)證結(jié)論。 　　國家認(rèn)監(jiān)委尚未制定認(rèn)證規(guī)則的，認(rèn)證機構(gòu)可以自行制定認(rèn)證規(guī)則，并報國家認(rèn)監(jiān)委備案。 　　第二十一條(公開規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站或者以其他形式公布其認(rèn)證范圍、認(rèn)證規(guī)則、收費標(biāo)準(zhǔn)以及其設(shè)立的子公司、分公司和辦事機構(gòu)的名稱、業(yè)務(wù)范圍、地址等信息內(nèi)容，并保證信息內(nèi)容真實、有效。 　　第二十二條(人員管理)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全認(rèn)證人員管理制度，定期對認(rèn)證人員的能力進行培訓(xùn)和評價，保證認(rèn)證人員的能力持續(xù)符合要求，并確保認(rèn)證審核過程中具備合理數(shù)量的專職認(rèn)證人員和技術(shù)專家。 　　認(rèn)證機構(gòu)不得聘任或者使用國家法律法規(guī)禁止從事認(rèn)證活動的人員。違反法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定的人員，依法不得擔(dān)任認(rèn)證機構(gòu)的高級管理人員。 　　第二十三條(認(rèn)證實施)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證委托人委托認(rèn)證的領(lǐng)域和內(nèi)容是否符合相關(guān)法律法規(guī)以及其法人資格等資質(zhì)情況進行核實，根據(jù)認(rèn)證委托人的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度，對認(rèn)證全過程進行策劃，制定具體實施、監(jiān)督等方案，并委派具有相應(yīng)能力的認(rèn)證人員和技術(shù)專家實施認(rèn)證。 　　第二十四條(程序規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的程序?qū)φJ(rèn)證全過程實施有效控制，確保認(rèn)證過程完整、客觀、真實，并具有可追溯性，不得增加、減少或者遺漏認(rèn)證程序和活動，并配備具有相應(yīng)能力和專業(yè)的認(rèn)證人員對上述過程進行評價。 　　認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)程序?qū)φJ(rèn)證結(jié)果進行評定和有效控制，并對認(rèn)證證書發(fā)放、暫停或者撤銷有明確規(guī)定及評價要求。 　　第二十五條(記錄規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證全過程做出完整記錄，保留相應(yīng)認(rèn)證資料。記錄應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確，以證實認(rèn)證活動得到有效實施。記錄、資料應(yīng)當(dāng)使用中文，歸檔留存時間不少于一個認(rèn)證周期。 　　第二十六條(認(rèn)證結(jié)論規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)及時做出認(rèn)證結(jié)論，并保證認(rèn)證結(jié)論客觀、真實。認(rèn)證結(jié)論經(jīng)認(rèn)證人員簽字，由認(rèn)證機構(gòu)提供給認(rèn)證委托人。認(rèn)證機構(gòu)及其認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 　　第二十七條(出具證書)認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證結(jié)論符合要求的，應(yīng)當(dāng)及時向認(rèn)證委托人出具認(rèn)證證書，認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)授權(quán)的人員簽發(fā)。 　　認(rèn)證證書應(yīng)當(dāng)載明獲證組織的名稱、地址、覆蓋范圍、認(rèn)證依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)技術(shù)規(guī)范、有效期等內(nèi)容，認(rèn)證證書所含內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合認(rèn)證實施的實際情況。 　　認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證證書式樣應(yīng)當(dāng)在確定后30日內(nèi)報國家認(rèn)監(jiān)委備案。 　　認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向公眾提供查詢認(rèn)證證書有效性的方式。 　　第二十八條(證書轉(zhuǎn)換)經(jīng)合并或者分立的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其發(fā)生變更之前出具的認(rèn)證證書作出處理，并按照規(guī)定程序轉(zhuǎn)換相關(guān)認(rèn)證證書。 　　認(rèn)證機構(gòu)被注銷、撤銷批準(zhǔn)資格后，持有該機構(gòu)有效認(rèn)證證書的獲證組織，可以向經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機構(gòu)轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書;受理證書轉(zhuǎn)換的認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)該按照規(guī)定程序進行轉(zhuǎn)換，并將轉(zhuǎn)換結(jié)果報告國家認(rèn)監(jiān)委。 　　第二十九條(證書和標(biāo)志監(jiān)管)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求獲證組織在認(rèn)證范圍內(nèi)使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志，保證獲證組織正確使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。對誤用和未按照規(guī)定使用認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)采取有效的糾正措施。 　　第三十條(跟蹤監(jiān)督)認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的要求對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的跟蹤監(jiān)督，確定合理的監(jiān)督檢查頻次，以保證通過認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系持續(xù)符合認(rèn)證要求;對不能持續(xù)符合認(rèn)證要求的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫?；蛘叱蜂N其認(rèn)證證書，及時向社會公布，并采取有效措施避免無效認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志繼續(xù)使用。 　　第三十一條(子公司、分公司行為規(guī)范)認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司應(yīng)當(dāng)以認(rèn)證機構(gòu)的名義從事其批準(zhǔn)范圍內(nèi)的認(rèn)證活動，并依照本辦法的規(guī)定和認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的要求開展工作，不得實施認(rèn)證決定。 　　認(rèn)證機構(gòu)對其子公司、分公司的認(rèn)證活動承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。認(rèn)證機構(gòu)子公司、分公司不得以其他形式設(shè)立與認(rèn)證活動有關(guān)的機構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動。 　　第三十二條(辦事機構(gòu)和代表機構(gòu)行為規(guī)范)認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)和境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)，不得從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核(檢查)、出具審核(檢查)報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費用等活動，不得直接或者變相從事認(rèn)證培訓(xùn)和認(rèn)證咨詢活動。 　　第四章 監(jiān)督檢查 　　第三十三條(監(jiān)督職責(zé))國家認(rèn)監(jiān)委對認(rèn)證機構(gòu)遵守認(rèn)證認(rèn)可條例和本辦法的情況進行監(jiān)督。 　　國家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)對認(rèn)證機構(gòu)的運行情況進行檢查，對認(rèn)證結(jié)果和認(rèn)證活動進行抽查，并公布檢查、抽查結(jié)果和相關(guān)認(rèn)證機構(gòu)及獲證企業(yè)名單。 　　第三十四條(年度審查)國家認(rèn)監(jiān)委對認(rèn)證機構(gòu)實行年度審查和認(rèn)證業(yè)務(wù)信息報送制度。 　　認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年2月底之前將上一年度工作報告報送國家認(rèn)監(jiān)委，報告內(nèi)容包括：從業(yè)基本情況、人員、業(yè)務(wù)狀況、質(zhì)量分析以及符合國家規(guī)定資質(zhì)要求的財務(wù)審計機構(gòu)出具的財務(wù)審計報告等。 　　第三十五條(地方監(jiān)管職責(zé))各級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和各地出入境檢驗檢疫機構(gòu)(以下統(tǒng)稱地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門)應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，定期對所轄區(qū)域的認(rèn)證活動實施監(jiān)督，查處認(rèn)證違法行為，并建立相應(yīng)的監(jiān)督協(xié)調(diào)工作機制。 　　第三十六條(行政監(jiān)督)國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)對省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)實施的認(rèn)證機構(gòu)辦事機構(gòu)備案以及認(rèn)證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。 　　省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)對所屬市、縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門實施的認(rèn)證執(zhí)法工作進行監(jiān)督和指導(dǎo)。直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其所屬分支出入境檢驗檢疫機構(gòu)實施的認(rèn)證執(zhí)法工作進行監(jiān)督指導(dǎo)。 　　省級質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和直屬檢驗檢疫機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年3月底之前將上一年度所轄區(qū)域認(rèn)證監(jiān)督管理工作情況報送國家認(rèn)監(jiān)委。 　　第三十七條(認(rèn)可監(jiān)督)認(rèn)可機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對取得認(rèn)可的認(rèn)證機構(gòu)進行有效跟蹤監(jiān)督，并對認(rèn)證結(jié)果的符合性情況進行抽查。對不能持續(xù)符合認(rèn)可要求的認(rèn)證機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)作出暫?；蛘叱蜂N認(rèn)可資格的處理。 　　對認(rèn)可監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，及時報告國家認(rèn)監(jiān)委，協(xié)助國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門對認(rèn)證機構(gòu)的違法違規(guī)行為進行調(diào)查和處理，并提供相關(guān)技術(shù)支撐。 　　第三十八條(自律機制)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強認(rèn)證機構(gòu)的行業(yè)自律管理工作，通過組織同行評議等方式對認(rèn)證機構(gòu)遵守法律法規(guī)、履行行業(yè)自律規(guī)范的情況進行評議，協(xié)助國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門對認(rèn)證機構(gòu)的違法違規(guī)行為進行調(diào)查和處理。 　　第三十九條(義務(wù)性規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)和獲證組織應(yīng)當(dāng)對國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門實施的監(jiān)督檢查工作予以配合和協(xié)助，對有關(guān)事項的詢問和調(diào)查如實提供相關(guān)材料和信息。 　　第四十條(義務(wù)性規(guī)定)對于獲證組織出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故、環(huán)境污染或者職業(yè)健康安全事故以及經(jīng)行政機關(guān)監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)不符合法定要求產(chǎn)品的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形依法暫停或者撤銷認(rèn)證證書，及時向國家認(rèn)監(jiān)委、地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門以及相關(guān)部門通報，并配合有關(guān)行政機關(guān)對獲證組織進行跟蹤監(jiān)督檢查。 　　第四十一條(注銷規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)依法辦理《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》注銷手續(xù)： 　　(一)《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿，未申請延續(xù)的; 　　(二)《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》有效期屆滿，經(jīng)復(fù)查不符合延續(xù)批準(zhǔn)決定的; 　　(三)認(rèn)證機構(gòu)依法終止的; 　　(四)法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷的其他情形。 　　第四十二條(撤銷規(guī)定)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委根據(jù)利害關(guān)系人的請求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷對認(rèn)證機構(gòu)作出的批準(zhǔn)決定： 　　(一)國家認(rèn)監(jiān)委工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出批準(zhǔn)決定的; 　　(二)超越法定職權(quán)作出批準(zhǔn)決定的： 　　(三)違反法定程序作出批準(zhǔn)決定的; 　　(四)對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準(zhǔn)予批準(zhǔn)的; 　　(五)認(rèn)證機構(gòu)已經(jīng)不具備或者不能持續(xù)符合法定條件和能力的; 　　(六)依法可以撤銷批準(zhǔn)決定的其他情形。 　　第四十三條 (舉報)任何單位和個人對認(rèn)證活動中的違法違規(guī)行為，有權(quán)向國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門投訴或者舉報，國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)及時調(diào)查處理，并為舉報人保密。 　　第五章 罰 則 　　第四十四條(瞞報的處罰規(guī)定)申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立等審批事項的，國家認(rèn)監(jiān)委不予受理或者不予批準(zhǔn)，并給予警告;申請人在1年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)等審批事項。 　　第四十五條(騙取批準(zhǔn)的處罰規(guī)定)申請人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立等審批事項批準(zhǔn)證書的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書;申請人在3年內(nèi)不得再次申請設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)。 　　第四十六條(分公司的處罰規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司或分公司從事認(rèn)證活動的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其子公司或分公司停止認(rèn)證活動，處10萬以上50萬以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得;國家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)證書，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。 　　第四十七條(辦事機構(gòu)的處罰規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的辦事機構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核(檢查)、出具審核(檢查)報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費用等認(rèn)證活動的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)撤銷其備案，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得;國家認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰，并予公布。 　　第四十八條(境外代表機構(gòu)的處罰規(guī)定)境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場審核(檢查)、出具審核(檢查)報告、實施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費用等認(rèn)證活動的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止違法行為，處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其備案，并予公布。 　　第四十九條(非法設(shè)立機構(gòu)的處罰)認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的子公司、分公司以其他形式設(shè)立機構(gòu)或者委托他人從事認(rèn)證活動的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)處10萬元以上50萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得;國家認(rèn)監(jiān)委撤銷子公司、分公司的批準(zhǔn)資格，并對其認(rèn)證機構(gòu)停業(yè)整頓6個月，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委撤銷認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)證書，對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格，并予公布。 　　第五十條(分包的處罰規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)未經(jīng)國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，分包境外認(rèn)證機構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告;情節(jié)嚴(yán)重的，給予其停業(yè)整頓6個月，并予公布;對負(fù)有責(zé)任的認(rèn)證人員，給予停止執(zhí)業(yè)1年的處罰;有違法所得的，沒收違法所得。 　　第五十一條(警告處罰)認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告，并予以公布： 　　(一)專職認(rèn)證人員發(fā)生變更，其數(shù)量和執(zhí)業(yè)資格不符合要求的; 　　(二)認(rèn)證機構(gòu)發(fā)生變更事項，未按照規(guī)定辦理變更手續(xù)的; 　　(三)未按時提交年度審查報告、獲證組織等信息或者提交的材料失實的; 　　(四)設(shè)立的辦事機構(gòu)未向所在地省級認(rèn)證監(jiān)管部門備案的; 　　(五)境外認(rèn)證機構(gòu)在中國境內(nèi)設(shè)立的代表機構(gòu)未向國家認(rèn)監(jiān)委備案的; 　　(六)自行制定的認(rèn)證規(guī)則未向國家認(rèn)監(jiān)委備案的; 　　(七)認(rèn)證機構(gòu)的高級管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的; 　　(八)認(rèn)證證書未備案或向獲證組織頒發(fā)的證書與備案證書不符的; 　　(九)其他違反本辦法規(guī)定的。 　　第五十二條(警告并3萬元處罰)認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，國家認(rèn)監(jiān)委或者地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，給予警告，并予以公布，情節(jié)嚴(yán)重的，可以處3萬元以下罰款： 　　(一)對已經(jīng)暫停和撤銷的認(rèn)證證書，未向社會公布的; 　　(二)未向認(rèn)證委托人提供認(rèn)證審核文件的; 　　(三)審核人日嚴(yán)重不足，低于認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的; 　　(四)從事認(rèn)證咨詢活動的; 　　(五)獲證組織的產(chǎn)品不滿足相關(guān)法律法規(guī)要求或者產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)未按要求備案的; 　　(六)在行政機關(guān)的監(jiān)督檢查中，拒絕提供反映其從業(yè)活動的情況或者隱瞞有關(guān)情況、提供虛假材料的。 　　(七)其他違反本辦法規(guī)定的。 　　第五十三條(5-10萬元處罰規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處5萬元以上10萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停業(yè)整頓6個月直至撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布： 　　(一)聘用未經(jīng)國家注冊(確認(rèn))的人員或者使用不符合認(rèn)證要求和能力的人員從事認(rèn)證審核、檢查活動的; 　　(二)增加、減少、遺漏認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定程序要求，認(rèn)證人員未到審核現(xiàn)場或者未對認(rèn)證委托人的糾正措施進行有效驗證即頒發(fā)認(rèn)證證書的; 　　(三)內(nèi)部管理混亂、多辦公場所作出認(rèn)證決定，導(dǎo)致未按照認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則的程序和要求對其認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系實施有效的認(rèn)證或者跟蹤監(jiān)督，造成不良社會影響的; 　　(四)認(rèn)證的產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系不能持續(xù)符合認(rèn)證要求，認(rèn)證機構(gòu)未按照規(guī)定暫?；蛘叱蜂N認(rèn)證證書，并對外公布的; 　　(五)其他違反認(rèn)證基本規(guī)范、認(rèn)證規(guī)則規(guī)定的。 　　第五十四條(處罰規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)有下列情形之一的，地方認(rèn)證監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，處10萬元以上20萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得;情節(jié)嚴(yán)重的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布： 　　(一)超出批準(zhǔn)范圍開展認(rèn)證活動的; 　　(二)涂改、偽造《認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)書》，或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)資格的; 　　(三)停業(yè)整頓期間，繼續(xù)從事認(rèn)證活動的; 　　(四)停業(yè)整頓期滿后，仍未按照整改要求從事認(rèn)證活動的。 　　第五十五條(處罰規(guī)定)認(rèn)證機構(gòu)存在出具虛假認(rèn)證結(jié)論或者出具的結(jié)論嚴(yán)重失實的，國家認(rèn)監(jiān)委應(yīng)當(dāng)撤銷其批準(zhǔn)證書，并予公布;對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，對負(fù)有直接責(zé)任認(rèn)證人員，撤銷其執(zhí)業(yè)資格;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 　　第五十六條(其他違法行為)對于認(rèn)證機構(gòu)的其他違法行為，依照《認(rèn)證認(rèn)可條例》等有關(guān)法律法規(guī)予以處罰。 　　第五十七條(工作人員的處罰規(guī)定)國家認(rèn)監(jiān)委和地方認(rèn)證監(jiān)管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法對認(rèn)證活動實施監(jiān)督，有濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守等違法行為的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 　　第六章 附 則 　　第五十八條(參照規(guī)定)香港、澳門和臺灣地區(qū)的認(rèn)證機構(gòu)在大陸設(shè)立認(rèn)證機構(gòu)或者代表機構(gòu)，參照本辦法第二章關(guān)于境外認(rèn)證機構(gòu)的規(guī)定辦理相關(guān)審批手續(xù)，并遵守本辦法的規(guī)定。 　　第五十九條(解釋權(quán)) 本辦法由國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局解釋。 　　第六十條(施行時間) 本辦法自二○一O年 月 日起施行。