?
?
為貫徹落實《證券法》的要求，及時總結(jié)保薦制度實施以來的經(jīng)驗，不斷因應(yīng)市場需要充實完善保薦制度，更好地發(fā)揮保薦制度的作用，我會在廣泛調(diào)研、充分聽取市場各方意見的基礎(chǔ)上，修訂了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，并將修訂后的辦法定名為《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，現(xiàn)向社會公開征求意見，時間為2008年9月12日至9月26日。征求意見結(jié)束后，我會將進一步修改完善《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》并發(fā)布實施。

請將意見發(fā)送至[email protected]，或傳真至010－88061596。

???????????????????????????????? 中國證券監(jiān)督管理委員會

????????????????????????????????????????????????????????????????????? 2008年9月12日

??

???? 附件：

?

證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）

?

第一章? 總則

第一條??????????????? 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護投資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批事項設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條??????????????? 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：

（一）首次公開發(fā)行股票并上市；

（二）上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；

（三）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）認定的其他情形。

第三條??????????????? 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。

保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責(zé)保薦工作。

未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

第四條??????????????? 保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，保證所出具的文件真實、準確、完整。

保薦機構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。

第五條??????????????? 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應(yīng)有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)實施非法的或具有欺詐性的行為。#p#分頁標(biāo)題#e#

保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

第六條??????????????? 證券發(fā)行的保薦機構(gòu)只能由一家證券公司擔(dān)任，但本辦法第四十三條規(guī)定的情形除外。同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)。

證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔(dān)任。

第七條??????????????? 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。

第八條??????????????? 中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

第二章? 保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格管理

第九條??????????????? 證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；

（二）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

（三）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；

（四）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；

（五）符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；

（六）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十條??????????????? 證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：

（一）申請報告；

（二）股東（大）會和董事會關(guān)于申請保薦機構(gòu)資格的決議；

（三）公司設(shè)立批準文件；

（四）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（五）公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明；

（六）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明；

（七）內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明；

（八）保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況；

（九）經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近1年度凈資本計算表、風(fēng)險資本準備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表；

（十）保薦業(yè)務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明；

（十一）研究、銷售等后臺支持部門的情況說明；

（十二）保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷；

（十三）證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明；

（十四）證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字；

（十五）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

第十一條??????? 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：#p#分頁標(biāo)題#e#

（一）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

（二）最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；

（三）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；

（四）誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

（五）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第十二條??????? 個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：

（一）申請報告；

（二）個人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；

（三）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明；

（四）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；

（五）從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明；

（六）保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；

（七）保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或總經(jīng)理簽字；

（八）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

第十三條??????? 證券公司和個人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

第十四條??????? 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。

第十五條??????? 證券公司取得保薦機構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。保薦機構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機構(gòu)資格；不再具備第九條規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會可責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機構(gòu)資格。

第十六條??????? 個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。不再符合本辦法第十一條規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；未取得保薦代表人資格的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

第十七條??????? 中國證監(jiān)會依法對保薦機構(gòu)、保薦代表人進行注冊登記管理。

第十八條??????? 保薦機構(gòu)的注冊登記事項包括：

（一）保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人；

（二）保薦機構(gòu)的主要股東情況；

（三）保薦機構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況；

（四）保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人情況；

（五）保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負責(zé)人情況；

（六）保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況；

（七）保薦機構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況；

（八）中國證監(jiān)會要求的其他事項。

第十九條??????? 保薦代表人的注冊登記事項包括：

（一）保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼；

（二）保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址；

（三）保薦代表人的任職機構(gòu)、職務(wù)；

（四）保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷；

（五）保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況；

（六）中國證監(jiān)會要求的其他事項。

第二十條??????? 保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

第二十一條????????????? 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

（一）變更登記申請報告；

（二）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；

（三）保薦代表人在原任職機構(gòu)執(zhí)業(yè)情況的說明；

（四）新任職機構(gòu)出具的接收函；

（五）新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或總經(jīng)理簽字；

（六）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

第二十二條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）保薦機構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明；

（二）保薦機構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明；

（三）保薦機構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況；

（四）保薦機構(gòu)、保薦代表人其他重大事項的說明；

（五）保薦機構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字；

（六）中國證監(jiān)會要求的其他事項。

第三章? 保薦職責(zé)

第二十三條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。發(fā)行人證券上市后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

第二十四條????????????? 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，按照中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求，對發(fā)行人進行全面調(diào)查，充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險和問題。

第二十五條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定履行保薦職責(zé)的相關(guān)費用。

保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)向發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第二十六條????????????? 保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員、持有5%以上股份的股東和實際控制人（或其法定代表人）進行系統(tǒng)的法規(guī)知識、證券市場知識培訓(xùn)，使其全面掌握發(fā)行上市、規(guī)范運作等方面的有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則，知悉信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)，樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法制意識。

第二十七條????????????? 保薦機構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)驗收。

第二十八條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確信發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，方可推薦其證券發(fā)行上市。#p#分頁標(biāo)題#e#

保薦機構(gòu)決定推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的，可以根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。

第二十九條????????????? 對發(fā)行人證券發(fā)行募集文件、上市申請文件中有證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見的內(nèi)容，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合盡職調(diào)查過程中獲得的信息對其進行審慎核查，對發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進行獨立判斷。

對專業(yè)意見存有異議的，應(yīng)當(dāng)主動與證券服務(wù)機構(gòu)進行協(xié)商，并可要求其做出解釋或出具依據(jù)；發(fā)現(xiàn)專業(yè)意見與盡職調(diào)查過程中獲得的信息存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)對有關(guān)事項進行調(diào)查、復(fù)核，并可聘請其他證券服務(wù)機構(gòu)提供專業(yè)服務(wù)。

第三十條??????? 對發(fā)行人證券發(fā)行募集文件、上市申請文件中無證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員專業(yè)意見支持的內(nèi)容，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)，在對各種證據(jù)進行綜合分析的基礎(chǔ)上對發(fā)行人提供的資料和披露的內(nèi)容進行獨立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與發(fā)行人證券發(fā)行募集文件、上市申請文件的內(nèi)容不存在實質(zhì)性差異。

第三十一條????????????? 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交發(fā)行保薦書、保薦代表人專項授權(quán)書以及中國證監(jiān)會要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件。發(fā)行保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）逐項說明本次發(fā)行是否符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序；

（二）逐項說明本次發(fā)行是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項結(jié)論的查證過程及事實依據(jù)；

（三）發(fā)行人存在的主要風(fēng)險；

（四）對發(fā)行人發(fā)展前景的評價；

（五）保薦機構(gòu)內(nèi)部審核程序簡介及內(nèi)核意見；

（六）保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（七）相關(guān)承諾事項；

（八）中國證監(jiān)會要求的其他事項。

第三十二條????????????? 保薦機構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交上市保薦書以及證券交易所要求的其他與保薦業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，并報中國證監(jiān)會備案。上市保薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）逐項說明本次證券上市是否符合《公司法》、《證券法》及證券交易所規(guī)定的上市條件；

（二）對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；

（三）保薦機構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系；

（四）相關(guān)承諾事項；

（五）中國證監(jiān)會或者證券交易所要求的其他事項。

第三十三條????????????? 在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項做出承諾：

(一)有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定；

(二)有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(三)有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達意見的依據(jù)充分合理；

(四)有充分理由確信與證券服務(wù)機構(gòu)發(fā)表的意見不存在實質(zhì)性差異；

(五)保證所指定的保薦代表人及本保薦機構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進行了盡職調(diào)查、審慎核查；

(六)保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(七)保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范；

(八)自愿接受中國證監(jiān)會依照本辦法采取的監(jiān)管措施；

(九)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

第三十四條????????????? 保薦機構(gòu)提交發(fā)行保薦書后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)下列工作：#p#分頁標(biāo)題#e#

（一）組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)；

（二）按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查；

（三）指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通，保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢；

（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他工作。

第三十五條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：

（一）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

（二）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

（三）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；

（四）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；

（五）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見；

（六）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

第三十六條????????????? 首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度。

持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計算。

第三十七條????????????? 持續(xù)督導(dǎo)期屆滿時保薦工作尚未完結(jié)的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行保薦職責(zé)。

保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因持續(xù)督導(dǎo)期屆滿而免除或終止。

第四章? 保薦業(yè)務(wù)規(guī)程

第三十八條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制體系，切實保證保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴格控制風(fēng)險，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量。

第三十九條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度、對發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度。

第四十條??????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度。

第四十一條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿。

保薦代表人必須為其具體負責(zé)的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查；保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查。

保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不少于10年。

第四十二條????????????? 保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人負責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第四十三條????????????? 保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。#p#分頁標(biāo)題#e#

第四十四條????????????? 刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向中國證監(jiān)會報告，說明原因。

第四十五條????????????? 刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，保薦機構(gòu)和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但存在合理理由的情形除外。發(fā)行人因再次申請發(fā)行證券另行聘請保薦機構(gòu)、保薦機構(gòu)被中國證監(jiān)會撤銷保薦機構(gòu)資格的，應(yīng)當(dāng)終止保薦協(xié)議。

終止保薦協(xié)議的，保薦機構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因。

第四十六條????????????? 持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)另行聘請保薦機構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請的，中國證監(jiān)會可以為其指定保薦機構(gòu)。

第四十七條????????????? 另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完成原保薦機構(gòu)未完成的持續(xù)督導(dǎo)工作。

因原保薦機構(gòu)被撤銷保薦機構(gòu)資格而另行聘請保薦機構(gòu)的，另行聘請保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的時間不得少于1個完整的會計年度。

另行聘請的保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦協(xié)議簽訂之日起開展保薦工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。原保薦機構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機構(gòu)的更換而免除或終止。

第四十八條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定2名保薦代表人具體負責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。保薦機構(gòu)可以指定1名項目協(xié)辦人。

第四十九條????????????? 證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)不得更換保薦代表人，但因保薦代表人離職或被撤銷保薦代表人資格的，應(yīng)當(dāng)更換保薦代表人。

保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，說明原因并發(fā)布公告。原保薦代表人在具體負責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或終止。

第五十條??????? 保薦機構(gòu)法定代表人、內(nèi)核負責(zé)人、保薦代表人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行保薦書上簽字，保薦機構(gòu)法定代表人、保薦代表人應(yīng)同時在證券發(fā)行募集文件上簽字。

第五十一條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)將履行保薦職責(zé)時發(fā)表的意見及時告知發(fā)行人，同時在保薦工作底稿中保存，并可依照本辦法規(guī)定公開發(fā)表聲明、向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。

第五十二條????????????? 持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

（一）發(fā)行人的基本情況；

（二）保薦工作概述；

（三）履行保薦職責(zé)期間發(fā)生的重大事項及處理情況；

（四）對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；

（五）對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；

（六）中國證監(jiān)會要求的其他事項。

第五十三條????????????? 保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得利用內(nèi)幕信息直接或者間接為保薦機構(gòu)、本人或者他人謀取不正當(dāng)利益。#p#分頁標(biāo)題#e#

第五章? 保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

第五十四條????????????? 保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使下列權(quán)利：

（一）要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；

（二）定期或不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；

（三）列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；

（四）對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；

（五）對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合；

（六）對發(fā)行人的資產(chǎn)重組、再融資等事項發(fā)表意見；

（七）按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；

（八）中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

第五十五條????????????? 發(fā)行人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)：

（一）變更募集資金及投資項目等承諾事項；

（二）發(fā)生關(guān)聯(lián)交易、為他人提供擔(dān)保等事項；

（三）履行信息披露義務(wù)或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項；

（四）發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他事項。

第五十六條????????????? 證券發(fā)行前，發(fā)行人不配合保薦機構(gòu)履行保薦職責(zé)的，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見，并在發(fā)行保薦書中予以說明；情節(jié)嚴重的，應(yīng)當(dāng)不予保薦，已保薦的應(yīng)當(dāng)撤銷保薦。

第五十七條????????????? 證券發(fā)行后，保薦機構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說明并限期糾正；情節(jié)嚴重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。

第五十八條????????????? 保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織協(xié)調(diào)證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員參與證券發(fā)行上市的相關(guān)工作。

發(fā)行人為證券發(fā)行上市聘用的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)以及其他證券服務(wù)機構(gòu)，保薦機構(gòu)有充分理由認為其專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可以向發(fā)行人建議更換。

第五十九條????????????? 保薦機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)主動與證券服務(wù)機構(gòu)進行協(xié)商，并可要求其做出解釋或者出具依據(jù)。

第六十條??????? 保薦機構(gòu)有充分理由確信證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時發(fā)表意見；情節(jié)嚴重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。

第六十一條????????????? 證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員應(yīng)當(dāng)保持專業(yè)獨立性，對保薦機構(gòu)提出的疑義或者意見進行審慎的復(fù)核判斷，并向保薦機構(gòu)、發(fā)行人及時發(fā)表意見。

第六章? 監(jiān)管措施和法律責(zé)任

第六十二條????????????? 中國證監(jiān)會可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。#p#分頁標(biāo)題#e#

第六十三條????????????? 中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

第六十四條????????????? 自保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交推薦文件之日起，保薦機構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第六十五條????????????? 保薦機構(gòu)資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準；已核準的，撤銷其保薦機構(gòu)資格。

保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準；已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構(gòu)，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請。

第六十六條????????????? 保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反本辦法，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施；依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第六十七條????????????? 保薦機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停其保薦機構(gòu)資格3個月；情節(jié)嚴重的，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月，可以責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦機構(gòu)資格：

（一）向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

（二）未建立健全內(nèi)部控制制度或未有效執(zhí)行；

（三）未建立健全盡職調(diào)查制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、保薦工作底稿制度或未有效執(zhí)行；

（四）保薦工作底稿存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的；

（五）唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件；

（六）唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會的審核工作；

（七）通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；

（八）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

第六十八條????????????? 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格：

（一）盡職調(diào)查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題；

（二）未完成或者未參加輔導(dǎo)工作；

（三）未參加持續(xù)督導(dǎo)工作，或者持續(xù)督導(dǎo)工作未勤勉盡責(zé)；

（四）因保薦業(yè)務(wù)或其具體負責(zé)保薦工作的發(fā)行人在保薦期間內(nèi)受到證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)；

（五）唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其股票發(fā)行審核委員會的審核工作；

（六）嚴重違反誠實守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

第六十九條????????????? 保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：

（一）在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；#p#分頁標(biāo)題#e#

（二）通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；

（三）本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；

（四）唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件；

（五）參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第七十條??????? 保薦機構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。

第七十一條????????????? 發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

（一）證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）證券上市當(dāng)年即虧損；

（三）持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第七十二條????????????? 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：

（一）證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符；

（二）證券上市當(dāng)年營業(yè)利潤或凈利潤比上年下滑50%以上；

（三）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更；

（四）首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組；

（五）上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；

（六）實際盈利低于盈利預(yù)測達20%以上；

（七）有限售條件股份的股東在限售期內(nèi)違規(guī)轉(zhuǎn)讓股份或者未履行信息披露義務(wù)；

（八）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額較大；

（九）控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；

（十）違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；

（十一）違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；

（十二）董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；

（十三）違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴重的；

（十四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第七十三條????????????? 保薦代表人被暫不受理具體負責(zé)的推薦或被撤銷保薦代表人資格的，保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，對已受理的該保薦代表人具體負責(zé)推薦的項目，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)撤回推薦；情節(jié)嚴重的，責(zé)令保薦機構(gòu)就各項保薦業(yè)務(wù)制度限期整改，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人，逾期仍然不符合要求的，撤銷其保薦機構(gòu)資格。

第七十四條????????????? 保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人或者內(nèi)核負責(zé)人在1個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責(zé)令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人、內(nèi)核負責(zé)人。

保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。

第七十五條????????????? 對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納：#p#分頁標(biāo)題#e#

（一）發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（二）發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（三）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛭茨苈男谐兄Z；

（四）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；

（五）保薦機構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

第七十六條????????????? 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法規(guī)定，變更保薦機構(gòu)后未另行聘請保薦機構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，發(fā)生重大事項未及時通知保薦機構(gòu)，或者發(fā)生其他嚴重不配合保薦工作情形的，中國證監(jiān)會可以責(zé)令改正，予以公布并可根據(jù)情節(jié)輕重采取下列監(jiān)管措施：

（一）要求發(fā)行人每月向中國證監(jiān)會報告接受保薦機構(gòu)督導(dǎo)的情況；

（二）要求發(fā)行人披露月度財務(wù)報告、相關(guān)資料；

（三）指定證券服務(wù)機構(gòu)進行核查；

（四）要求證券交易所對發(fā)行人證券的交易實行特別提示；

（五）36個月內(nèi)不受理其發(fā)行證券申請；

（六）將直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員認定為不適當(dāng)人選。

第七十七條????????????? 證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。

第七十八條????????????? 證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴重后果的，中國證監(jiān)會自確認之日起6個月到36個月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。

第七十九條????????????? 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員違反法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第七章? 附則

第八十條??????? 本辦法所稱“保薦機構(gòu)”，是指《證券法》第十一條所指“保薦人”。

第八十一條????????????? 中國證券業(yè)協(xié)會或經(jīng)中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)，可以組織保薦代表人勝任能力考試。

第八十二條????????????? 本辦法實施前從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的保薦機構(gòu)，不完全符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在本辦法實施之日起3個月內(nèi)達到本辦法規(guī)定的要求，并由中國證監(jiān)會組織驗收。逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機構(gòu)資格。

第八十三條????????????? 本辦法自2008年? 月? 日起施行，《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（證監(jiān)會令[2003]第18號）、《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》（證監(jiān)發(fā)[2001]125號）同時廢止。

?