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寧波
兩市融資融券細(xì)則21日生效 保證金比例不低于50%
據(jù)了解，即將開(kāi)始試點(diǎn)的融資融券業(yè)務(wù)對(duì)進(jìn)一步活躍股市有積極作用，但存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，兩個(gè)證交所的細(xì)則均從業(yè)務(wù)流程、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物、信息披露和報(bào)告以及風(fēng)險(xiǎn)控制等5個(gè)方面對(duì)融資融券交易進(jìn)行了規(guī)范。
細(xì)則規(guī)定，融資融券期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月；投資者未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，試點(diǎn)券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索。
細(xì)則規(guī)定，投資者融資買入或融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額。
為控制風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)則規(guī)定，當(dāng)某只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券可流通市值的25%時(shí)，證交所可在次一交易日暫停其融資買入，當(dāng)某只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，證交所也可在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。融資融券交易存在異常交易行為的，證交所也可視情形采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施。
為提高市場(chǎng)透明度，證交所在每個(gè)交易日開(kāi)市前，將向市場(chǎng)公布前一交易日每只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息。
根據(jù)細(xì)則，股票必須符合多項(xiàng)條件方可適用于融資融券業(yè)務(wù)，包括上市交易要滿3個(gè)月，股東人數(shù)不少于4000人，已完成股改，未被特別處理等；作為融資買入的股票，其流通股本不能少于1億股或流通市值不低于5億元人民幣。作為融券賣出的股票，其流通股本則不少于2億股或流通市值不低于8億元。
據(jù)介紹，試點(diǎn)初期可進(jìn)行融資融券的證券名單，以及可充抵保證金證券名單，兩個(gè)證交所將另行公布。
為確保融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的順利開(kāi)展，深滬證交所和中國(guó)結(jié)算公司已先后組織16家創(chuàng)新類券商進(jìn)行了兩次全網(wǎng)測(cè)試。這次細(xì)則發(fā)布后，深交所將繼續(xù)開(kāi)放融資融券交易聯(lián)網(wǎng)測(cè)試環(huán)境，為融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)順利開(kāi)展提供技術(shù)支持。
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