(二)《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》第4、10、11條(關(guān)于外商投資項目的分類)

　　1. 關(guān)聯(lián)理論

　　這幾條涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法和產(chǎn)業(yè)政策法的內(nèi)容。廣義的產(chǎn)業(yè)政策法包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法、產(chǎn)業(yè)組織法、產(chǎn)業(yè)技術(shù)法和其他與產(chǎn)業(yè)政策相關(guān)的法。 此處對外商投資項目的分類，針對的正是與外商投資緊密相關(guān)的國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局，屬于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法的內(nèi)容。

　　2. 規(guī)范闡釋

　　《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》與本規(guī)定相配套，正是據(jù)此對鼓勵類、限制類和禁止類的外商投資產(chǎn)業(yè)項目作詳細規(guī)定的。因此，我們應(yīng)將這幾條與《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》結(jié)合起來學(xué)習(xí)。

　　另外，關(guān)于外商投資項目的分類是因時因地制宜的，而不是一成不變的。一旦形勢變化，就會對有關(guān)具體產(chǎn)業(yè)類別進行調(diào)整，以便正確有效地引導(dǎo)外資流向，優(yōu)化國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。為此，第10、11條就分別規(guī)定：“產(chǎn)品全部直接出口的允許類外商投資項目，視為鼓勵類外商投資項目;產(chǎn)品出口銷售額占其產(chǎn)品銷售總額70%以上的限制類外商投資項目，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府或者國務(wù)院主管部門批準(zhǔn)，可以視為允許類外商投資項目”：“對于確能發(fā)揮中西部地區(qū)優(yōu)勢的允許類和限制類外商投資項目，可以適當(dāng)放寬條件;其中，列入《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的，可以享受鼓勵類外商投資項目優(yōu)惠政策”。

　　(三)《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》第5、9條(關(guān)于鼓勵類外商投資項目的概括性規(guī)定)

　　1. 關(guān)聯(lián)理論

　　這兩條是對外商投資持鼓勵態(tài)度的產(chǎn)業(yè)項目，涉及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法中的保護扶植戰(zhàn)略問題，保護扶植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)是各國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的重要措施之一。如前所述，產(chǎn)業(yè)政策法的核心和關(guān)鍵就是解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、高級化、促進資源合理配置，產(chǎn)業(yè)組織法、產(chǎn)業(yè)技術(shù)法都要圍繞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)節(jié)的目標(biāo)來進行。整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)法的首要任務(wù)，《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》就是針對外商投資的重要、全面的整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和規(guī)劃法規(guī)。所謂戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，是指一國為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化目標(biāo)所選定的對于國民經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義的具體產(chǎn)業(yè)部門。它們是各國根據(jù)不同的經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展水平和對未來經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展的預(yù)見所確定的。如美國在80年代初制定了一系列高科技發(fā)展計劃，將電子計算機、信息技術(shù)、生物技術(shù)、海洋工程等確定為戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，并提出21世紀(jì)是信息經(jīng)濟時代、知識經(jīng)濟時代等預(yù)測。

　　戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的確定是保護和扶植的前提，而依不同的理論又可提出不同的標(biāo)準(zhǔn)。一般而言，國家選定的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)包括：(1)新興產(chǎn)業(yè)，即那些建立在新技術(shù)基礎(chǔ)上的朝陽型產(chǎn)業(yè);(2)成長產(chǎn)業(yè)，即那些由于技術(shù)革新而飛躍發(fā)展，并在國民經(jīng)濟發(fā)展中舉足輕重的產(chǎn)業(yè);(3)出口產(chǎn)業(yè)，即已經(jīng)或可能發(fā)展成為具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)。保護和扶植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的措施主要包括：其一，保護手段，主要是貿(mào)易保護措施，這樣的措施必須在WTO框架協(xié)議所允許的范圍之內(nèi);其二，投資手段，包括通過財政興建戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)所需的公共基礎(chǔ)設(shè)施，以各種方法引導(dǎo)投資等，這兩條應(yīng)屬此類;其三，稅收優(yōu)惠;其四，戰(zhàn)略性技術(shù)引進，由國家統(tǒng)籌引進新興重要的技術(shù)和設(shè)備，已建立或改造某些重要的經(jīng)濟技術(shù)部門。

　　2. 規(guī)范闡釋

　　依據(jù)保護、扶植戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和外商投資的要求，第5條規(guī)定了六大方面的鼓勵外商進入的產(chǎn)業(yè)項目。這些鼓勵投資的產(chǎn)業(yè)項目，基本都符合保護扶植戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的規(guī)定性，同時結(jié)合外商投資的實踐予以變通，較好地體現(xiàn)了理論和實踐的結(jié)合?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》根據(jù)本條的要求，將鼓勵外商投資的產(chǎn)業(yè)項目予以細化，其中每一個具體的產(chǎn)業(yè)項目方面又羅列了各自所包含的具體情形。另外，根據(jù)本條第5項的規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會、國家發(fā)展計劃委員會、對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部于2000年聯(lián)合發(fā)布了《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》，結(jié)合中西部地區(qū)的條件，提出了有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市在環(huán)境、資源、人力、生產(chǎn)、技術(shù)、市場等方面具有顯著優(yōu)勢和潛力的產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品，鼓勵外商進入投資，享受各種相應(yīng)的優(yōu)惠政策。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　因為鼓勵類外商投資項目對于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級有著重要作用，所以國家通過包括立法在內(nèi)的各種方式積極予以促導(dǎo)。本規(guī)定第9條就規(guī)定，鼓勵類外商投資項目，除依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定享受優(yōu)惠待遇外，從事投資額大、回收期長的能源、交通、城市基礎(chǔ)設(shè)施(煤炭、石油、天然氣、電力、鐵路、公路、港口、機場、城市道路、污水處理、垃圾處理等)建設(shè)、經(jīng)營的，經(jīng)批準(zhǔn)，可以擴大與其相關(guān)的經(jīng)營范圍。此處提到的項目，對于國民經(jīng)濟的發(fā)展和安全具有舉足輕重的作用，法律在一般優(yōu)惠措施的基礎(chǔ)上再給予特別的鼓勵措施，對于這些基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是有積極意義的，這也是我國引進外資的一個重要領(lǐng)域。

　　3. 關(guān)聯(lián)案例及其法律適用

　　石油巨頭重返華夏腹地。 追溯中國石油業(yè)的歷史，人們對BP、殼牌的名字并不陌生，從百年前兩家公司爭先恐后向中國販運煤油，到今天在中國大陸偶爾可見掛有“太陽花”和“紅貝殼”標(biāo)志的加油站，跨國石油巨頭的中國戰(zhàn)略，已經(jīng)在整個石油產(chǎn)業(yè)鏈上逐步清晰地體現(xiàn)出來。眾跨國石油巨頭首先在石油開采方面用資本和技術(shù)敲開中國的大門，然后在化工市場領(lǐng)域花錢跑馬圈地，最后他們盯上了石油零售市場。進軍并最大限度地擁有中國成品油零售市場，是其真正的、最終的中國戰(zhàn)略體現(xiàn)。

　　2000、2001年，中國石化分別在香港、紐約、倫敦和上海成功發(fā)行H股、ADR和A股。作為中國惟一的境內(nèi)外4地上市公司，中石化海外招股吸引了以?？松梨?、殼牌、BP等公司為首的國際石油石化巨頭的注意。它們出手闊綽，購買了大量的中石化股票，成為其戰(zhàn)略投資者。同樣，在中石油與中海油的海外成功上市中，巨頭們也功不可沒。

　　當(dāng)然，“天下沒有免費的午餐”，作為交換條件，中石化與中石油分別承諾與三巨頭在下游成品油零售市場組建合資銷售公司，在廣東、江蘇、福建等地合資興建500-1000座加油站。巨額出資只換來區(qū)區(qū)幾百座加油站(中國目前有各類加油站8萬座)，似乎太不劃算。但是，根據(jù)中國入世的承諾，再過兩年，中國的成品油零售市場就要全面放開，屆時中石化、中石油的壟斷不復(fù)存在，巨頭們先行一步，占領(lǐng)橋頭堡，憑借其經(jīng)驗和實力，未來的投資者們將不是其對手，隨著分得蛋糕的份額越來越大，巨頭們重鑄百年前的“輝煌”可能不再是一個夢。

　　對于石油業(yè)的外資進入時，我們應(yīng)注意界定其是否屬于國家鼓勵的外資項目。具體而言，依照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定，有關(guān)原油的批發(fā)、零售和物流配送，以及成品油批發(fā)和加油站的建設(shè)、經(jīng)營都屬于限制類項目;同時目錄附件對于石化領(lǐng)域外資進入的具體形式有著相應(yīng)的規(guī)定，即對石油、天然氣的風(fēng)險勘探、開發(fā)，低滲透油氣藏(田)的開發(fā)，提高原油采收率的新技術(shù)開發(fā)應(yīng)用以及物探、鉆井、測井、井下作業(yè)等石油勘探開發(fā)新技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用，外資只限于采取合作的方式進入，不得實行中外合資經(jīng)營。

　　本案例對我們的啟示是，在引進外資的時候，必須準(zhǔn)確地把握好外資產(chǎn)業(yè)政策的度，既積極地引進資金和先進技術(shù)，促進產(chǎn)業(yè)的有效競爭，又要防止鉆政策空子的事情發(fā)生，在法律和政策允許的范圍內(nèi)適當(dāng)?shù)乇Ｗo本國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，真正做到因勢利導(dǎo)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和升級。