2006年-2008年記賬式國債承銷團成員，中央國債登記結(jié)算有限責任公司，中國證券登記結(jié)算有限責任公司，上海證券交易所、深圳證券交易所： 　　為籌集財政資金，支持國民經(jīng)濟和社會事業(yè)發(fā)展，財政部決定發(fā)行2006年記賬式（二十期）國債（以下簡稱本期國債，工作代碼為：062007AG）?，F(xiàn)就本期國債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下： 　　一、發(fā)行數(shù)額及發(fā)行條件 　　1.本期國債通過全國銀行間債券市場、證券交易所市場及試點商業(yè)銀行柜臺發(fā)行。計劃發(fā)行面值總額為300億元（試點商業(yè)銀行柜臺銷售部分不再另行分配額度），全部進行競爭性招標。甲類成員在競爭性招標結(jié)束后，有權(quán)追加當期國債，最大追加承銷額為該機構(gòu)當期國債競爭性中標額的25%.追加承銷額為0.1億元的整數(shù)倍。追加額按面值承銷。 　　2.本期國債為固定利率附息債，期限7年，票面利率按競爭性招標加權(quán)平均中標利率確定。 　　3.本期國債于2006年11月24日招投標，11月27日開始發(fā)行并計息，11月30日發(fā)行結(jié)束，12月6日起在全國銀行間債券市場、證券交易所市場及試點商業(yè)銀行柜臺同時上市交易。全國銀行間債券市場、證券交易所市場（以下簡稱各交易場所）交易方式為現(xiàn)券買賣和回購，試點商業(yè)銀行柜臺為現(xiàn)券買賣。通過試點商業(yè)銀行柜臺購買的本期國債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點商業(yè)銀行制定。 　　4.本期國債利息按年支付，每年11月27日（節(jié)假日順延，下同）支付利息，2013年11月27日償還本金并支付最后一次利息。 　　5.本期國債通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱國債登記公司） 和中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱證券登記公司）托管。國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司，根據(jù)本期國債中標結(jié)果及各承銷機構(gòu)填制（或默認）的債權(quán)托管申請書，對本期國債進行總債權(quán)登記和分賬戶債權(quán)托管。本期國債上市后，可以在各交易場所間相互轉(zhuǎn)托管。 　　6.財政部委托國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司以及試點商業(yè)銀行辦理本期國債利息支付及到期償還本金等事宜。 　　二、發(fā)行及分銷方式 　　1.本期國債采取競爭性招標方式發(fā)行，2006年-2008年記賬式國債承銷團成員有權(quán)參加本期國債的發(fā)行招投標。 　　2.本期國債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。合同分銷部分應于11月27日至11月30日向各交易場所發(fā)出分銷確認。國債登記公司和證券登記公司上海、深圳分公司于12月4日前將債權(quán)記入分銷機構(gòu)證券賬戶。 　　3.本期國債分銷對象為在證券登記公司開立股票和基金賬戶、在國債登記公司、試點商業(yè)銀行柜臺開立債券賬戶的各類投資者。承銷團成員間不得分銷。 　　4.通過交易場所分銷部分由承銷機構(gòu)根據(jù)市場情況自定分銷價格，通過試點商業(yè)銀行柜臺發(fā)售部分其分銷價格區(qū)間為每百元面值99.80—100.20元。 　　三、招投標有關(guān)事宜 　　1.招標數(shù)量。競爭性招標額300億元。 　　2.招標方式。本期國債采用多種價格（混合式）招標方式發(fā)行，招標標的為利率，全場加權(quán)平均中標利率為本期國債票面利率。中標利率低于或等于票面利率的標位，按票面利率承銷；高于票面利率15個以內(nèi)（含15個）的標位，按各自中標利率與票面利率折算的價格承銷；高于票面利率15個以上（不含15個）的標位，全部落標。 　　背離全場加權(quán)平均投標利率75個以上（含75個）的標位視為無效投標，全部落標，不參與全場加權(quán)平均中標利率的計算。 　　3.投標標位限定。每一投標人最高、最低投標標位差為連續(xù)的20個標位。本期國債不設(shè)投標利率上限。 　　4.招投標時間。本期國債招投標工作通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）”進行。2006年11月24日上午9：30-10：30為競爭性招投標時間；競爭性招投標結(jié)束后20分鐘內(nèi)為甲類成員追加投標時間；甲類成員追加投標結(jié)束后20分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請書時間。 　　5.債權(quán)托管。國債承銷團成員（商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局除外）于招投標結(jié)束后，通過“財政部國債發(fā)行遠程招標系統(tǒng)（全國銀行間債券市場）”填制債權(quán)托管申請書，在國債登記公司、證券登記公司上海、深圳分公司選擇托管。逾時未填制的，系統(tǒng)默認全部在國債登記公司托管。商業(yè)銀行、農(nóng)村信用社、郵政儲匯局無需填制債權(quán)托管申請書，系統(tǒng)默認全部在國債登記公司托管。 　　除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國債招投標工作按《財政部關(guān)于印發(fā)〈2006年和2007年記賬式國債招投標規(guī)則〉的通知》（財庫[2006]82號）規(guī)定執(zhí)行。 　　四、發(fā)行款繳納 　　本期國債發(fā)行款一次繳納，各承銷機構(gòu)于2006年11月30日前（含本日），將發(fā)行款一次繳入財政部指定賬戶。繳款日期以財政部指定賬戶收到款項為準。 　　戶　　名：國家金庫總庫 　　開戶銀行：國家金庫總庫 　　賬　　號：2570－0627 　　匯入行行號：011100099992 　　五、手續(xù)費支付 　　本期國債發(fā)行手續(xù)費率為承銷面值的0.1%，財政部在足額收到本期國債發(fā)行款后5個工作日內(nèi)，向承銷機構(gòu)指定賬戶撥付發(fā)行手續(xù)費。 　　二OO六年十一月十六日