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基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理規(guī)定

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2020-11-14 · 8625人看過(guò)

 第一條 為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場(chǎng),拓寬基金管理公司的投資渠道,根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》、《證券投資基金管理暫行辦法》,特制定本規(guī)定。

 第二條 基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的交易和結(jié)算活動(dòng)接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管和動(dòng)態(tài)檢查。

 第三條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司可以申請(qǐng)加入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng),從事購(gòu)買債券、債券現(xiàn)券交易和債券回購(gòu)業(yè)務(wù)。

 第四條 基金管理公司須向中國(guó)人民銀行提交以下申請(qǐng)材料:
 ?。薄⒓尤肴珖?guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的申請(qǐng);
 ?。病ⅰ痘鸸芾?a href='http://www.shkps.cn/faren/8.html' target='_blank' data-horse>公司法人許可證》(副本復(fù)印件);
 ?。场ⅰ?a href='http://www.shkps.cn/faren/5.html' target='_blank' data-horse>企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》(副本復(fù)印件);
 ?。础⒒鸸芾砉菊鲁?;
  5、經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其會(huì)計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告;
 ?。丁⑴c托管銀行簽署的托管協(xié)議;
 ?。?、基金契約;
 ?。?、基金管理公司管理的基金持有的全部債券的明細(xì)情況;
 ?。埂⒐镜馁Y金、債券管理內(nèi)控制度;
 ?。保啊⒐矩?fù)責(zé)資金的債券運(yùn)作的部門和人員情況;
  11、中國(guó)人民銀行要求提供的其他材料。

 第五條 中國(guó)人民銀行根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定,對(duì)基金管理公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,對(duì)基金管理公司發(fā)文批準(zhǔn)入市并公告。

 第六條 凡經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司,必須通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行債券交易業(yè)務(wù)。

 第七條 進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年,債券回購(gòu)到期后不得展期。

 第八條 進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金凈資產(chǎn)的40%。

 第九條 對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)入市的基金管理公司,由全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)中國(guó)人民銀行的通知負(fù)責(zé)其與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng),并根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定在交易系統(tǒng)設(shè)定每家基金管理公司的最高債券回購(gòu)限額。

 第十條 對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)入市的基金管理公司,中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司)負(fù)責(zé)其與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng),為基金管理公司開立債券托管賬戶,基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的債券必須在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算,不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。

 第十一條 基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的資金清算方式由雙方自行商定,本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行,不得收付現(xiàn)金。

 第十二條 經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司應(yīng)向市場(chǎng)披露必要的信息,包括公司的基金情況、財(cái)務(wù)狀況和發(fā)起人情況,基金管理公司應(yīng)披露真實(shí)信息。

 第十三條 基金管理公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的交易、結(jié)算活動(dòng)除遵守本規(guī)定外,還應(yīng)按照中國(guó)人民銀行公布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《銀行間債券交易規(guī)則》、《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》等全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的管理規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng),簽署債券回購(gòu)主協(xié)議等協(xié)議文件。

 第十四條 進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的基金管理公司如違反本規(guī)定和全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的其他管理規(guī)定,中國(guó)人民銀行將視情況予以警告、通報(bào)、暫停其在銀行間同業(yè)市場(chǎng)的業(yè)務(wù),取消其全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員資格等處罰,同時(shí)通報(bào)證監(jiān)會(huì)。

 第十五條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行制定并解釋。

 第十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。


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