第一條　為進(jìn)一步發(fā)展貨幣市場(chǎng)，適當(dāng)拓寬證券公司的融資渠道，促進(jìn)貨幣市場(chǎng)與資本市場(chǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)證券法》，特制定本規(guī)定。

　第二條　本規(guī)定適用對(duì)象是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成為全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員的證券公司。

　第三條　證券公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的交易、結(jié)算活動(dòng)接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管和動(dòng)態(tài)檢查。

　第四條　證券公司以法人為單位申請(qǐng)成為全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員，其分支機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行交易。

　第五條　根據(jù)中國(guó)人民銀行對(duì)全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)管理的有關(guān)規(guī)定，凡申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的證券公司，須經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）推薦。

　第六條　凡申請(qǐng)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的證券公司須符合以下基本標(biāo)準(zhǔn)：
　　１、資本充足率達(dá)到法定標(biāo)準(zhǔn)；
　?。病⒎稀蹲C券法》要求，達(dá)到證監(jiān)會(huì)提出的不挪用客戶保證金標(biāo)準(zhǔn)；
　?。场I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)范、正常，按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則核算，實(shí)際資產(chǎn)大于實(shí)際債務(wù)；
　?。?、內(nèi)部管理制度完善，未出現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為。

　第七條　凡已被證監(jiān)會(huì)推薦成為全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員的證券公司，須向中國(guó)人民銀行提交以下申請(qǐng)材料：
　　１、進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的申請(qǐng)；
　?。?、《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)法人許可證》（副本復(fù)印件）；
　　３、《法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》（副本復(fù)印件）；
　?。?、公司章程；
　　５、經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其會(huì)計(jì)師審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告；
　?。丁⒁苑ㄈ藶閱挝怀钟械娜總拿骷?xì)情況；
　?。贰⒁苑ㄈ藶閱挝坏耐瑯I(yè)拆借未到期余額、明細(xì)情況、逾期情況；
　　８、公司的資金、債券管理內(nèi)控制度；
　　９、公司負(fù)責(zé)資金和債券運(yùn)作的部門和人員情況；
　?。保啊⒅袊?guó)人民銀行要求提供的其他材料。

　第八條　中國(guó)人民銀行根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，對(duì)證券公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，對(duì)其中符合條件的證券公司發(fā)文批準(zhǔn)入市并公告。

　第九條　凡經(jīng)批準(zhǔn)的成為全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員的證券公司，必須通過(guò)全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心提供的交易系統(tǒng)進(jìn)行同業(yè)拆借、債券交易業(yè)務(wù)。

　第十條　成為全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員的證券公司的拆入資金最長(zhǎng)期限為７天，拆出資金期限不得超過(guò)對(duì)手方的由人民銀行規(guī)定的拆入資金最長(zhǎng)期限；債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為１年，同業(yè)拆借和債券回購(gòu)到期后不得展期。

　第十一條　成為全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員的證券公司拆入、拆出資金余額均不得超過(guò)實(shí)收資本金的８０％，債券回購(gòu)資金余額不得超過(guò)實(shí)收資本金的８０％。

　第十二條　成為全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員并進(jìn)行拆借業(yè)務(wù)的證券公司必須達(dá)到以下要求：
　?。薄⒃谌魏螘r(shí)點(diǎn)上其流動(dòng)比率不得低于５％。
　　流動(dòng)比率＝流動(dòng)資本／公司總負(fù)債×１００％
　　流動(dòng)資本包括國(guó)債、可在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)流通的其他債券、自營(yíng)股票、銀行存款和現(xiàn)金（含交易清算資金）；已被用于回購(gòu)融資的國(guó)債和其他債券不得計(jì)入流動(dòng)資本。
　　公司總負(fù)債取其前１２個(gè)月末的負(fù)債額的平均值。
　　２、公司凈資本不得低于２億元。
　　凈資本－凈資產(chǎn)－（固定資產(chǎn)凈值＋長(zhǎng)期投資）×３０％－無(wú)形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準(zhǔn)備金－證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)。
　?。?、負(fù)債總額（不包括客戶存放的交易結(jié)算金）不得超過(guò)凈資產(chǎn)的８倍。
　　４、達(dá)到證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的其他有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

　第十三條　未成為全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員的證券公司，仍按原規(guī)定，由其總部進(jìn)行一天的同業(yè)拆借業(yè)務(wù)，在雙方交易前須報(bào)所在地人民銀行分支行備案，否則按違規(guī)處理。

　第十四條　對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)入市的證券公司，由全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心根據(jù)中國(guó)人民銀行的通知負(fù)責(zé)其與交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，并根據(jù)中國(guó)人民銀行的規(guī)定在交易系統(tǒng)設(shè)定每家證券公司的最高拆借和債券回購(gòu)限額。

　第十五條　對(duì)經(jīng)批準(zhǔn)入市的證券公司，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算公司）負(fù)責(zé)其與結(jié)算系統(tǒng)的聯(lián)網(wǎng)，為證券公司開(kāi)立債券托管賬戶。

　第十六條　證券公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)交易的債券必須在中央結(jié)算公司托管和結(jié)算，不得轉(zhuǎn)托管到證券交易所。

　第十七條　證券公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行交易的資金清算方式由雙方自行商定，但本金和利息的支付都必須以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行，不得收付現(xiàn)金。

　第十八條　經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的證券公司應(yīng)向市場(chǎng)披露必要的信息，包括公司的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、股東情況和投資參股情況，證券公司應(yīng)披露真實(shí)信息。

　第十九條　證券公司在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的交易、結(jié)算活動(dòng)除遵守本規(guī)定外，還必須按照中國(guó)人民銀行制定的同業(yè)拆借有關(guān)規(guī)定和中國(guó)人民銀行公布的《銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《銀行間債券交易規(guī)則》、《銀行間債券交易結(jié)算規(guī)則》等債券交易有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，簽署債券回購(gòu)主協(xié)議等協(xié)議文件。

　第二十條　進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的證券公司如違反本規(guī)定和全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)的其他管理規(guī)定，中國(guó)人民銀行將視情況給予警告、通報(bào)、暫停其在銀行間同業(yè)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)、取消其全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)成員資格等處罰，同時(shí)通報(bào)證監(jiān)會(huì)。

　第二十一條　本規(guī)定由中國(guó)人民銀行制定并解釋。

　第二十二條　本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。