中國(guó)人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部，各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：

　　為配合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)人民銀行令〔2002〕第12號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的實(shí)施，現(xiàn)就商業(yè)銀行申請(qǐng)開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問題通知如下：

　　一、中資商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（中國(guó)人民銀行令〔2001〕第5號(hào)）第十六條的有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)資料。

　　二、外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國(guó)銀行分行應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)外資金融機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例實(shí)施細(xì)則》（中國(guó)人民銀行令〔2002〕第1號(hào)）第四十四條規(guī)定提交下列申請(qǐng)資料：

　?。ㄒ唬┯缮暾?qǐng)人總部授權(quán)簽字人簽署的從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)書。申請(qǐng)書由董事長(zhǎng)或行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官、總經(jīng)理）簽署的，不需出具授權(quán)書；由其他人員簽署的，需出具授權(quán)書。授權(quán)書應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證?！八趪?guó)家或地區(qū)”是指授權(quán)人任職所在國(guó)家或地區(qū)。授權(quán)人在中國(guó)境內(nèi)的，由授權(quán)人任職所在城市公證部門進(jìn)行公證。授權(quán)簽字人目前在中國(guó)境內(nèi)任職，其現(xiàn)職經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)，且被授權(quán)范圍與中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)時(shí)相同的，可以只提供其任現(xiàn)職時(shí)向中國(guó)人民銀行提交的授權(quán)書復(fù)印件，該復(fù)印件需經(jīng)其本人簽字。

　?。ǘM開辦業(yè)務(wù)的詳細(xì)介紹，從事該業(yè)務(wù)所做的必要準(zhǔn)備，包括操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)－收益分析、控制措施、專業(yè)人員及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的配置等內(nèi)容。

　?。ㄈ┲袊?guó)人民銀行要求提供的其他資料。

　　三、外國(guó)銀行在華境內(nèi)的分行只能由一個(gè)分行、外資獨(dú)資銀行、合資銀行只能由其總部開辦合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)。

　　四、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國(guó)人民銀行總行申請(qǐng)；城市商業(yè)銀行應(yīng)由其總行統(tǒng)一向中國(guó)人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部申請(qǐng)。

　　外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國(guó)銀行分行應(yīng)向所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)資料（一式三份），由所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)審查同意后，逐級(jí)報(bào)至中國(guó)人民銀行總行審批。

　　五、獲準(zhǔn)從事合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行不須變更金融業(yè)務(wù)許可證和對(duì)外公告。

　　六、商業(yè)銀行的申請(qǐng)經(jīng)我行批準(zhǔn)后，持我行批文按照《辦法》有關(guān)規(guī)定到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管人資格。

　　七、香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的銀行在祖國(guó)大陸的分行，以及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在祖國(guó)大陸設(shè)立的獨(dú)資銀行、合資銀行比照外資獨(dú)資銀行、合資銀行和外國(guó)銀行分行適用本通知。

　　請(qǐng)各人民銀行分行、營(yíng)業(yè)管理部將本通知轉(zhuǎn)發(fā)轄區(qū)內(nèi)有關(guān)分支機(jī)構(gòu)、城市商業(yè)銀行和外資銀行。