證監(jiān)會(huì)公告[2011]25號(hào)

　　現(xiàn)公布《創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會(huì)工作規(guī)則(試行)》，自2011年10月1日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二○一一年九月十九日

　　創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會(huì)工作規(guī)則(試行)

　　第一條 為了進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板市場對國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的支持作用，強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)板市場對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持和引導(dǎo)，深入做好創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核工作，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))研究決定設(shè)立創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會(huì)(以下簡稱咨詢委)。為了加強(qiáng)和規(guī)范咨詢委的工作，制定本規(guī)則。

　　第二條 咨詢委在中國證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下承擔(dān)咨詢工作和其他相關(guān)工作，中國證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核職能部門(以下簡稱發(fā)行審核職能部門)負(fù)責(zé)咨詢委的日常管理及對咨詢委委員的考核和監(jiān)督。

　　第三條 咨詢委委員由中國證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國證監(jiān)會(huì)聘任。咨詢委委員為15名，每屆任期3年，可以連任。

　　第四條 咨詢委委員應(yīng)符合以下條件：

　　(一)堅(jiān)持原則，公正廉潔，嚴(yán)格遵守國家法律、行政法規(guī)和規(guī)章，沒有因違法違規(guī)受到刑事處罰，近5年沒有因違法違規(guī)受到行政處罰;

　　(二)在所處領(lǐng)域從事科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化及科技管理等方面的專家，遵守職業(yè)道德，具有較高的科研誠信水平;

　　(三)對所處行業(yè)的整體情況，包括國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)發(fā)展方向、技術(shù)應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)競爭狀況和發(fā)展方向等有廣泛的了解，有較為深厚的專業(yè)背景且目前仍從事與該行業(yè)有關(guān)的工作;

　　(四)本人愿意且有一定時(shí)間參加咨詢委相關(guān)活動(dòng)。

　　第五條 咨詢委委員無故多次不參加咨詢委工作、本人提出辭職申請或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不適合繼續(xù)擔(dān)任咨詢委委員的，中國證監(jiān)會(huì)可予以解聘。

　　第六條 咨詢委是非常設(shè)機(jī)構(gòu)。發(fā)行審核職能部門在受理和審核企業(yè)申請首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過程中，認(rèn)為有必要向咨詢委咨詢的，可以通過相應(yīng)程序向咨詢委委員進(jìn)行咨詢。

　　在企業(yè)申請受理階段，如果發(fā)行審核職能部門認(rèn)為發(fā)行申請人是否符合創(chuàng)業(yè)板定位需進(jìn)一步論證，有必要征求專家意見，可以向咨詢委進(jìn)行咨詢;在已受理企業(yè)的審核階段，如果發(fā)行審核職能部門認(rèn)為發(fā)行申請人所在行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、技術(shù)或其他相關(guān)方面的問題有必要征求專家意見，可以向咨詢委進(jìn)行咨詢。

　　第七條 根據(jù)所咨詢問題涉及的領(lǐng)域，發(fā)行審核職能部門確定咨詢委委員名單并進(jìn)行聯(lián)系。咨詢委委員可以通過會(huì)議咨詢、書面咨詢、電話咨詢、當(dāng)面溝通等方式提供個(gè)人咨詢意見。發(fā)行審核職能部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)咨詢方式，向咨詢委委員提供必要的咨詢材料。

　　第八條 咨詢委委員結(jié)合自身專長和所從事的工作，以個(gè)人身份獨(dú)立、客觀、公正地提供咨詢意見，有關(guān)意見應(yīng)該觀點(diǎn)明確，有較為充分的理由和依據(jù)。

　　第九條 在提供咨詢意見的過程中，咨詢委委員如認(rèn)為提供的資料不充分，可以向發(fā)行審核職能部門提出，由其予以補(bǔ)充。

　　第十條 對所咨詢的問題，如果咨詢委委員認(rèn)為無法給出咨詢意見，可以建議向咨詢委以外的專家進(jìn)行咨詢，發(fā)行審核職能部門根據(jù)實(shí)際情況決定是否向咨詢委以外的專家進(jìn)行咨詢。

　　第十一條 咨詢委委員在發(fā)表咨詢意見時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

　　(一)保守國家秘密和可能涉及的商業(yè)秘密;

　　(二)不向第三方和外界泄露咨詢問題、咨詢意見和其他有關(guān)情況;

　　(三)不得直接或間接接受咨詢問題涉及的發(fā)行申請人及相關(guān)單位和個(gè)人所提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益，不得私下與發(fā)行申請人及相關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行接觸;

　　(四)在咨詢過程中如果存在其他可能影響公正履行職責(zé)的情形，應(yīng)提出回避。

　　第十二條 發(fā)行審核職能部門應(yīng)及時(shí)將咨詢委委員的咨詢意見反饋給有關(guān)審核人員或創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)委員，供其在審核過程中參考。

　　第十三條 對咨詢委委員的咨詢意見，咨詢委委員、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作人員負(fù)有保密義務(wù)，不能向外界透露咨詢意見。

　　第十四條 咨詢委委員應(yīng)當(dāng)持續(xù)跟蹤與所從事行業(yè)有關(guān)的國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展?fàn)顩r，根據(jù)發(fā)行審核職能部門的需求提供有關(guān)報(bào)告并給予解讀，增強(qiáng)資本市場支持國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的針對性。

　　第十五條 咨詢委委員可以通過講座、專業(yè)培訓(xùn)、研討等多種形式，向發(fā)行審核職能部門工作人員和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)委員介紹戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和其他高新技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)知識(shí)和發(fā)展?fàn)顩r，提升有關(guān)人員的專業(yè)素養(yǎng)和審核水平。

　　第十六條 咨詢委每年至少召開一次咨詢委全體會(huì)議。咨詢委全體會(huì)議將總結(jié)咨詢委相關(guān)工作，提出未來工作的意見和建議。

　　第十七條 咨詢委可以與中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)人員共同參與國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)的行業(yè)活動(dòng)和宏觀研討，增強(qiáng)中國證監(jiān)會(huì)與科技界的交流和溝通，為我國資本市場發(fā)展和創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)建言獻(xiàn)策。

　　第十八條 發(fā)行審核職能部門應(yīng)及時(shí)向咨詢委委員通報(bào)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核情況和創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)情況。

　　第十九條 本規(guī)則自2011年10月1日起施行。