一、關(guān)于增資擴(kuò)股的條件
　　證券公司增資擴(kuò)股屬于企業(yè)行為。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資擴(kuò)股，中國證監(jiān)會不再對證券公司增資擴(kuò)股設(shè)置先決條件。

　二、關(guān)于增資擴(kuò)股的申報文件
　　證券公司申請增資擴(kuò)股，須向中國證監(jiān)會提交下列文件：
　?。ㄒ唬┥暾垐蟾妫?br/>　?。ǘ┕蓶|會或股東大會決議；
　?。ㄈ┰鲑Y擴(kuò)股方案；
　?。ㄋ模┬鹿蓶|名冊、工商營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件及其擬出資額、出資方式、背景材料及近一年經(jīng)具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表；
　　（五）增資擴(kuò)股后股權(quán)比例；
　?。┓亲C券資產(chǎn)剝離情況報告；
　?。ㄆ撸┯删邆渥C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的內(nèi)控評審報告；
　　（八）成本控制計劃；
　?。ň牛┵Y本充實計劃，包括不良資產(chǎn)處置方案。
　　在特殊情況下，為及時化解風(fēng)險，中國證監(jiān)會可要求證券公司增資擴(kuò)股。在這種情況下，被要求增資擴(kuò)股的證券公司可先行提交（一）至（六）項要求的文件，并在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)再行提交上列（七）至（九）項要求的文件。
　　證券公司須聘請具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所就以上文件的真實性、合法性、完整性和可能存在的法律糾紛出具法律意見書。

　三、關(guān)于增資擴(kuò)股的審核程序
　　中國證監(jiān)會依據(jù)現(xiàn)行法律、法規(guī)和政策對證券公司增資擴(kuò)股申請文件進(jìn)行審查。自收到符合要求的申請文件之日起３０個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并書面通知證券公司。不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。
　　申請增資擴(kuò)股的證券公司應(yīng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件簽發(fā)之日起三個月內(nèi)完成增資擴(kuò)股工作，并向工商行政管理機構(gòu)申請變更登記，領(lǐng)取工商營業(yè)執(zhí)照。
　　證券公司董事長或授權(quán)代表應(yīng)自工商營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起３０個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會申請換發(fā)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》，并提交以下備案文件：
　?。ㄒ唬┰鲑Y擴(kuò)股完成情況報告；
　?。ǘ┚邆渥C券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；
　?。ㄈ┕ど虪I業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
　?。ㄋ模┕菊鲁?；
　?。ㄎ澹┰督?jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》及副本。

　四、關(guān)于增資擴(kuò)股募集資金的監(jiān)督使用
　　證券公司增資擴(kuò)股募集資金應(yīng)優(yōu)先用于歸還被挪用的客戶交易結(jié)算資金和處理不良資產(chǎn)。
　　自本《通知》下發(fā)之日起，尚未完成增資擴(kuò)股方案落實工作的證券公司應(yīng)按本通知要求重新上報增資擴(kuò)股申報材料?！蛾P(guān)于進(jìn)一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字〔１９９９〕１４號）與本通知規(guī)定不一致的，依照本通知執(zhí)行。