第一章　總則

　第一條　為了加強對外國證券類機構(gòu)常駐中國的代表機構(gòu)（以下簡稱“代表處”）的管理，根據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。

　第二條　本辦法所稱外國證券類機構(gòu)，系指在中華人民共和國境外依法設(shè)立的投資銀行、商人銀行、證券公司、基金管理公司等從事證券類業(yè)務的金融機構(gòu)；本辦法所稱代表處，是指外國證券類機構(gòu)在中國境內(nèi)獲準設(shè)立并從事咨詢、聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查等非經(jīng)營性活動的派出機構(gòu)。

　第三條　代表處必須遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、其合法權(quán)益受中華人民共和國法律保護。

　第四條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）是代表處的審批和監(jiān)管機關(guān)；證監(jiān)會派出機構(gòu)對本轄區(qū)的代表處進行日常監(jiān)管。

　　　　　　　　　　　　 第二章　申請與設(shè)立

　第五條　申請設(shè)立代表處，應當具備下列條件：
　　（一）申請者所在國家或地區(qū)有完善的金融監(jiān)督管理法律、法規(guī)；
　　（二）申請者是由其所在國或地區(qū)金融監(jiān)管當局批準設(shè)立的從事證券類業(yè)務的金融機構(gòu)；
　?。ㄈ┥暾堈吆戏ń?jīng)營、享有良好信譽并在過去3年內(nèi)連續(xù)盈利。

　第六條　申請設(shè)立代表處，申請者應當提交下列文件：
　?。ㄒ唬┯啥麻L或總經(jīng)理簽署的致證監(jiān)會主席的申請書；
　　（二）所在國或地區(qū)有關(guān)主管當局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復印件）或合法開業(yè)證明；
　　（三）公司章程；
　?。ㄋ模┒聲蓡T或主要合伙人名單；
　　（五）最近３年的年報；
　?。┯伤趪虻貐^(qū)監(jiān)管當局出具的同意其在中國境內(nèi)設(shè)立代表處的批準書或其他有關(guān)文件；
　　（七）證監(jiān)會要求提交的其他文件。
　　本條所列除第五款外，凡用外文書寫的文件，均需附中文譯本；其中“營業(yè)執(zhí)照”或“開業(yè)證明”必須經(jīng)所在國或地區(qū)認可的公證機構(gòu)公證，或者經(jīng)中國駐該國或該地區(qū)大使館或領(lǐng)事館認證。

　第七條　申請者應當將申請文件提交擬設(shè)代表處所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)，證監(jiān)會派出機構(gòu)對其申請文件初審后，報證監(jiān)會審查批準。

　第八條　設(shè)立代表處的申請經(jīng)證監(jiān)會審查同意后，由證監(jiān)會發(fā)給申請者正式申請表；申請者應自接到正式申請表之日起２個月內(nèi)填交正式申請表，并向證監(jiān)會提交下列文件：
　?。ㄒ唬M任首席代表身份證明、學歷證明和簡歷；
　?。ǘ┯啥麻L或總經(jīng)理簽署的委任首席代表的授權(quán)書。
　　本條要求提交的文件，凡用外文書寫的，均需附中文譯本。
　　申請者自提交設(shè)立代表處申請材料之日起６個月未接到正式申請表的，即為不予受理其申請。

　第九條　在中國境內(nèi)已設(shè)立３個以上（含３個）代表處的外國證券類機構(gòu)，可以申請設(shè)立總代表處；總代表處的申請設(shè)立程序及管理與代表處相同。

　第十條　代表處名稱應當按下列順序組成：“外國證券類機構(gòu)名稱”、“所在城市名稱”和“代表處”，總代表處名稱應當按下列順序組成：“外國證券類機構(gòu)名稱”、“駐中國總代表處”。

　第十一條　代表處主要負責人稱“首席代表”，其他負責人稱“代表”、“副代表”，總代表處主要負責人稱“總代表”，其他負責人稱“代表”、“副代表”。
　　擔任代表處的總代表、首席代表應熟悉中國金融管理的法律、法規(guī)，品質(zhì)良好，無不良記錄。
　　擔任代表處的總代表應具有從事金融工作１０年以上，并在最近５年內(nèi)有２年以上從事中國業(yè)務的經(jīng)歷；擔任代表處的首席代表應具有５年以上金融工作或相關(guān)工作經(jīng)歷；聘請中國公民擔任代表處的首席代表、總代表應符合中華人民共和國的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。

　第十二條　擔任代表處的總代表或首席代表須經(jīng)代表處所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請文件初審后，報證監(jiān)會審批。
　　擔任代表處的代表、副代表由代表處所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)參照本辦法進行審批和管理，并將審批情況報證監(jiān)會備案。

　第十三條　經(jīng)批準設(shè)立的代表處，由證監(jiān)會頒發(fā)批準證書，有效駐在期限為６年。代表處應當自證監(jiān)會批準之日起３０日內(nèi)，憑批準證書到工商行政管理機關(guān)辦理登記注冊，到公安、稅務部門辦理居留手續(xù)和稅務登記手續(xù)。

　　　　　　　　　　　　　第三章　監(jiān)督管理

　第十四條　代表處及其工作人員，不得與任何法人或自然人簽定可能給代表處或所代表的機構(gòu)帶來收入的協(xié)議或契約，也不得從事其他經(jīng)營性活動。

　第十五條　首席代表不得由其總管理機構(gòu)或地區(qū)總部有關(guān)部門負責人兼任，也不得在中國境內(nèi)任何機構(gòu)兼職；首席代表應當常駐代表處主持日常工作，離境時間超過１個月以上，應當指定專人代行其職，并報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　第十六條　代表處應當于每年２月底前向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送上一年度的工作報告，由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報證監(jiān)會；工作報告應當按證監(jiān)會規(guī)定的格式用中文填寫。

　第十七條　設(shè)立代表處的外國證券類機構(gòu)發(fā)生下列重大事項，代表處應在其外國證券類機構(gòu)公告后的一個工作日內(nèi)向證監(jiān)會報告，同時抄報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)：
　?。ㄒ唬┱鲁?、注冊資本或注冊地址變更；
　?。ǘC構(gòu)重組、合并或其主要負責人變動；
　?。ㄈ┌l(fā)生嚴重經(jīng)營損失；
　?。ㄋ模┮蜻`規(guī)行為受到處罰。

　第十八條　代表處有下列情況之一的，應當向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)報證監(jiān)會批準：
　?。ㄒ唬└鼡Q首席代表。應當提交由其外國證券類機構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽署的申請書和授權(quán)書以及擬任首席代表的身份證明、學歷證明和簡歷。
　　（二）變更名稱。應當提交由其外國證券類機構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽署的申請書。
　　（三）代表處展期。應當在代表處有效駐在期期滿前２個月提交由其外國證券類機構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽署的申請書和由代表處首席代表簽署的該代表處近３年的工作報告。經(jīng)審核批準后，代表處展期６年。

　第十九條　代表處有下列情況之一的，應當報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準或備案：
　?。ㄒ唬└鼡Q或增減代表、副代表、外籍和港澳臺工作人員。應提交由外國證券類機構(gòu)主管部門負責人簽署的申請書，以及被任命人員的身份證明和簡歷，由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并報證監(jiān)會備案。
　?。ǘ┳兏刂?。應提交由其首席代表簽署的地址遷移申請書，由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準，并報證監(jiān)會備案。
　?。ㄈ┕陀弥袊駬我话愎ぷ魅藛T，應符合中華人民共和國的有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。代表處應提交被雇用中國公民的名單、身份證明和簡歷，報所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　　　　　　　　　　　　　第四章　撤銷

　第二十條　撤銷代表處，應提前向所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交由其外國證券類機構(gòu)董事長或總經(jīng)理簽署的申請，并由所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)轉(zhuǎn)報證監(jiān)會。經(jīng)證監(jiān)會批準后，向工商行政管理機關(guān)申請注銷登記，并到有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。

　第二十一條　代表處升格為總代表處的，原代表處自行撤銷，并向工商行政管理機關(guān)申請注銷登記。

　第二十二條　代表處撤銷后，凡設(shè)總代表處的，由其總代表處負責未了事宜；未設(shè)總代表處的，一切未了事宜由其外國證券類機構(gòu)承擔責任。

　　　　　　　　　　　　　　第五章　罰則

　第二十三條　違反本辦法，未經(jīng)批準擅自設(shè)立的代表處，由證監(jiān)會予以取締；當事人觸犯刑法構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。

　第二十四條　違反本辦法第十五條規(guī)定，首席代表在其他機構(gòu)兼職或未經(jīng)備案擅自離境１個月以上的，證監(jiān)會有權(quán)要求其外國證券類機構(gòu)更換首席代表。

　第二十五條　違反本辦法第十六條和第十七條規(guī)定，未按期報送有關(guān)文件的，由證監(jiān)會責令其限期補報。

　第二十六條　違反本辦法第二條和第十四條規(guī)定從事盈利性活動的，證監(jiān)會視其情節(jié)輕重予以警告、罰款、沒收違法所得直至撤銷代表處的處罰。

　第二十七條　違反本辦法第十八條和第十九條規(guī)定，未經(jīng)批準擅自變更有關(guān)事項的，由證監(jiān)會限期補報并處以罰款。

　第二十八條　違反本辦法第二條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條和第十九條規(guī)定，除按本辦法及證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定予以處罰外，證監(jiān)會視其情節(jié)輕重，予以警告、罰款直至撤銷代表處的處罰。

　　　　　　　　　　　　　　第六章　附則

　第二十九條　香港、澳門和臺灣地區(qū)的證券類機構(gòu)及在中國注冊的中外合資證券類機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立代表處，比照本辦法執(zhí)行。

　第三十條　境外證券類投資咨詢機構(gòu)及證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立代表處，參照本辦法執(zhí)行。

　第三十一條　本辦法由證監(jiān)會負責解釋。

　第三十二條　本辦法自發(fā)布之日起施行。