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關(guān)于做好期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司 1998年年報(bào)和年檢工作的通知

來(lái)源: 律霸小編整理 · 2021-01-26 · 4552人看過(guò)
各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)限公司:
  根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng)的通知》(國(guó)發(fā)〔1998〕27號(hào))的要求,期貨市場(chǎng)在1998年進(jìn)行了重大結(jié)構(gòu)調(diào)整。為進(jìn)一步整頓和規(guī)范期貨市場(chǎng),各期貨交易所和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)認(rèn)真做好1998年年報(bào)和年檢工作?,F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

 一、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司必須高度重視年度審計(jì)、財(cái)務(wù)決算和年檢工作,須由一名主要負(fù)責(zé)人分管,并指定專門(mén)的經(jīng)辦人。

 二、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)聘請(qǐng)執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行審計(jì)。確因特殊情況在1998年年檢中無(wú)法按此規(guī)定執(zhí)行,應(yīng)報(bào)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。從1999年起必須按此規(guī)定執(zhí)行,請(qǐng)各期貨經(jīng)紀(jì)公司提前做好準(zhǔn)備。

 三、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司必須嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法紀(jì),如存在違反國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)的,必須在年度財(cái)務(wù)決算時(shí)予以糾正。必要時(shí),應(yīng)將有關(guān)情況及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

 四、各期貨交易所必須于1999年4月30日之前將審計(jì)報(bào)告和財(cái)務(wù)決算報(bào)告各三份報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)抄報(bào)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。各期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按有關(guān)規(guī)定將經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告作為年檢材料如期上報(bào)。

 五、各期貨經(jīng)紀(jì)公司按中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一要求進(jìn)行年檢,期貨交易所原則不得再要求期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行與年檢內(nèi)容重復(fù)或性質(zhì)相同的檢查(有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制檢查除外),以減輕公司負(fù)擔(dān)。

 六、各期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)對(duì)報(bào)送材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)需要對(duì)年報(bào)和年檢工作進(jìn)行抽查,對(duì)發(fā)現(xiàn)有虛假或重大遺漏的,將依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。


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本律師畢業(yè)于長(zhǎng)沙大學(xué)法學(xué)系本科,畢業(yè)后第一年就通過(guò)國(guó)家司法考試,并進(jìn)行了一年多的實(shí)習(xí),之后拿到律師執(zhí)業(yè)證。我從2013年大學(xué)畢業(yè)起至今已執(zhí)業(yè)6年,在交通事故,人身?yè)p害,民間借貸,婚姻家庭等方面案件具有非常豐富的經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)本律師一直秉承誠(chéng)信、負(fù)責(zé)、專業(yè)的態(tài)度,為客戶做好每一個(gè)案子,贏得了大量好評(píng)。歡迎來(lái)電咨詢洽談!

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