管辦公室、辦事處、特派員辦事處：

　　為滿足廣大投資者的需要，推動證券市場規(guī)范發(fā)展，在清理規(guī)范遠程證券交易網(wǎng)點工作的基礎(chǔ)上，我會將開展受理新設(shè)證券服務(wù)部的審核工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：

　　一、申報條件

　　證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部需符合下列條件：

　?。ㄒ唬┳C券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部內(nèi)控制度健全，規(guī)章完備；

　?。ǘ┳C券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部運作規(guī)范，近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)正在受到調(diào)查；

　?。ㄈ┰谧C券機構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年；

　　（四）證券公司沒有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為，歷史上發(fā)生的挪用正按照上報批準的客戶交易結(jié)算資金清理方案逐步歸位；

　?。ㄎ澹┳C券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部應(yīng)與其歸屬的證券營業(yè)部在同一省級行政區(qū)；

　　中國證監(jiān)會已批復(fù)撤銷的遠程證券交易網(wǎng)點，原證券經(jīng)營機構(gòu)不能在原址申請重新設(shè)立。

　　二、申請材料

　　證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部，需向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列材料：

　?。ㄒ唬┥暾垐蟾?。包括擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的名稱、設(shè)立理由、具體地點等。

　?。ǘ┳C券公司基本情況。包括上一年度的經(jīng)營情況；證券營業(yè)部和證券服務(wù)部的分布情況；近一年是否因違規(guī)經(jīng)營受到處罰；挪用客戶交易結(jié)算資金及清理歸位情況；在機構(gòu)設(shè)立方面存在的歷史遺留問題及解決情況；公司內(nèi)控制度建設(shè)的有關(guān)情況。

　?。ㄈM設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況。包括上一年度的盈利情況；業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件（公司蓋章）；證券營業(yè)部經(jīng)營情況、管理制度情況；是否建立了證券營業(yè)部對證券服務(wù)部的管理制度；是否存在挪用客戶交易結(jié)算資金及個人柜臺債務(wù)。

　?。ㄋ模┞鋵嵡謇硪?guī)范遠程證券交易網(wǎng)點方案的情況。

　?。ㄎ澹┰O(shè)立證券服務(wù)部的可行性研究報告。

　?。┳C券服務(wù)部管理規(guī)章制度。包括人事管理制度、設(shè)備管理制度、安全管理制度、計算機信息系統(tǒng)管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。

　?。ㄆ撸┡c銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)帳協(xié)議。

　?。ò耍嫀熓聞?wù)所出具的獨立出資設(shè)立證券服務(wù)部的文件。

　?。ň牛┳C券服務(wù)部負責人申請表。擬委派的證券服務(wù)部負責人的任職資格比照證券營業(yè)部經(jīng)理管理，申請表比照證券營業(yè)部經(jīng)理任職資格申請表填寫。

　　證券服務(wù)部至少配備一名具備大專以上學(xué)歷、具有計算機基礎(chǔ)理論知識和專業(yè)經(jīng)驗的信息技術(shù)人員。

　　（十）擬設(shè)立證券服務(wù)部的場地及設(shè)備情況說明。場地使用證明。

　?。ㄊ唬╋L險處置預(yù)案。

　　（十二）證券公司注冊地派出機構(gòu)出具的證券公司符合設(shè)立證券服務(wù)部條件的意見書。

　　以上材料一式兩份，用A4紙打印裝訂。

　　三、審核程序

　　（一）證券公司設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向擬設(shè)立證券服務(wù)部所在地的證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，派出機構(gòu)初審?fù)夂?，報中國證監(jiān)會復(fù)審。

　　（二）證券服務(wù)部擬設(shè)立地派出機構(gòu)初審時間為申請文件送達日起15個工作日；中國證監(jiān)會復(fù)審時間為申請文件送達日起30個工作日。如文件資料不完整，則審核時限重新計算。

　　證券公司設(shè)立證券服務(wù)部申請獲中國證監(jiān)會復(fù)審?fù)ㄟ^，批復(fù)文件主送派出機構(gòu)，抄送證券公司；申請未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^，中國證監(jiān)會將未獲得復(fù)審?fù)ㄟ^的原因書面通知證券公司，且半年內(nèi)不得重新申請。

　　（三）證券服務(wù)部籌建期為3個月，經(jīng)派出機構(gòu)驗收并批復(fù)開業(yè)后，證券服務(wù)部須到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請營業(yè)許可證。逾期不開業(yè)，批復(fù)文件自動失效，半年內(nèi)不得重新申請。

　　四、監(jiān)督管理

　　在證券服務(wù)部監(jiān)管工作中，各派出機構(gòu)除應(yīng)根據(jù)現(xiàn)行證券服務(wù)部監(jiān)管法規(guī)履行職責，還要做好以下幾項工作：

　?。ㄒ唬┮笤O(shè)立證券服務(wù)部的證券經(jīng)營機構(gòu)提供證券服務(wù)部負責人基本情況真實性的保證意見書；

　?。ǘ┮笞C券公司設(shè)證券服務(wù)部的證券營業(yè)部定期向派出機構(gòu)上報證券服務(wù)部運行、經(jīng)營情況；

　?。ㄈ┟磕暌獙Ρ据爡^(qū)50％以上的證券服務(wù)部進行現(xiàn)場檢查或走訪；

　?。ㄋ模┳C券服務(wù)部發(fā)生風險時，要及時要求證券公司進行解決，并與當?shù)卣疁贤ㄇ闆r。對重大風險，要及時上報中國證監(jiān)會。

　　派出機構(gòu)要指導(dǎo)、督促證券公司切實履行法人責任，加強對證券服務(wù)部的管理，規(guī)范經(jīng)營，防范風險。自本通知收到之日起，未經(jīng)批準擅自設(shè)立證券服務(wù)的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴肅查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責任。

　　申請設(shè)立證券服務(wù)部文件中存在虛假陳述行為的，中國證監(jiān)會將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對證券公司及其負責人進行處罰，并暫緩或停止受理該證券公司的各項業(yè)務(wù)申請。

　　請各派出機構(gòu)將本通知轉(zhuǎn)發(fā)給在本轄區(qū)內(nèi)注冊的證券公司。