失效日期：2001-4-2

各上市公司：

　　為規(guī)范上市公司向社會(huì)公開募集股份的行為，我會(huì)制定了《上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　一、發(fā)行申請(qǐng)材料的紙張、封面及份數(shù)

　　（一）紙張A4紙張規(guī)格

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　　1、標(biāo)有“上市公司向社會(huì)公開募集股份申請(qǐng)材料”字樣；

　　2、發(fā)行人名稱；

　　材料側(cè)面須標(biāo)注公司名稱，正本需注明。

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　　申請(qǐng)材料首次報(bào)送三份，其中一份為原件。提交發(fā)行審核委員會(huì)（以下簡稱“發(fā)審會(huì)”）審核之前，補(bǔ)報(bào)九份材料。發(fā)審會(huì)通過后，除原件留中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)存檔外，其余申請(qǐng)材料退發(fā)行人。

　　二、向社會(huì)公開募集股份（以下簡稱“公募增發(fā)”）申請(qǐng)材料目錄

　　第一章　發(fā)行人公募增發(fā)的申請(qǐng)

　　1－1　發(fā)行人公募增發(fā)的申請(qǐng)

　　1－2　主承銷商對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)公募增發(fā)的推薦意見

　　第二章　有關(guān)本次發(fā)行的授權(quán)文件

　　2－1　董事會(huì)決議公告及股東大會(huì)通知公告（公告復(fù)印件）

　　2－2　股東大會(huì)決議

　　2－3　股東大會(huì)的決議公告（公告復(fù)印件）

　　2－4　發(fā)行人最近一次股份變動(dòng)公告（公告復(fù)印件）

　　2－5　發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

　　第三章　招股文件

　　3－1　招股意向書

　　3－2　發(fā)行公告

　　3－3　發(fā)行方案第四章　有關(guān)本次募集資金運(yùn)用的文件

　　4－1　有全體董事簽字的募集資金運(yùn)用可行性分析

　　4－2　政府有關(guān)部門同意投資立項(xiàng)（包括固定資產(chǎn)、技改項(xiàng)目等）的批準(zhǔn)文件

　　4－3　資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和／或?qū)徲?jì)報(bào)告（涉及收購資產(chǎn)或股權(quán)）

　　注：4－2為參考文件第五章　發(fā)行申請(qǐng)材料的附件

　　5－1　發(fā)行人最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（在下半年申報(bào)發(fā)行申請(qǐng)材料的，應(yīng)附上經(jīng)審計(jì)的當(dāng)年中期財(cái)務(wù)報(bào)告）

　　5－2　經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師審核的盈利預(yù)測報(bào)告（如有）

　　5－3　法律意見書

　　5－4　會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告

　　5－5　全體董事簽字的關(guān)于前次募集資金使用情況說明

　　5－6　主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告

　　5－7　承銷協(xié)議

　　5－8　發(fā)行人承諾函

　　5－9　主承銷商承諾函

　　5－10　注冊會(huì)計(jì)師對(duì)發(fā)行人內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的管理建議書

　　5－11　一年來信息披露情況簡介

　　5－12　近一年股價(jià)走勢

　　5－13　驗(yàn)證筆錄

　　5－14　各中介機(jī)構(gòu)及簽字人員的證券從業(yè)資格證書注：1、每一頁的頁碼必須與目錄中的頁碼相符

　　2、頁碼標(biāo)注的舉例說明

　　例如：第四章4—1的頁碼標(biāo)注應(yīng)為：4—1—1，4—1—2，4—1—3，……4—1—n.