第一章　總則

　　第二章　會員資格

　　第三章　交易要素

　　第四章　競價交易

　　第五章　詢價交易

　　第六章　信息披露

　　第七章　附則

國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局；各中資外匯指定銀行，中國外匯交易中心：

　　為進一步完善人民幣匯率形成機制，發(fā)展外匯市場，提高外匯市場流動性，為外匯市場主體提供多樣的交易模式，根據(jù)《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號）的精神，國家外匯管理局決定從2006年起，在即期外匯交易中推出詢價交易方式。銀行間外匯市場參與主體可在原有集中授信、集中競價交易方式的基礎(chǔ)上，自主選擇雙邊授信、雙邊清算的詢價交易方式，按照中國人民銀行規(guī)定的銀行間市場交易匯價浮動幅度和國家外匯管理局批復(fù)中國外匯交易中心的《銀行間外匯市場人民幣外匯即期交易規(guī)則》（見附件）等規(guī)定，在銀行間外匯市場詢價交易系統(tǒng)上進行雙邊詢價外匯交易。

　　為了方便競價系統(tǒng)收市后銀行及時平補柜臺頭寸，從2006年起，詢價交易時間延長至17：30.

　　中國外匯交易中心接到本通知后，應(yīng)向銀行間外匯市場會員公告，并做好銀行間外匯市場即期詢價系統(tǒng)的維護工作，保證外匯市場的平穩(wěn)運行。

　　各分局接到本通知后，應(yīng)立即轉(zhuǎn)發(fā)轄內(nèi)城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社和外資銀行等。

　　執(zhí)行中如遇問題，請與國家外匯管理局國際收支司聯(lián)系。聯(lián)系電話：010－68402181、68402099.

　　特此通知。

　　銀行間外匯市場人民幣外匯即期交易規(guī)則

　　第一章　總則

　　第一條　為規(guī)范銀行間外匯市場人民幣外匯即期交易秩序，維護人民幣外匯即期市場會員（以下簡稱“會員”）的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》、《銀行間外匯市場管理暫行規(guī)定》（銀發(fā)［1996］423號）及《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)［2005］202號，以下簡稱《通知》）等法規(guī)，制定本交易規(guī)則（以下簡稱“本規(guī)則”）。

　　第二條　人民幣外匯即期交易（以下簡稱“即期交易”）指會員以約定的外匯幣種、金額、匯率，在成交日后第二個工作日或第二個工作日以內(nèi)交割的外匯對人民幣的交易。

　　第三條　銀行間外匯市場實行會員制管理，中國外匯交易中心（以下簡稱“交易中心”）為會員之間的即期交易提供電子交易系統(tǒng)（以下簡稱“交易系統(tǒng)”）和其他相關(guān)服務(wù)。

　　第二章　會員資格

　　第四條　本規(guī)則所稱會員指符合相關(guān)條件、向交易中心提交書面申請，獲得批準，可在交易中心提供的交易系統(tǒng)內(nèi)從事即期交易的銀行、非銀行金融機構(gòu)或非金融企業(yè)。

　　第五條　依法設(shè)立、具有主管部門批準的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的銀行及其分支機構(gòu)可向交易中心提出會員資格申請。

　　第六條　符合《通知》第一條相關(guān)條件的非金融企業(yè)和非銀行金融機構(gòu)可按《通知》規(guī)定的程序向交易中心提出會員資格申請。

　　第七條　會員應(yīng)遵守銀行間外匯市場其他有關(guān)規(guī)定。

　　第三章　交易要素

　　第八條　銀行間外匯市場即期交易每周一至周五開市，周六、周日及其他中國境內(nèi)法定假日不開市。

　　第九條　會員應(yīng)授權(quán)經(jīng)交易中心培訓并獲得資格證書的交易員代表其在交易系統(tǒng)內(nèi)從事即期交易活動，并對該交易員的行為負責。

　　第十條　交易員應(yīng)遵守交易系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)定，自覺維護市場秩序。對違反規(guī)定的交易員，依其情節(jié)不同，交易中心有權(quán)給予口頭警告、書面通報、直至取消其交易員資格的處分。

　　第十一條　會員應(yīng)配備與銀行間外匯市場聯(lián)網(wǎng)的電子交易系統(tǒng)。

　　第十二條　會員如因設(shè)備或通訊線路故障等原因，無法正常交易或生成成交單，可按照《銀行間外匯即期交易系統(tǒng)應(yīng)急方案》進行應(yīng)急交易。

　　第十三條　如遇不可抗力，交易中心報主管機構(gòu)備案后可宣布全部或部分暫停交易。

　　第十四條　會員可通過交易中心的交易系統(tǒng)進行競價交易或詢價交易。

　　第四章　競價交易

　　第十五條　競價交易采取分別報價、撮合成交方式。交易系統(tǒng)對買入報價和賣出報價分別排序，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則撮合成交。

　　（一）當買入報價和賣出報價相同時，成交價即為買入價或賣出價。

　?。ǘ┊斮I入價高于賣出價時，成交價為買入價和賣出價中報價時間較早的一方所報的價格。

　?。ㄈ┊攦晒P報價中一筆為市價時，以有價格的一方的報價為成交價。

　?。ㄋ模┊攦晒P報價均為市價時，以前一筆最新成交價為成交價。

　?。ㄎ澹┊斠还P報價成交了部分金額，剩余的金額繼續(xù)參加撮合排序。

　　第十六條　交易員應(yīng)在規(guī)定的價格浮動范圍內(nèi)進行報價。

　　第十七條　競價交易達成后，交易系統(tǒng)生成的即期競價交易成交單、結(jié)算清單等同于成交合同，具有法律約束力。

　　第十八條　競價交易的資金清算

　?。ㄒ唬└們r交易通過交易中心集中清算。用于清算的外匯和人民幣資金應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)辦理交割入帳。

　　（二）外匯資金清算通過境外商業(yè)銀行辦理，人民幣資金清算通過中國人民銀行的“中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)”辦理。

　　（三）清算資金遲延到帳的，交易中心有權(quán)提出警告、通報、直至暫停交易，同時要求遲延方支付逾期息。

　　第十九條　競價交易的開市時間為北京時間9：30－15：30.

　　第五章　詢價交易

　　第二十條　詢價交易的幣種、金額、匯率等由交易雙方協(xié)商議定，但雙方的協(xié)定不應(yīng)與《通知》和本規(guī)則相關(guān)規(guī)定相沖突。

　　第二十一條　詢價交易達成后交易員必須將有關(guān)交易要素錄入交易系統(tǒng)，由交易系統(tǒng)生成成交單。

　　第二十二條　交易雙方在交易系統(tǒng)中已確認的成交單等同于成交合同，具有法律約束力，交易雙方不得擅自變更或者解除。交易雙方也可視實際情況需要，就違約條款、債權(quán)債務(wù)抵消、不可抗力條款以及其他需進一步明確的事項簽訂補充合同。

　　第二十三條　詢價交易的交割與結(jié)算由交易雙方協(xié)商議定，但雙方的協(xié)定不應(yīng)與《通知》和本規(guī)則相關(guān)規(guī)定相沖突。

　　第二十四條　詢價交易的開市時間為北京時間9：30－17：30.

　　第六章　信息披露

?????? 第二十五條　交易中心根據(jù)外匯市場主管機構(gòu)的授權(quán)負責即期交易的日常統(tǒng)計、市場監(jiān)控和相關(guān)信息披露。

　　第二十六條　交易雙方惡意串通，為達到其不正當目的而故意違約的，由交易中心予以公告。

　　第二十七條　會員可通過交易系統(tǒng)查詢競價交易和詢價交易的相關(guān)信息。

　　第二十八條　交易中心可通過主管機構(gòu)授權(quán)的官方媒體對社會發(fā)布即期交易相關(guān)信息。

　　第七章　附則

　　第二十九條　交易中心按有償原則為會員提供交易系統(tǒng)和相關(guān)服務(wù)。

　　第三十條　本規(guī)則由交易中心負責解釋。

　　第三十一條　本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。