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法律法規(guī)

非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令 (第103號)   《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》已經(jīng)2014年5月5日中國證券監(jiān)督管理委員會第41次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2014年7月23日起施行。   中國證券監(jiān)督管理委員會主席:肖鋼   ...

2025-12-07

非上市公眾公司收購管理辦法

中國證券監(jiān)督管理委員會令 (第102號)   《非上市公眾公司收購管理辦法》已經(jīng)2014年5月5日中國證券監(jiān)督管理委員會第41次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2014年7月23日起施行。   中國證券監(jiān)督管理委員會主席:肖鋼   2014...

2025-12-07

創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則(試行)

  證監(jiān)會公告[2011]25號   現(xiàn)公布《創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則(試行)》,自2011年10月1日起施行。   中國證券監(jiān)督管理委員會   二○一一年九月十九日   創(chuàng)業(yè)板專家咨詢委員會工作規(guī)則(試行)   第一條 為了進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板市場對國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的支...

2025-12-07

證監(jiān)會公告[2010]23號——證券公司借入次級債務(wù)規(guī)定

        現(xiàn)公布《證券公司借入次級債務(wù)規(guī)定》,自公布之日起施行。   中國證券監(jiān)督管理委員會   二○一○年九月一日   證券公司借入次級債務(wù)規(guī)定   第一條 為規(guī)范證券公司借入次級債務(wù)行為,根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指...

2025-12-07

證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定(證監(jiān)會令第59號)

中國證券監(jiān)督管理委員會令 第 59 號   《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》已經(jīng)2008年5月20日中國證券監(jiān)督管理委員會第231次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2008年12月1日起施行。               中國證券監(jiān)督管理委員會主席:尚福林             ...

2025-12-07

客戶交易結(jié)算資金管理辦法

  第一章 總 則   第一條 為規(guī)范證券交易結(jié)算資金的管理,保護(hù)投資者利益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》),制定本辦法。   第二條 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,單獨(dú)立戶管理。嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算...

2025-12-07

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

  中國證券監(jiān)督管理委員會公告   〔2013〕10號   現(xiàn)公布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,自2013年6月1日起施行。   中國證監(jiān)會   2013年2月18日   資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展公募證券投資基金管...

2025-12-07

證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引

  現(xiàn)公布《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》,自公布之日起施行。   中國證監(jiān)會   2013年8月21日   附件:《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》.doc   http://www.csrc.gov.cn/pub/zjh...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知

各基金管理公司、各基金管理公司股東及相關(guān)機(jī)構(gòu):  為進(jìn)一步規(guī)范基金管理公司股東行為,加強(qiáng)對基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置的監(jiān)管,保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓有序進(jìn)行,鼓勵有實(shí)力、講誠信、負(fù)責(zé)任、有長期投資理念的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司,維護(hù)基金行業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,根據(jù)《公司法》、《證券投資...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 同意籌建南方基金管理有限公司的批復(fù)

南方證券有限公司:  你公司報(bào)送的申請?jiān)O(shè)立南方基金管理有限公司的申報(bào)材料收悉?,F(xiàn)批復(fù)如下: 一、同意你公司作為主要發(fā)起人籌建南方基金管理有限公司?!《?、原則同意南方基金管理有限公司的籌建方案,擬籌建的南方基金管理有限公司注冊資本為5000萬元人民幣,其中,你公司持股60%,廈門國際信托投資公司持...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 證券公司增資擴(kuò)股有關(guān)問題的通知

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,各證券公司:  為增強(qiáng)證券公司的資本實(shí)力,提高證券公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力,促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定發(fā)展,經(jīng)研究,決定調(diào)整證券公司增資擴(kuò)股的現(xiàn)行政策?,F(xiàn)就有關(guān)問題通知如下: 一、關(guān)于增資擴(kuò)股的條件  證券公司增資擴(kuò)股屬于企業(yè)行為。凡依法設(shè)立的證券公司均可自主決定是否增資...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于 股票發(fā)行上市輔導(dǎo)政策有關(guān)問題的通知

各證券監(jiān)管辦公室、辦事處、特派員辦事處,上海、深圳證券交易所:  自200年實(shí)施股票發(fā)行輔導(dǎo)制度以來,輔導(dǎo)工作取得了明顯成效。為了進(jìn)一步強(qiáng)化對擬發(fā)行上市公司進(jìn)行輔導(dǎo)的作用,切實(shí)提高擬上市公司的質(zhì)量,促進(jìn)證券市場健康發(fā)展,經(jīng)研究決定,今后,所有申請首次公開發(fā)行A股的企業(yè)都必須按要求進(jìn)行輔導(dǎo)。現(xiàn)就有...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于期貨交易所披露交易、交割有關(guān)信息的通知

各期貨交易所:  為了規(guī)范期貨交易所的信息披露制度,維護(hù)期貨市場“三公”原則,保護(hù)投資者利益,現(xiàn)對期貨交易所披露交易、交割有關(guān)信息規(guī)定如下: ?。保咳臻]市后,公布當(dāng)日成交量前20名會員名單及其成交量;公布多空持倉量前20名會員名單及其持倉量。 ?。玻恐芪彘]市后,公布各合約注冊倉單數(shù)量和已申請...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意濟(jì)南柴油機(jī)股份有限公司

光大證券有限責(zé)任公司:  你公司所報(bào)《關(guān)于申請濟(jì)南柴油機(jī)股份有限公司股票發(fā)行方式的報(bào)告》(光證發(fā)〔1996〕059號)及發(fā)行方案、中國石油天然氣總公司《關(guān)于同意濟(jì)南柴油機(jī)股份有限公司股票發(fā)行方案的函》(〔96〕中油體改字第450號)、山東證券委《關(guān)于更改濟(jì)南柴油機(jī)股份有限公司股票發(fā)行方式的報(bào)告》...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意河南冰熊保鮮設(shè)備股份有限公司

南方證券有限公司:  你公司《關(guān)于河南冰熊保鮮設(shè)備股份有限公司股票公開發(fā)行申報(bào)材料的申請》(南證發(fā)字[1996]第132號)、河南省證券管理委員會《關(guān)于河南冰熊保鮮設(shè)備股份有限公司股票發(fā)行方案的請示》(豫證券字[1996]10號)收悉。經(jīng)研究,我會認(rèn)為你公司所報(bào)發(fā)行方案符合我會的有關(guān)規(guī)定,同意你...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會令

  現(xiàn)發(fā)布《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》,自發(fā)布之日起施行?!                           ≈飨≈苄〈ā                        《埃耙荒晁脑露铡          ?上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法              第...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于福建實(shí)達(dá)電腦集團(tuán)股份有限公司 申請公開發(fā)行股票的批復(fù)

福建省人民政府:  你省報(bào)送的福建實(shí)達(dá)電腦集團(tuán)股份有限公司申請公開發(fā)行股票的申報(bào)材料收悉。根據(jù)福建省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會《關(guān)于確認(rèn)福建實(shí)達(dá)電腦股份有限公司為規(guī)范化的股份制企業(yè)的批復(fù)》(閩體改[1994]019號)、福建省證券委員會《關(guān)于下達(dá)福建實(shí)達(dá)電腦集團(tuán)股份有限公司公開發(fā)行股票額度的通知》(閩證...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意西北軸承股份有限公司采用“全額預(yù)繳、比例配售、余額轉(zhuǎn)存” 方式發(fā)行股票的批復(fù)

中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司:  你公司報(bào)來的《關(guān)于西北軸承股份有限公司新股發(fā)行方案的送審報(bào)告》(〔96〕經(jīng)證字第15號)收悉。經(jīng)研究,我會認(rèn)為該發(fā)行方案符合證監(jiān)發(fā)字〔1995〕161號文的有關(guān)規(guī)定,同意西北軸承股份有限公司采用“全額預(yù)繳、比例配售、余款轉(zhuǎn)存”的方式向社會公眾公開發(fā)行A股2700萬股...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于四川省長江企業(yè)

四川省人民政府:  你省報(bào)送的四川省長江企業(yè)(集團(tuán))股份有限公司申請股票上市的材料收悉。根據(jù)四川省證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于推薦四川省長江企業(yè)(集團(tuán))股份有限公司股票上市復(fù)審的請示》[川證委(1994)10號]、中國人民銀行四川省分行《關(guān)于同意四川省長江企業(yè)公司發(fā)行股票的批復(fù)》[川人銀便(1988...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于山東三隆等15家期貨公司的批復(fù)

山東三隆期貨經(jīng)紀(jì)有限公司:上海茂申期貨經(jīng)紀(jì)有限公司:上海中聯(lián)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司:內(nèi)蒙古久龍期貨經(jīng)紀(jì)有限公司:重慶潤慶期貨服務(wù)有限公司:河北際通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司:廣西玉林金玉期貨經(jīng)紀(jì)有限公司:廈門巨鼎國際期貨交易有限公司:廣東涌金期貨經(jīng)紀(jì)有限公司:海南中期期貨經(jīng)紀(jì)有限公司:上海中農(nóng)信經(jīng)紀(jì)公司:京物期...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會 關(guān)于申報(bào)國債期貨交易試點(diǎn)有關(guān)文件的通知

上海證券交易所、深圳證券交易所、北京商品交易所、廣東聯(lián)合期貨交易所、武漢證券交易中心、天津證券交易中心:  根據(jù)《國債期貨交易管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定,我會擬會同財(cái)政部審核批準(zhǔn)少數(shù)交易所(中心)進(jìn)行國債期貨交易試點(diǎn)。你所(中心)如欲申請成為試點(diǎn)國債期貨交易場所,必須經(jīng)所在省、直轄市人民政府同意后...

2025-12-07

申請公開發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式

  為進(jìn)一步做好公開發(fā)行股票公司申請材料的核準(zhǔn)工作,中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)對《關(guān)于印發(fā)〈申請公開發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式〉的通知》(證監(jiān)發(fā)字〔1996〕422號)作了修訂。今后,擬公開發(fā)行股票公司申請材料報(bào)我會核準(zhǔn)時(shí),應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)格式制作: 一、發(fā)...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進(jìn)一步完善試點(diǎn)期貨交易所章程和交易規(guī)則的通知

各試點(diǎn)期貨交易所:  根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院證券委員會關(guān)于堅(jiān)決制止期貨市場盲目發(fā)展若干意見請示的通知》(國辦發(fā)[1994]69號)、《關(guān)于批準(zhǔn)試點(diǎn)期貨交易所的通知》(證監(jiān)發(fā)字[1994]150號)文件精神,各試點(diǎn)期貨交易所要進(jìn)一步按照國際慣例和公開、公平、公正的原則規(guī)范經(jīng)營。當(dāng)前規(guī)范試點(diǎn)期...

2025-12-07

關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知

各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證管辦(證監(jiān)會),上海、深圳證券交易所,各基金管理公司,各基金托管人,有關(guān)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu):  為進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金(以下簡稱基金)運(yùn)作,維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益,保證基金試點(diǎn)工作的順利進(jìn)行,根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就...

2025-12-07

關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則》第1至6號的通知 附:商業(yè)銀行招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定、商業(yè)銀行財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定、保險(xiǎn)公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定、保險(xiǎn)公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定、證券公司招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定、證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注特別規(guī)定

各擬公開發(fā)行證券的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司:   為規(guī)范公開發(fā)行證券的商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和證券公司的信息披露行為,保護(hù)投資者合法權(quán)益,我們制定了《公開發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則》第1至6號,現(xiàn)予發(fā)布,請遵照執(zhí)行。   第1號:商業(yè)銀行招股說明書內(nèi)容與格式特別規(guī)定(注:第1號:商業(yè)銀行招股說...

2025-12-07

關(guān)于對證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理的通知

各證券公司:   為落實(shí)《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》(中國證監(jiān)會第三號令)和《關(guān)于執(zhí)行〈客戶交易結(jié)算資金管理管理辦法〉若干意見的通知》(證監(jiān)機(jī)字[2001]121號,以下簡稱三號令及其通知)要求,進(jìn)一步加強(qiáng)客戶交易結(jié)算資金的管理工作,現(xiàn)將證券公司結(jié)算備付金賬戶進(jìn)行分戶管理有關(guān)事項(xiàng)通知如下:   ...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于實(shí)施《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)問題的通知

各基金管理公司、基金托管銀行:   《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱《運(yùn)作辦法》)已于7月1日發(fā)布實(shí)施,現(xiàn)將實(shí)施《運(yùn)作辦法》的有關(guān)問題通知如下:   一、各基金管理公司、基金托管銀行應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹《證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)和《運(yùn)作辦法》,規(guī)范運(yùn)作,切實(shí)保護(hù)投資人合法權(quán)益。 ...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于核準(zhǔn)湘財(cái)證券有限責(zé)任公司定向發(fā)行債券的通知

湘財(cái)證券有限責(zé)任公司:   你公司定向發(fā)行債券申請及有關(guān)申報(bào)材料收悉。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《證券公司債券管理暫行辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定,我會核準(zhǔn)你公司定向發(fā)行公司債券?,F(xiàn)通知如下:   一、核準(zhǔn)你公司定向發(fā)行公司債券,發(fā)行總額不超過10億元人民幣,期限...

2025-12-07

關(guān)于規(guī)范類證券公司評審和監(jiān)管相關(guān)問題的通知

各證券公司:   為進(jìn)一步鼓勵合規(guī)經(jīng)營的證券公司規(guī)范發(fā)展,提升證券行業(yè)的整體信譽(yù),現(xiàn)就規(guī)范類證券公司評審與監(jiān)管的有關(guān)問題通知如下:   一、規(guī)范類證券公司應(yīng)當(dāng)具備風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)清楚,財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)完整,各項(xiàng)財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)指標(biāo)符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的基本要求;公司治理完善,內(nèi)部控制有效,具備防止出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)和...

2025-12-07

中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于同意中國建設(shè)銀行股份有限公司發(fā)行境外上市外資股的批復(fù)

中國建設(shè)銀行股份有限公司:   《中國建設(shè)銀行股份有限公司關(guān)于在境外發(fā)行H股并在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市的申請報(bào)告》(建總報(bào)[2005]112號)及有關(guān)申請材料收悉。根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》等法律、法規(guī)的...

2025-12-07

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