證券發(fā)行申請材料核對表

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　　│　　　　　　　　　　　 核對要點　　　　　　　　　　　　　 │是或否│　備注│復(fù)核意見│
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　　│一、發(fā)行人的申請材料是否完整?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│1．證券發(fā)行申請材料是否按照證監(jiān)發(fā)[1999]14號文要求制作?　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│2．是否提供了一套按要求簽署的申請材料原件?(其中企業(yè)法人營 │　　　│　　　│　　　　│
　　│業(yè)執(zhí)照與土地使用證可提供經(jīng)發(fā)證機關(guān)蓋章確認(rèn)的副本復(fù)印件。) │　　　│　　　│　　　　│
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　　│3．是否發(fā)行人全體董事閱讀了申請材料?　　　　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│4．是否提供了省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門推薦(或同意)企業(yè) │　　　│　　　│　　　　│
　　│申請發(fā)行證券的文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│5．是否提供了省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的文件?　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│6．是否提供了有企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照發(fā)證機關(guān)加蓋紅章的發(fā)起人營 │　　　│　　　│　　　　│
　　│業(yè)執(zhí)照及股份有限公司營業(yè)執(zhí)照?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│7．是否提供了有出席會議董事簽字的關(guān)于批準(zhǔn)本次發(fā)行、募集資 │　　　│　　　│　　　　│
　　│金使用、修改章程、未分配利潤等的股東大會決議?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│8．是否提供了加蓋發(fā)行人公章的章程修改草案?　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│9．是否提供了由公司全體董事及主承銷商項目負(fù)責(zé)人、法定代表 │　　　│　　　│　　　　│
　　│人或授權(quán)代表簽署意見并簽字蓋章的招股說明書及其概要?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│10．是否提供了由相關(guān)機構(gòu)及人員簽字蓋章的審計報告、盈利預(yù)測│　　　│　　　│　　　　│
　　│審核報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│11．是否提供了由相關(guān)機構(gòu)及人員簽字蓋章的資產(chǎn)評估報告?　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│12．是否提供了由會計師事務(wù)所和承辦會計師簽字蓋章的歷次驗資│　　　│　　　│　　　　│
　　│報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│13．是否提供了由經(jīng)辦律師及律師事務(wù)所簽字蓋章的法律意見書? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│14．是否提供了經(jīng)全體董事署名的較為詳盡的募集資金運用的可行│　　　│　　　│　　　　│
　　│性分析報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│15．是否提供了擬投資項目的立項批文原件或公司蓋章、律師見證│　　　│　　　│　　　　│
　　│的復(fù)印件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│16．是否提供了由公司和主承銷商蓋章的發(fā)行方案及發(fā)行定價分析│　　　│　　　│　　　　│
　　│報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│17．是否提供了加蓋發(fā)行人公章的關(guān)于公司改制方案、非經(jīng)營性資│　　　│　　　│　　　　│
　　│產(chǎn)處理及離退人員安置、關(guān)聯(lián)關(guān)系及其交易情況的說明?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│18．設(shè)立不滿三年的股份有限公司，其設(shè)立以前年份的原企業(yè)會計│　　　│　　　│　　　　│
　　│報表是否有相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字并加蓋了公司印章?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│19．設(shè)立不滿三年的股份有限公司，其設(shè)立以前年份的原企業(yè)會計│　　　│　　　│　　　　│
　　│報表與申報會計報表各項目數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)的差異比較表是否│　　　│　　　│　　　　│
　　│有相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字并加蓋了公司印章?　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│20．設(shè)立不滿三年的股份有限公司提供的設(shè)立以前年份的資產(chǎn)負(fù)債│　　　│　　　│　　　　│
　　│表各項目的剝離標(biāo)準(zhǔn)和損益表各項目的確認(rèn)方法的說明文件是否已│　　　│　　　│　　　　│
　　│有負(fù)責(zé)人簽字并加蓋了公司印章?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│21．前三年及最近一期的納稅資料是否加蓋了公司印章?實行減免 │　　　│　　　│　　　　│
　　│稅的公司是否提供丁有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│22．原定向募集公司是否提供了全體董事簽字并加蓋公司公章的定│　　　│　　　│　　　　│
　　│向募股發(fā)行情況的報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否提供了由托管機構(gòu)出具并加蓋了公司印章的定向募集公司的股│　　　│　　　│　　　　│
　　│票托管情況報告?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否提供了有全體董事簽字及公司印章的股本變動情況的說明及有│　　　│　　　│　　　　│
　　│關(guān)法律文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否提供了省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于股票托管情況的確│　　　│　　　│　　　　│
　　│認(rèn)文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否提供省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于公司內(nèi)部職工股清理│　　　│　　　│　　　　│
　　│情況的文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│23．是否提供了由發(fā)證機關(guān)蓋章確認(rèn)的土地使用證復(fù)印件?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│24．租賃使用土地的公司是否提供了租賃合同原件和出租方土地使│　　　│　　　│　　　　│
　　│用證復(fù)印件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│25．是否提供了國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有資產(chǎn)評估的確認(rèn)文件? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│26．是否提供了由地方或者國家土地管理部門關(guān)于土地評估結(jié)果的│　　　│　　　│　　　　│
　　│確認(rèn)文件(如果土地單獨評估)?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│27．是否提供了有全體董事的簽字及公司印章的歷年發(fā)放股利情況│　　　│　　　│　　　　│
　　│的說明及相關(guān)法律文件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│28．是否提供了重要關(guān)聯(lián)交易合同?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│29．是否提供了承銷協(xié)議?　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│承銷商是否具備承銷資格?　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│主承銷商和副主承銷商與發(fā)行人之間是否不存在持有對方7％以上 │　　　│　　　│　　　　│
　　│股權(quán)或為前五名大股東的情況?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│30．會計師事務(wù)所、評估機構(gòu)、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦人員是否具有│　　　│　　　│　　　　│
　　│證券從業(yè)資格?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│31．上述機構(gòu)近三年是否有受到處罰的違法違規(guī)行為?　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│32．是否提供了各中介機構(gòu)及其簽字人員的證券從業(yè)資格證書的復(fù)│　　　│　　　│　　　　│
　　│印件?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│33．主承銷商是否按照《證券法》的要求對公開發(fā)行募集文件的真│　　　│　　　│　　　　│
　　│實性、準(zhǔn)確性、完整性進行了核查?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│二、關(guān)于招股說明書及其概要　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│1．招股說明書是否按照證監(jiān)[1997]2號文件規(guī)定的內(nèi)容和格式制作│　　　│　　　│　　　　│
　　│?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│2．招股說明書是否充分披露了對投資者做出投資決策有重大影響 │　　　│　　　│　　　　│
　　│的信息(無論準(zhǔn)則是否有規(guī)定)?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│3．招股說明書是否披露了發(fā)行人或主發(fā)起人前三年的重要情況?　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│4．招股說明書是否存在誤導(dǎo)投資者的信息及言詞?　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│5．招股說明書是否存在任何個人、機構(gòu)或企業(yè)的題字、任何有祝 │　　　│　　　│　　　　│
　　│賀性、恭維性或推薦性的詞句，以及任何廣告、宣傳性的用語?　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│6．公司全體董事是否仔細(xì)閱讀并討論通過了招股說明書并按要求 │　　　│　　　│　　　　│
　　│簽署了意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│7．主承銷商是否對招股說明書披露的內(nèi)容進行了盡職調(diào)查?　　　│　　　│　　　│　　　　│
　　│是否核查了相關(guān)內(nèi)容并按要求簽署了意見?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│8．招股說明書引用重要法律意見是否經(jīng)律師核閱?　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│9．招股說明書引用的財務(wù)報表及其附注、審計報告、資產(chǎn)評估報 │　　　│　　　│　　　　│
　　│告、盈利預(yù)測審核報告等是否經(jīng)經(jīng)辦審計師、評估師、會計師核閱│　　　│　　　│　　　　│
　　│?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│10．招股說明書封面是否符合規(guī)范要求?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│11．招股說明書的目錄是否符合規(guī)范要求并與正文一致?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│12．是否對招股說明書中具有特定含意的詞匯作出明確的定義、解│　　　│　　　│　　　　│
　　│釋和說明?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│13．發(fā)行人董事會成員是否對招股說明書的真實性、準(zhǔn)確性、完整│　　　│　　　│　　　　│
　　│性做出聲明?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│14．是否說明了編寫招股說明書所依據(jù)的法律法規(guī)?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│15．是否聲明新發(fā)行的股票是根據(jù)本說明書所載明的資料申請發(fā)行│　　　│　　　│　　　　│
　　│的并對招股說明書的解釋權(quán)做出說明?　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│16．是否已提醒投資人自行承擔(dān)買賣發(fā)行人股票所應(yīng)支付的稅款? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│17．是否對本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人的名稱、所在地、電話、傳真及聯(lián)│　　　│　　　│　　　　│
　　│系人的姓名做出披露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│18．“主要資料”一節(jié)是否按要求摘錄并與正文內(nèi)容一致?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│“主要資料”是否標(biāo)明：“以下資料節(jié)錄自本招股說明書，欲購買│　　　│　　　│　　　　│
　　│本次發(fā)行股票的投資者，在做出投資決策前，應(yīng)該認(rèn)真閱讀招股說│　　　│　　　│　　　　│
　　│明書全文”?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│19．發(fā)行人是否按《招股說明書的內(nèi)容與格式》要求全面披露了須│　　　│　　　│　　　　│
　　│予披露的風(fēng)險因素?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│20．是否對募股資金的計劃用途、投資項目的立項審批情況做了披│　　　│　　　│　　　　│
　　│露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)行人募股資金投向的項目決策是否履行規(guī)范的程序?　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)行人是否用募股資金收購兼并存量資產(chǎn)?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)行人募股資金投資項目是否存在重大限制性因素?(如合作方資金│　　　│　　　│　　　　│
　　│不到位、未辦妥項目審批、存在重大市場和資源約束等)?　　　　│　　　│　　　│　　　　│
　　│是否對擬投資項目或擬收購項目或新建企業(yè)的情況做了披露?　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否對資金使用的計劃時間表、項目效益的產(chǎn)生時間、投資回收期│　　　│　　　│　　　　│
　　│做了披露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│如果資金用途超過一項，是否對項目的輕重緩急做了披露?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│如果募股資金不能滿足計劃要求，是否對資金缺口的來源及落實情│　　　│　　　│　　　　│
　　│況做了披露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若以前發(fā)行過股票、是否對前次募股資金的運用情況做了披露?　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│21．是否對發(fā)行人股利分配的一般政策做了披露?　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否對發(fā)行后第一個盈利年度的股利派發(fā)問題做了披露?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若發(fā)行不同類別的股票，是否披露了不同類別的股票在股利分配方│　　　│　　　│　　　　│
　　│面的權(quán)益?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若不派發(fā)股利，是否已簡要說明原因?　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了新股東是否享有以前年度的滾存利潤?　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若發(fā)行人屬于已存續(xù)的股份有限公司，是否已披露了歷年分紅派息│　　　│　　　│　　　　│
　　│的情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│22．是否按要求對發(fā)行人的歷次驗資報告做了披露?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│23．是否對承銷方式、承銷期、發(fā)行方式、發(fā)行地區(qū)、發(fā)行對象、│　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)行股票的種類、面值數(shù)量、發(fā)行價格及其確定價格的方法、本次│　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)行預(yù)計實收金額做了全面披露?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│24．是否對全部承銷機構(gòu)的名稱及承銷量做了披露?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│25．是否披露了發(fā)行費用按規(guī)定的項目列支的情況?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│26．是否按要求全面披露了“發(fā)行人情況”?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理結(jié)構(gòu)?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了關(guān)聯(lián)企業(yè)以及發(fā)行人對其他企業(yè)的持股情況?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了對發(fā)行人業(yè)務(wù)有重要意義的工業(yè)產(chǎn)權(quán)和其他無形資產(chǎn)的│　　　│　　　│　　　　│
　　│有關(guān)情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了新產(chǎn)品，新項目研究開發(fā)的有關(guān)情況?　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了關(guān)聯(lián)方關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了與控股股東之間的關(guān)系?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了發(fā)行人控股或參股單位的情況?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了存在的同業(yè)競爭?　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│27．在“發(fā)行人情況”中是否充分披露了發(fā)行人在過去三年內(nèi)的重│　　　│　　　│　　　　│
　　│大改組、變更、收購、兼并、分立、清理整頓行為以及重大投資、│　　　│　　　│　　　　│
　　│資產(chǎn)處置行為?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│28．是否按要求摘錄了發(fā)行人公司章程草案?摘錄的發(fā)行人公司章 │　　　│　　　│　　　　│
　　│程草案內(nèi)容是否不存在與全文不一致的地方?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)行人公司章程草案與《上市公司章程指引》規(guī)定的內(nèi)容是否沒有│　　　│　　　│　　　　│
　　│重大不一致的地方?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│29．是否按要求披露了董事、監(jiān)事、高級管理人員及重要職員的簡│　　　│　　　│　　　　│
　　│單情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)行人上述人員存在的兼職情況是否做了披露?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│30．是否披露了發(fā)行人在過去至少三年中的經(jīng)營業(yè)績?　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│31．是否按要求充分披露了公司股本情況及其演變情況?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│定向募集公司是否對發(fā)起人股、募集法人股、內(nèi)部職工股的情況做│　　　│　　　│　　　　│
　　│了充分披露?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否對內(nèi)部職工股的范圍、比例、托管及確認(rèn)情況做了充分披露? │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了對董事、監(jiān)事、高級管理人員及重要職員持有股份│　　　│　　　│　　　　│
　　│數(shù)額及比例?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了發(fā)行后的股份結(jié)構(gòu)?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│32．是否對發(fā)行人的“債項”做了充分披露?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否披露了發(fā)行人的或有負(fù)債及主要合同承諾?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│33．是否按要求披露了發(fā)行人“主要固定資產(chǎn)”?是否披露了房產(chǎn) │　　　│　　　│　　　　│
　　│情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了非經(jīng)營性資產(chǎn)的剝離情況?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否充分披露了土地使用權(quán)的處置情況?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│34．“財務(wù)會計資料”是否全文引用了有證券從業(yè)資格的會計師事│　　　│　　　│　　　　│
　　│務(wù)所出具的審計報告、發(fā)行人編制的財務(wù)報表及附注?　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│是否不存在與招股說明書“主要資料”中“主要會計資料”及附錄│　　　│　　　│　　　　│
　　│有關(guān)資料不一致的地方?　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│35．是否按要求披露了資產(chǎn)評估的情況?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│增資發(fā)行的公司是否披露了本次發(fā)行前歷次法定資產(chǎn)評估及調(diào)帳的│　　　│　　　│　　　　│
　　│有關(guān)情況?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│36．是否按要求披露了發(fā)行人盈利預(yù)測?是否全面披露了盈利預(yù)測 │　　　│　　　│　　　　│
　　│的假設(shè)基準(zhǔn)?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│盈利預(yù)測是否反映了審慎的原則?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│37．是否披露了“公司發(fā)展規(guī)劃”?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│“公司發(fā)展規(guī)劃”是否有充分的依據(jù)，且切實可行?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│38．招股說明書是否沒有遺漏重要合同?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│39．招股說明書是否沒有遺漏重大訴訟事項?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│40．全體董事會成員及承銷團成員是否按要求簽署了意見?　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│41．招股說明書是否包括了至少應(yīng)予包括的8項附錄?　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│42．招股說明書是否包括了至少應(yīng)予包括的8項備查文件?　　　　│　　　│　　　│　　　　│
　　│招股說明書是否說明了備查文件的具體備查期間和地點?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│43．發(fā)行人及券商是否利用刊登招股說明書以外的方式進行推介宣│　　　│　　　│　　　　│
　　│傳?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│如有，是否與招股說明書一致?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│44．是否按要求編寫了《招股說明書概要》?　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│《概要》是否載明：“本次招股說明書概要的目的僅為……招股說│　　　│　　　│　　　　│
　　│明書全文為本次發(fā)售股票的正式法律文件。投資人在做出認(rèn)購本股│　　　│　　　│　　　　│
　　│票的決定之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀招股說明書全文，并以全文作為投資決│　　　│　　　│　　　　│
　　│定的依據(jù)”?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│招股說明書概要摘錄的內(nèi)容是否與招股說明書一致?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│45．招股說明書及其概要是否不存在虛假、重大誤導(dǎo)性陳述或重大│　　　│　　　│　　　　│
　　│遺漏?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│三、關(guān)于法律意見書　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│1．法律意見是否按證監(jiān)法律字[1999]2號文件規(guī)定的內(nèi)容和格式制│　　　│　　　│　　　　│
　　│作?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│2．經(jīng)辦律師及其所在事務(wù)所是否具有證券從業(yè)資格?　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│3．律師是否已對法律意見所依據(jù)的事實及適用的法律進行認(rèn)真核 │　　　│　　　│　　　　│
　　│查驗證并在法律意見書中說明得出每一法律意見的充足理由?　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│4．律師是否在引言段按照《法律意見書的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》的要 │　　　│　　　│　　　　│
　　│求做出了五項聲明?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│5．法律意見書引言的結(jié)束段是否載明了《法律意見書的內(nèi)容與格 │　　　│　　　│　　　　│
　　│式》所要求的文字?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若屬發(fā)起設(shè)立的股份公司增資發(fā)行　　　　　　　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│6．律師是否對發(fā)行人重組行為的合法性、規(guī)范性進行核查驗證并 │　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│7．律師是否已對發(fā)起人作為一方當(dāng)事人的合同、協(xié)議及其他使其 │　　　│　　　│　　　　│
　　│財產(chǎn)或者行為受約束的文件進行核查驗證并就公司的設(shè)立行為是否│　　　│　　　│　　　　│
　　│存在潛在糾紛發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│8．律師是否已對投入股份公司的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)隸屬關(guān)系進行核查驗 │　　　│　　　│　　　　│
　　│證并就將上述資產(chǎn)投入股份公司是否存在潛在糾紛發(fā)表法律意見? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│9．若發(fā)起人以其全資附屬企業(yè)的資產(chǎn)折價入股的，律師是否已通 │　　　│　　　│　　　　│
　　│過履行必要的法律程序取得了上述資產(chǎn)的所有權(quán)進行核查驗證，并│　　　│　　　│　　　　│
　　│就發(fā)起人是否有權(quán)將上述資產(chǎn)折價入股及上述折價入股行為是否有│　　　│　　　│　　　　│
　　│損債權(quán)人的利益并因此存在潛在糾紛發(fā)表法律意見?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│全資附屬企業(yè)解散的，律師是否對原有債務(wù)處置的合法性做了說明│　　　│　　　│　　　　│
　　│?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│10．若發(fā)起人以其在其他有限責(zé)任公司、合資企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)中的│　　　│　　　│　　　　│
　　│權(quán)益折價入股的，律師是否已對相關(guān)的合同、章程進行審查、并就│　　　│　　　│　　　　│
　　│折價入股行為是否已征得其他出資人的同意并履行相關(guān)法律程序發(fā)│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│11．律師是否已對因發(fā)行人的設(shè)立而引起的原企業(yè)債務(wù)的處理進行│　　　│　　　│　　　　│
　　│核查驗證，并就上述債務(wù)的處理是否已征得大額債權(quán)人的同意，是│　　　│　　　│　　　　│
　　│否存在金額較大的潛在債務(wù)糾紛發(fā)表法律意見?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│12．律師是否已對投入股份公司財產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)的合法性、│　　　│　　　│　　　　│
　　│有效性發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若屬原定向募集公司增資發(fā)行?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│13．律師是否已對發(fā)行人的設(shè)立是否符合當(dāng)時法律、法規(guī)和規(guī)范性│　　　│　　　│　　　　│
　　│文件的規(guī)定及是否已依據(jù)《公司法》進行規(guī)范進行核查驗證并發(fā)表│　　　│　　　│　　　　│
　　│法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│14．律師是否已對發(fā)行人作為一方當(dāng)事人的合同、協(xié)議及其他使其│　　　│　　　│　　　　│
　　│財產(chǎn)或者行為受約束的文件進行核查驗證并就上述文件是否有導(dǎo)致│　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)行人無法增資擴股的法律障礙發(fā)表法律意見?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│15．律師是否已對發(fā)行人設(shè)立至今有無合并、分立、重大資產(chǎn)處置│　　　│　　　│　　　　│
　　│、增資擴股、減少注冊資本、收購兼并等行為進行核查驗證并對上│　　　│　　　│　　　　│
　　│述行為的合法性、規(guī)范性及是否已履行正當(dāng)法律程序發(fā)表法律意見│　　　│　　　│　　　　│
　　│?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│16．律師是否已對發(fā)行人存續(xù)的合法性、有效性進行核查驗證并發(fā)│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　│若屬有限責(zé)任公司變更為股份公司公開增資發(fā)行　　　　　　　　│　　　│　　　│　　　　│
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　　│17．律師是否已對有限責(zé)任公司的設(shè)立進行核查驗證并就其合法性│　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│18．律師是否已對有限責(zé)任公司的章程及作為一方當(dāng)事人的合同、│　　　│　　　│　　　　│
　　│協(xié)議及其他使其財產(chǎn)或行為受約束的文件進行核查驗證并就上述文│　　　│　　　│　　　　│
　　│件是否可能導(dǎo)致變更行為無效或使變更行為存在潛在糾紛發(fā)表法律│　　　│　　　│　　　　│
　　│意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│19．律師是否已對有限責(zé)任公司及發(fā)行人設(shè)立至今有無合并、分立│　　　│　　　│　　　　│
　　│、增加或減少注冊資本、重大資產(chǎn)處置、收購兼并等行為進行核查│　　　│　　　│　　　　│
　　│驗證并就上述行為的合法性、規(guī)范性及是否已履行正當(dāng)法律程序發(fā)│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│20．律師是否已對發(fā)行人存續(xù)的合法性、有效性進行核查驗證并發(fā)│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│21．若股份有限公司的生產(chǎn)經(jīng)營涉及特許經(jīng)營權(quán)的，律師是否已對│　　　│　　　│　　　　│
　　│上述權(quán)利的取得情況進行核查驗證并發(fā)表法律意見?　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│22．律師是否已對發(fā)行人具備本次發(fā)行的主體資格發(fā)表法律意見? │　　　│　　　│　　　　│
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　　│23．律師是否已對發(fā)行人股東大會召開的程序進行核查驗證并對股│　　　│　　　│　　　　│
　　│東大會召開的合法性發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│24．律師是否已對股東大會的內(nèi)容進行核查驗證并對股東大、會做│　　　│　　　│　　　　│
　　│出的批準(zhǔn)發(fā)行、上市及有關(guān)問題作出的決議的合法性和有效性發(fā)表│　　　│　　　│　　　　│
　　│法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│25．如果股東大會授權(quán)董事會或籌委會辦理有關(guān)發(fā)行上市的事宜，│　　　│　　　│　　　　│
　　│律師是否已對上述授權(quán)的合法性、有效性進行核查驗證并發(fā)表法律│　　　│　　　│　　　　│
　　│意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│26．律師是否已依據(jù)《證券法》、《公司法》、《股票條例》及其│　　　│　　　│　　　　│
　　│他規(guī)范性文件對發(fā)行人本次發(fā)行、上市的實質(zhì)條件進行核查驗證并│　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│27．律師是否已對發(fā)行人股東大會是否已通過修改公司章程的決議│　　　│　　　│　　　　│
　　│進行核查驗證并發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│28．律師是否已對發(fā)行人章程草案內(nèi)容的合法性進行核查驗證并發(fā)│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│29．律師是否已依據(jù)《上市公司章程指引》對公司章程草案進行審│　　　│　　　│　　　　│
　　│查?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│30．是否未發(fā)現(xiàn)公司章程草案中存在與《上市公司章程指引》重大│　　　│　　　│　　　　│
　　│不一致等條款?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│31．發(fā)行人已在香港或境外上市的，律師是否已依據(jù)《到境外上市│　　　│　　　│　　　　│
　　│公司章程必備條款》的有關(guān)規(guī)定對公司章程或章程草案進行審查并│　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│32．律師是否已對發(fā)行人有哪些關(guān)聯(lián)企業(yè)(包括但不限于發(fā)行人的 │　　　│　　　│　　　　│
　　│母公司、子公司以及其他具有20％以上股權(quán)關(guān)系的企業(yè)、發(fā)行人董│　　　│　　　│　　　　│
　　│事、高級管理人員在其中任主要職務(wù)的企業(yè)等)及發(fā)行人與關(guān)聯(lián)企 │　　　│　　　│　　　　│
　　│業(yè)間的關(guān)聯(lián)關(guān)系進行核查驗證并發(fā)表法律意見?　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│33．律師是否已對發(fā)行人與關(guān)聯(lián)企業(yè)間的關(guān)聯(lián)交易進行核查驗證并│　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│34．律師是否已對關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容進行核查驗證并對關(guān)聯(lián)交易是否│　　　│　　　│　　　　│
　　│存在損害發(fā)行人利益問題發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│35．若關(guān)聯(lián)交易的一方是公司大股東，律師是否已對關(guān)聯(lián)交易的決│　　　│　　　│　　　　│
　　│策過程進行核查驗證并對是否已采取必要措施保護其他股東的利益│　　　│　　　│　　　　│
　　│發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│36．律師是否已對發(fā)行人與關(guān)聯(lián)企業(yè)間的同業(yè)競爭問題進行核查驗│　　　│　　　│　　　　│
　　│證并發(fā)表法律意見，若存在同業(yè)競爭，是否已對解決同業(yè)競爭的措│　　　│　　　│　　　　│
　　│施進行核查驗證并發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│37．律師是否已對關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭的合法性及披露的充分性進│　　　│　　　│　　　　│
　　│行核查驗證并發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│38．律師是否已對發(fā)行人擁有的房產(chǎn)、土地使用權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)及其│　　　│　　　│　　　　│
　　│他無形資產(chǎn)的數(shù)量及上述財產(chǎn)是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛進行核查驗證并發(fā)│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│39．律師是否已對發(fā)行人取得上述財產(chǎn)的方式及權(quán)屬證書的取得情│　　　│　　　│　　　　│
　　│況進行核查驗證并發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│40．律師是否已對發(fā)行人主要財產(chǎn)存在的抵押、其他擔(dān)保物權(quán)、債│　　　│　　　│　　　　│
　　│務(wù)關(guān)系或其他對所有權(quán)或使用權(quán)行使的限制問題進行核查驗證并發(fā)│　　　│　　　│　　　　│
　　│表法律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　├─────────────────────────────┼───┼───┼────┤
　　│41．律師是否已對發(fā)行人將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但│　　　│　　　│　　　　│
　　│可能存在潛在糾紛的重大合同的主要內(nèi)容進行核查驗證并發(fā)表法律│　　　│　　　│　　　　│
　　│意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│42．律師是否已對上述合同的合法性、有效性及是否存在潛在糾紛│　　　│　　　│　　　　│
　　│問題進行核查驗證并發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│43．律師是否已對上述合同主體的變更問題進行核查驗證并發(fā)表法│　　　│　　　│　　　　│
　　│律意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　├─────────────────────────────┼───┼───┼────┤
　　│44．律師是否已對發(fā)行人有無因環(huán)境保護、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、│　　　│　　　│　　　　│
　　│勞動安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債進行核查驗證并發(fā)表法律│　　　│　　　│　　　　│
　　│意見?　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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　　│45．律師是否已對發(fā)行人與股東之間的重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提│　　　│　　　│　　　　│
　　│供擔(dān)保問題進行核查驗證并發(fā)表法律意見?　　　　　　　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
　　├─────────────────────────────┼───┼───┼────┤
　　│46．律師是否已對發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收款、應(yīng)付款是否因正│　　　│　　　│　　　　│
　　│常的生產(chǎn)經(jīng)營活動而產(chǎn)生進行核查驗證并發(fā)表法律意見?　　　　 │　　　│　　　│　　　　│
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