××律師事務(wù)所關(guān)于××公司××年度股票發(fā)行招股說明書的驗證筆錄

　　
　　
　　一、出具驗證筆錄的依據(jù)
　　1．說明根據(jù)證監(jiān)發(fā)字〔1998〕41號文的要求出具驗證筆錄。
　　2．說明根據(jù)主承銷商與律師簽訂的《聘請律師協(xié)議》出具驗證筆錄。
　　
　　二、律師應(yīng)聲明的事項。
　　1．說明是根據(jù)確認人提供的資料進行驗證工作，確認人應(yīng)保證上述資料的真實性、準確性。
　　2．說明已經(jīng)對確認人提供的資料的真實性、準確性及上述資料是否足以證明重要信息的真實、準確進行審核，若有疏忽，愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　3．確認人提供的為副本或復(fù)印件的，律師已經(jīng)證明副本與正本及復(fù)印件與原件的一致性。
　　4．確認人直接進行確認的，律師沒有再作進一步審查驗證。
　　5．說明是依據(jù)招股說明書簽署日前已經(jīng)發(fā)生的事實進行驗證工作。
　　6．說明已經(jīng)對招股說明書所載全部重要信息進行驗證，若有遺漏，愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　7．發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及其他相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)仔細閱讀本驗證筆錄，并在本驗證筆錄上簽字蓋章。
　　8．本驗證筆錄僅供主承銷商為本次股票發(fā)行、上市之目的使用，不得用作任何其他目的。
　　9．律師同意將本驗證筆錄作為發(fā)行人申請公開發(fā)行股票所必備的法律文件，隨其他申報材料一起上報，并愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
　　
　　三、引言的結(jié)束段應(yīng)載入下列文字：
　　“本律師根據(jù)《股票條例》第十八條和三十五條的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對招股說明書中的全部重要信息進行了驗證，現(xiàn)出具如下驗證筆錄。”
　　
　　
　　一、主要資料
　　本節(jié)由律師對招股說明書主要資料部分進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）及相關(guān)中介機構(gòu)。
　　
　　二、緒言
　　本節(jié)由律師對緒言中所載重要信息進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）及主承銷商。
　　
　　三、發(fā)售新股的有關(guān)當(dāng)事人
　　本節(jié)由律師對與本次發(fā)行、上市有關(guān)當(dāng)事人的真實性、合規(guī)性進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）及主承銷商。
　　
　　四、風(fēng)險因素及對策
　　本節(jié)由律師對發(fā)行人的發(fā)展前景、產(chǎn)品銷售、市場份額、財務(wù)狀況、經(jīng)營效益等方面的風(fēng)險與對策所涉及的全部重要信息進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）及主承銷商。若涉及有關(guān)財務(wù)和法律問題的，應(yīng)同時向財務(wù)審計機構(gòu)及發(fā)行人律師進行驗證。
　　
　　五、募集資金運用
　　本節(jié)由律師對本次募股資金的運用計劃所涉及的全部重要信息進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及財務(wù)審計機構(gòu)。若涉及有關(guān)評估和法律問題的，應(yīng)同時向資產(chǎn)評估機構(gòu)及發(fā)行人律師進行驗證。
　　
　　六、股利分配政策
　　本節(jié)由律師對股利分配的各項政策所涉及的全部重要信息進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及發(fā)行人律師。
　　
　　七、驗資報告
　　本節(jié)由律師對驗資的真實性、合法性進行驗證，確認人為會計師事務(wù)所、發(fā)行人的董事（籌委會成員）及主承銷商。
　　
　　八、承銷
　　本節(jié)由律師對與本次承銷和發(fā)行有關(guān)的全部重要信息進行驗證，確認人為主承銷商、發(fā)行人的董事（籌委會成員）及相關(guān)中介機構(gòu)。
　　
　　九、發(fā)行人情況
　　本節(jié)由律師對與發(fā)行人有關(guān)的全部重要信息進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及發(fā)行人律師。若涉及有關(guān)財務(wù)問題的，應(yīng)同時向財務(wù)審計機構(gòu)進行驗證。
　　
　　十、發(fā)行人公司章程或公司章程草案的摘錄
　　本節(jié)由律師對發(fā)行人公司章程或公司章程草案摘錄的準確性進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及發(fā)行人律師。
　　
　　十一、董事、監(jiān)事、高級管理人員及重要職員
　　本節(jié)由律師對發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及重要職員的簡單情況、任職資格以及是否存在或可能產(chǎn)生雙重任職問題進行驗證，確認人為發(fā)行人律師、發(fā)行人的董事（籌資會成員）及主承銷商。
　　
　　十二、經(jīng)營業(yè)績
　　本節(jié)由律師對發(fā)行人過去至少三年中的經(jīng)營業(yè)績問題進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及財務(wù)審計機構(gòu)。
　　
　　十三、股本
　　本節(jié)由律師對發(fā)行人的股本結(jié)構(gòu)及演變過程等方面所涉及的全部重要信息進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商、財務(wù)審計機構(gòu)及發(fā)行人律師。
　　
　　十四、債項
　　本節(jié)由律師對發(fā)行人在特定日期的主要借款情況（包括銀行貸款、公司債、對內(nèi)部人員和關(guān)聯(lián)企業(yè)負債以及或有負債、主要合同承諾）進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及財務(wù)審計機構(gòu)。
　　
　　十五、主要固定資產(chǎn)
　　本節(jié)由律師對發(fā)行人擁有或占有的主要固定資產(chǎn)的種類、原值、用途、折舊情況和所在地等重要信息進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商、資產(chǎn)評估機構(gòu)或財務(wù)審計機構(gòu)。若涉及非經(jīng)營性資產(chǎn)剝離問題的，應(yīng)同時向發(fā)行人律師進行驗證。
　　
　　十六、財務(wù)會計資料
　　本節(jié)由律師對招股說明書中全文引用的審計報告、發(fā)行人編制的財務(wù)報表及附注、其他財務(wù)資料的真實性、準確性進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及財務(wù)審計機構(gòu)。
　　
　　十七、資產(chǎn)評估
　　本節(jié)由律師對發(fā)行人進行資產(chǎn)評估的真實性、合規(guī)性進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及資產(chǎn)評估機構(gòu)。
　　
　　十八、盈利預(yù)測
　　本節(jié)由律師對盈利預(yù)測所涉及的全部重要信息進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及財務(wù)審計機構(gòu)。
　　
　　十九、公司發(fā)展規(guī)劃
　　本節(jié)由律師對公司發(fā)展規(guī)劃中所涉及的全部重要信息進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）及主承銷商。
　　
　　二十、重要合同及重大訴訟事項
　　本節(jié)由律師對發(fā)行人已簽訂的重要合同和作為一方當(dāng)事人的尚未執(zhí)行完畢的重大訴訟事項進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及發(fā)行人律師。
　　
　　二十一、其他重要事項
　　本節(jié)由律師對招股說明書披露的其他重要事項進行驗證，確認人為發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及其他相關(guān)中介機構(gòu)。
　　
　　二十二、確認人簽字、蓋章
　　律師應(yīng)要求發(fā)行人的董事（籌委會成員）、主承銷商及其他相關(guān)中介機構(gòu)仔細閱讀驗證筆錄，并在驗證筆錄上簽字蓋章。若律師對驗證筆錄進行修改，必須征得相關(guān)確認人同意。
　　
　　發(fā)行人的董事（籌委會成員）：　　財務(wù)審計機構(gòu)：（蓋章）
　　　　　（簽字）　　　　　　　　　經(jīng)辦注冊會計師：（簽字）
　　主承銷商：（蓋章）　　　　　　　資產(chǎn)評估機構(gòu)：（蓋章）
　　經(jīng)辦人員：（簽字）　　　　　　　經(jīng)辦評估人員：（簽字）
　　發(fā)行人律師：（蓋章）　　　　　　其他機構(gòu)或個人：
　　經(jīng)辦律師：（簽字）
　　
　　
　　
　　一、驗證筆錄的日期及律師簽字、蓋章
　　
　　二、驗證筆錄的正、副本份數(shù)