境內(nèi)上市外資股(B股)公司增資發(fā)行B股申報(bào)材料的標(biāo)準(zhǔn)格式

　　b股公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送增資發(fā)行b股申報(bào)材料，應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)格式制作：
　　
　　一、增資發(fā)行申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)
　?。ㄒ唬┘垙?br />　　應(yīng)采用幅面為209×295規(guī)格的紙張（相當(dāng)于a4紙張規(guī)格）
　?。ǘ┓饷?br />　　1.標(biāo)有“b股公司增資發(fā)行b股申報(bào)材料”字樣；
　　2.申報(bào)公司名稱(chēng)；
　　3.申報(bào)日期；
　　（以下4、5、6三項(xiàng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)填寫(xiě)）
　　4.受理日期；
　　5.發(fā)審會(huì)議日期；
　　6.審批文件簽發(fā)日期。
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　　1.申報(bào)材料初次報(bào)送6份，其中至少一份為原件；
　　2.預(yù)審結(jié)束后，經(jīng)修訂完善的申報(bào)材料報(bào)送12份，其中至少一份為原件。
　　
　　二、增資發(fā)行申報(bào)材料目錄
　　第一章　地方政府或中央企業(yè)主管部門(mén)關(guān)于公司增資發(fā)行b股申請(qǐng)出具的文件
　　1-1　地方政府或中央企業(yè)主管部門(mén)同意公司增資發(fā)行b股并將申報(bào)材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批的文件
　　第二章　本次增資發(fā)行b股的授權(quán)文件及附件
　　2-1　本次股東大會(huì)的決議
　　2-2　本次股東大會(huì)的基本情況說(shuō)明（包括公司內(nèi)資股股東和外資股股東出席會(huì)議及表決情況）
　　2-3　召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知（公告復(fù)印件）以及對(duì)通知情況的說(shuō)明
　　2-4　公司增資發(fā)行b股的申請(qǐng)報(bào)告
　　2-5　董事會(huì)決議及會(huì)議記錄
　　第三章　關(guān)于前一次股票發(fā)行（包括配股或增資，下同）的有關(guān)情況及其他材料
　　3-1　前一次股票發(fā)行募集資金使用情況及變更原定用途的批準(zhǔn)情況說(shuō)明
　　3-2　前一次股票發(fā)行的《招股說(shuō)明書(shū)》或《配股說(shuō)明書(shū)》
　　3-3　前一次股票發(fā)行以來(lái)信息披露情況說(shuō)明
　　3-4　歷次股權(quán)結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況說(shuō)明（可以用圖表形式表述）
　　3-5　企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照
　　第四章　資金運(yùn)用可行性說(shuō)明材料
　　4-1　本次增資發(fā)行b股所籌資金運(yùn)用的可行性報(bào)告
　　4-2　政府有關(guān)部門(mén)同意固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的批準(zhǔn)文件
　　第五章　簡(jiǎn)要招股說(shuō)明材料
　　5-1　b股增資發(fā)行信息備忘錄或其他形式的招股說(shuō)明材料（應(yīng)同時(shí)提供外文文本）
　　5-2　招股說(shuō)明材料附件
　　5-2-1　公司最近三個(gè)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注和審計(jì)報(bào)告（含境內(nèi)、境外審計(jì)）
　　5-2-2　盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）
　　5-2-3　法律意見(jiàn)書(shū)
　　5-2-4　承銷(xiāo)商律師關(guān)于招股說(shuō)明書(shū)或信息備忘錄的驗(yàn)證記錄
　　5-3　招股說(shuō)明書(shū)概要
　　注：1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，采取向單一特定對(duì)象發(fā)售，包括由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)一次性買(mǎi)斷包銷(xiāo)的配售方式，在申報(bào)材料中可以不制作簡(jiǎn)要招股說(shuō)明材料，但需提供最近年度的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注和審計(jì)報(bào)告（含境內(nèi)、境外審計(jì)）、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）、法律意見(jiàn)書(shū)、發(fā)行上市方案等，并在增發(fā)股份上市后5日內(nèi)，由主承銷(xiāo)商和公司分別將本次b股發(fā)行上市及信息披露等有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　2.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行作出規(guī)定之前，招股說(shuō)明書(shū)概要可參照《招股說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)［1997］2號(hào)）進(jìn)行編制，并應(yīng)與日后在指定的報(bào)刊上公布的內(nèi)容完全一致。
　　第六章　發(fā)行申報(bào)材料附件
　　6-1　國(guó)有股權(quán)持有單位關(guān)于本次增資發(fā)行b股出具的意見(jiàn)（如有）
　　6-2　公司章程
　　6-3　承銷(xiāo)協(xié)議
　　6-4　承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議（如有）
　　6-5　證券交易所同意安排公司增資發(fā)行的b股上市的承諾函
　　6-6　主承銷(xiāo)商和國(guó)際協(xié)調(diào)人分別作出的關(guān)于公司b股增資發(fā)行前景的分析報(bào)告及發(fā)行方案
　　第七章　中介機(jī)構(gòu)從業(yè)資格證書(shū)
　　7-1　有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)上市外資股的資格證書(shū)
　　7-2　其他中介機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所）及其簽字人從事證券業(yè)務(wù)的資格證書(shū)
　　注：1.每一頁(yè)的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符。
　　2.頁(yè)碼標(biāo)注的舉例說(shuō)明。例如：第四章4.1節(jié)的頁(yè)碼標(biāo)注應(yīng)為：
　　4-1-1，4-1-2，4-1-3……4-1-n。