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寧波
國際公司股票交易所
1.證券交易所的設(shè)立和類型
各國的管理一般采用三種類型：一是特許經(jīng)營制，如日本；二是登記制度，如美國；三是承認(rèn)制度，如英國一般來說，各國設(shè)立的證券交易所可分為兩種法律類型：會員制和公司制：（1）會員制證券交易所由證券交易商自愿組成。參與者為會員，會員共同承擔(dān)交易所的費(fèi)用，如美國（2）公司制證券交易所一般采用股份有限公司的組織形式。他們是牟利法人，即以公司形式組織經(jīng)營的證券交易公司，對自己的損益負(fù)責(zé)，如<香港> < A/> < P>＞2。證券公司資格取得< < P> >投資者不能直接從事證券交易，但應(yīng)該通過證券公司這樣做。一個是證券經(jīng)紀(jì)人，另一個是證券交易商
一些國家（如日本）采用特許經(jīng)營制度，一些國家（如美國）實(shí)施注冊制度以獲得證券公司資格。一些國家（如美國）也要求申請人通過考試才能獲得證券公司資格。證券上市的條件并非所有公開發(fā)行的**證券都可以進(jìn)入證券交易所交易。國家立法規(guī)定證券上市應(yīng)符合一定條件。不同國家和同一國家的不同證券交易所對證券上市的具體條件有不同的規(guī)定
**除了滿足某些條件外，在特定證券交易所上市的證券發(fā)行人還必須經(jīng)證券監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)并提交招股說明書。國家立法規(guī)定發(fā)行人有義務(wù)持續(xù)披露公司證券交易所的利弊
公司證券交易所不直接參與證券交易，在交易過程中處于中立地位，有助于確保交易的公平性證券交易；同時，由于其主要職責(zé)是提供證券交易所所需的各種物質(zhì)條件和服務(wù)，其業(yè)務(wù)活動相對簡單，有利于為證券公司提供盡可能完善的交易設(shè)施和服務(wù)，公司股票交易所也有一些缺點(diǎn)。由于本公司證券交易所的收入主要來源于買賣雙方的證券交易成交額，證券交易量的大小直接關(guān)系到本所的利益，使本所成為獨(dú)立于買賣雙方的第三人。證券交易所為了增加收入，可能會人為推動一些證券交易活動，在證券交易所的影響下容易形成證券投機(jī)行為，進(jìn)而影響證券交易市場的正常運(yùn)行。同時，一些證券交易參與者可能會將上市證券轉(zhuǎn)移到外部交易市場，以避免公司證券交易所昂貴的上市費(fèi)用和傭金
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