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眾所周知，證券公司債券就是指證券公司依法發(fā)行的，規(guī)定在一定期限內(nèi)必須還本付息的有價(jià)證券。證券公司發(fā)行債券需要向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行申請(qǐng)，通過(guò)審核后就可以發(fā)行。但是，當(dāng)然，證券公司債券發(fā)行是有條件的，那么，證券公司債券發(fā)行條件有哪些?下面，讓小編來(lái)為您解答。

一、發(fā)行條件

1、證券公司公開(kāi)發(fā)行債券，除符合證券法規(guī)定的條件(第三節(jié)里講過(guò)的第十六的規(guī)定)外，還應(yīng)符合：

(1)發(fā)行人最近1期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于10億元;

(2)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定;

(3)最近兩年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為;

(4)具有健全的股東會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制及有效的內(nèi)部管理制度，具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離和內(nèi)部控制技術(shù)支持系統(tǒng);

(5)資產(chǎn)未被具有實(shí)際控制權(quán)的自然人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用;

(6)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

2、證券公司定向發(fā)行債券，除應(yīng)符合證券法規(guī)定的條件外，還應(yīng)符合前述(2)-(6)條所規(guī)定的條件，且最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元。

3、不得再次發(fā)行的情形。根據(jù)《證券法》第十八條規(guī)定，凡有下列情形之一的，不得再次發(fā)行公司債券：

(1)前一次發(fā)行的公司債券尚未募足的;

(2)對(duì)已發(fā)行的公司債券或者其債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的;

(3)違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。

4、發(fā)行失敗及其處理：公開(kāi)發(fā)行的債券，在銷(xiāo)售期內(nèi)售出的債券面值總額占擬發(fā)行債券面值總額的比例不足50%的，或未能滿足債券上市條件的，視為發(fā)行失敗。發(fā)行失敗，發(fā)行人應(yīng)按發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還認(rèn)購(gòu)人。

二、登記與申請(qǐng)

證券公司債應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記、托管和結(jié)算。經(jīng)批準(zhǔn)，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司也可以負(fù)責(zé)證券公司債券的登記、托管和結(jié)算。

申請(qǐng)上市條件：債券發(fā)行申請(qǐng)已獲批準(zhǔn)并發(fā)行完畢;實(shí)際發(fā)行債券的面值總額不少于5000萬(wàn)元;申請(qǐng)上市時(shí)仍符合公開(kāi)發(fā)行的條件;證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

綜上所訴，關(guān)于證券公司債券發(fā)行條件有哪些的問(wèn)題，主要包括了四個(gè)方面的情況。只有證券公司滿足了上文中提及的六個(gè)方面的條件，并且不存在任何違法舞弊的行為，證監(jiān)會(huì)才會(huì)通過(guò)證券公司發(fā)行債券的申請(qǐng)然后進(jìn)行審核，審核通過(guò)后，證券公司的債券就可以發(fā)行上市了。

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