專利權(quán)質(zhì)押有什么法律規(guī)定

為促進(jìn)資金融通和商品流通,我國(guó)擔(dān)保法對(duì)專利權(quán)質(zhì)押作了明確規(guī)定。不過該規(guī)定過于原則,實(shí)踐中難以操作。加之我國(guó)專利法對(duì)此并無規(guī)定,且1996年發(fā)布的《專利權(quán)質(zhì)押合同管理暫行辦法》主要限于質(zhì)押合同管理方面,對(duì)專利權(quán)質(zhì)押的基本問題涉及較少。因此,加強(qiáng)對(duì)專利權(quán)質(zhì)押法律問題的探討,有助于我國(guó)專利權(quán)質(zhì)押法律制度的健全和完善。

專利權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的專利權(quán)質(zhì)押是區(qū)別于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押的權(quán)利質(zhì)押,在大陸法系國(guó)家的擔(dān)保法中被稱為“以權(quán)利為標(biāo)的”的物權(quán)。一般而言,作為權(quán)利質(zhì)押的標(biāo)的須具備二要件:一是該標(biāo)的須為財(cái)產(chǎn)權(quán)。所謂財(cái)產(chǎn)權(quán),是指具有財(cái)產(chǎn)內(nèi)容,得以金錢估價(jià)的權(quán)利。之所以要求權(quán)利質(zhì)押的標(biāo)的為財(cái)產(chǎn)權(quán),是因?yàn)闄?quán)利質(zhì)押是以權(quán)利的交換價(jià)值來?yè)?dān)保債權(quán)的,如若該權(quán)利不具有財(cái)產(chǎn)性,則于債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債權(quán)人將無從以該權(quán)利獲取擔(dān)保利益,權(quán)利質(zhì)押的價(jià)值也就無從實(shí)現(xiàn)。二是須具有可讓與性。質(zhì)權(quán)為價(jià)值權(quán),權(quán)利質(zhì)押的目的不在于取得該權(quán)利,而是在質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)時(shí)以該設(shè)質(zhì)權(quán)利的變價(jià)款優(yōu)先受償,從而起到擔(dān)保主債權(quán)的功效。因此,設(shè)質(zhì)權(quán)利能否轉(zhuǎn)讓,直接決定著質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)與否,作為質(zhì)押標(biāo)的的權(quán)利不僅具有財(cái)產(chǎn)性,還應(yīng)具有可讓與性。

專利權(quán)包括專利人身權(quán)和專利財(cái)產(chǎn)權(quán)兩大類。專利人身權(quán)是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的權(quán)利,亦即對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的署名權(quán)。人身權(quán)是與財(cái)產(chǎn)權(quán)相對(duì)應(yīng)的權(quán)利,它只能歸屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人享有,不具有財(cái)產(chǎn)屬性,因而不能成為質(zhì)押標(biāo)的。然而,并非所有的人身權(quán)均不具有財(cái)產(chǎn)性,發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獲得獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)作為專利人身權(quán)的一種,其具有財(cái)產(chǎn)性應(yīng)屬當(dāng)然,但這種具有財(cái)產(chǎn)性的人身權(quán)是不能轉(zhuǎn)讓的,因此亦不能成為專利權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的。而且獲得獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)不等于物質(zhì)形態(tài)的獎(jiǎng)金,發(fā)明人或設(shè)計(jì)人當(dāng)然可以將其基于發(fā)明創(chuàng)造而獲得的獎(jiǎng)金設(shè)定擔(dān)保,但這已不屬于權(quán)利質(zhì)押的范疇。

專利權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)指專利權(quán)人因取得專利而依法享有的具有經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的權(quán)利。根據(jù)我國(guó)專利法,專利財(cái)產(chǎn)權(quán)主要包括專利實(shí)施權(quán)和專利轉(zhuǎn)讓權(quán)。前者是對(duì)專利產(chǎn)品享有制造、使用、銷售的權(quán)利。后者是將專利所有權(quán)或使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的權(quán)利。上述權(quán)利兼具財(cái)產(chǎn)性和可讓與性,是專利權(quán)質(zhì)押的主要標(biāo)的。

專利權(quán)質(zhì)押以專利權(quán)合法有效為前提。在設(shè)定專利權(quán)質(zhì)押時(shí),需要考慮以下問題:

首先,由于專利權(quán)具有地域性,它只能依一定國(guó)家的法律產(chǎn)生,又只能在其依法產(chǎn)生的地域內(nèi)有效。①在其他國(guó)家獲得的專利權(quán)在我國(guó)未必有效,因此,在我國(guó)設(shè)定專利權(quán)質(zhì)押,必須以我國(guó)合法有效的專利權(quán)為標(biāo)的。

其次,由于專利權(quán)具有一定的保護(hù)期,質(zhì)押設(shè)定時(shí)應(yīng)以設(shè)質(zhì)專利權(quán)尚未進(jìn)人公有領(lǐng)域?yàn)橐?。同時(shí)還應(yīng)注意設(shè)質(zhì)專利權(quán)的有效期須長(zhǎng)于質(zhì)押擔(dān)保期間,否則會(huì)使債權(quán)人的擔(dān)保利益無從實(shí)現(xiàn)。此外,即使在專利權(quán)的有效期內(nèi),如若專利權(quán)經(jīng)濟(jì)壽命終止,則該專利權(quán)因喪失財(cái)產(chǎn)性而不得設(shè)質(zhì)。專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命指專利權(quán)有效使用并創(chuàng)造收益的持續(xù)時(shí)間。②由于現(xiàn)代科技的飛速發(fā)展,專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命往往短于法律壽命,這樣便出現(xiàn)專利權(quán)合法存在但卻無用的情況。如若將這類專利權(quán)設(shè)定質(zhì)押,將直接威脅到債權(quán)人的利益。

第三,有瑕疵的專利權(quán)不得設(shè)質(zhì)。對(duì)于那些提出撤銷請(qǐng)求或被啟動(dòng)無效宣告程序的專利權(quán)以及存在權(quán)屬糾紛的專利權(quán),由于其權(quán)利性質(zhì)及歸屬處于不確定狀態(tài),若以此設(shè)質(zhì),必然導(dǎo)致債權(quán)人擔(dān)保利益的不確定性,從而降低質(zhì)押的擔(dān)保功能和價(jià)值。因而原則上這類專利權(quán)不應(yīng)設(shè)定質(zhì)押。

第四,專利申請(qǐng)權(quán)不應(yīng)成為專利權(quán)質(zhì)押標(biāo)的。專利申請(qǐng)權(quán)是請(qǐng)求專利局授予專利權(quán)的權(quán)利,它一般歸屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人,在職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的情況下則歸屬單位。根據(jù)我國(guó)專利法,專利申請(qǐng)權(quán)可依法轉(zhuǎn)讓,因而專利申請(qǐng)權(quán)具有一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。但專利申請(qǐng)權(quán)不等于專利權(quán),申請(qǐng)專利未必就能獲得專利權(quán)。由于此時(shí)尚未授予專利權(quán),而專利權(quán)質(zhì)押是以存在合法有效的專利權(quán)為前提的,因此專利申請(qǐng)權(quán)不能成為專利權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的。

第五,臨時(shí)保護(hù)期內(nèi)的財(cái)產(chǎn)權(quán)也不能成為專利權(quán)質(zhì)押的標(biāo)的。為保護(hù)發(fā)明專利申請(qǐng)人的合法權(quán)利,我國(guó)法律規(guī)定在發(fā)明專利的公開日到授權(quán)日的一段期間內(nèi),雖然申請(qǐng)人尚未獲得專利權(quán),但可以要求實(shí)施其專利權(quán)的單位或個(gè)人支付適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用,也即法律對(duì)申請(qǐng)人的合法權(quán)益予以授權(quán)前的臨時(shí)保護(hù)。臨時(shí)保護(hù)期內(nèi)的財(cái)產(chǎn)權(quán)畢竟不同于專利權(quán),因此也不能作為專利權(quán)設(shè)定質(zhì)權(quán)。

專利權(quán)質(zhì)押的設(shè)定根據(jù)我國(guó)擔(dān)保法,以專利權(quán)設(shè)定質(zhì)押的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)達(dá)成合意,并訂立書面質(zhì)押合同。可見,專利權(quán)質(zhì)押合同屬要式合同。然而,在專利權(quán)質(zhì)押合同簽定之后,該合同并不當(dāng)然生效,只有在國(guó)家專利局辦理完出質(zhì)登記后,質(zhì)押合同才自登記之日起生效。這表明我國(guó)在專利權(quán)質(zhì)押方面實(shí)行嚴(yán)格的登記生效主義。

在我國(guó)實(shí)行專利權(quán)質(zhì)押的初期,由于各項(xiàng)制度尚不完備,加強(qiáng)對(duì)專利權(quán)質(zhì)押活動(dòng)的管理實(shí)屬必要。然而,登記生效主義不利于實(shí)現(xiàn)專利權(quán)質(zhì)押的應(yīng)有價(jià)值。擔(dān)保的最終價(jià)值在于商品交換的快速有效運(yùn)轉(zhuǎn)。專利權(quán)質(zhì)押作為擔(dān)保的一種方式,其終極價(jià)值莫過于此。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)有法律規(guī)定,設(shè)定專利權(quán)質(zhì)押須向中國(guó)專利局登記,這勢(shì)必增加了交易成本,妨礙了交易便捷及效率,成為制約我國(guó)專利權(quán)質(zhì)押發(fā)展與推廣的因素之一。從國(guó)外有關(guān)規(guī)定來看,對(duì)于專利權(quán)質(zhì)押一般實(shí)行登記對(duì)抗主義,即登記不是專利權(quán)質(zhì)押的生效要件,登記只生對(duì)抗第三人的效力。③只要當(dāng)事人之間形成合意,專利權(quán)質(zhì)押即可生效。可見,登記對(duì)抗主義把是否登記的決定權(quán)交于當(dāng)事人,由當(dāng)事人根據(jù)自己的情況決定是否進(jìn)行登記,登記雖然不是質(zhì)押生效的要件,但可對(duì)抗第三人,因而具有強(qiáng)化質(zhì)押效力的功用。由此觀之,登記對(duì)抗主義在賦予登記對(duì)抗效力的同時(shí),并未將登記作為負(fù)擔(dān)強(qiáng)加于當(dāng)事人,體現(xiàn)了現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的基本要求及私權(quán)自治的根本理念,應(yīng)資我國(guó)借鑒。事實(shí)上,專利權(quán)質(zhì)押不經(jīng)登記并不會(huì)影響到國(guó)家對(duì)于專利權(quán)的管理。專利權(quán)質(zhì)押未必導(dǎo)致專利權(quán)轉(zhuǎn)讓,在債務(wù)人及時(shí)清償債務(wù)的情況下,該設(shè)質(zhì)專利財(cái)產(chǎn)權(quán)仍屬于專利權(quán)人,并不發(fā)生權(quán)利主體的變更。即使債務(wù)人不能按時(shí)履行債務(wù)而發(fā)生專利權(quán)轉(zhuǎn)讓,由于我國(guó)法律已規(guī)定專利權(quán)轉(zhuǎn)讓需登記,此時(shí)依法進(jìn)行變更登記也為時(shí)不晚,而無須在質(zhì)押設(shè)定時(shí)即要求登記。可見,專利權(quán)質(zhì)押登記生效既無必要又不利于專利權(quán)質(zhì)押的發(fā)展,放棄登記生效主義,實(shí)行登記對(duì)抗主義,應(yīng)成為我國(guó)專利權(quán)質(zhì)押制度的理性選擇。

專利權(quán)質(zhì)押的效力在專利權(quán)設(shè)質(zhì)以前,專利權(quán)人對(duì)其獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造享有獨(dú)占實(shí)施權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、放棄權(quán)、標(biāo)記權(quán)等完全的權(quán)能。而在專利權(quán)設(shè)質(zhì)以后,盡管該設(shè)質(zhì)專利權(quán)仍歸屬于原權(quán)利人,但該專利權(quán)已成為有負(fù)擔(dān)的權(quán)利,權(quán)利的行使受到限制。對(duì)此,我國(guó)擔(dān)保法作出明確規(guī)定,即只有經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意后,才可以將設(shè)質(zhì)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可他人使用,并且出質(zhì)人所得的轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)應(yīng)當(dāng)向質(zhì)權(quán)人提前清償所擔(dān)保的債權(quán)或者向與質(zhì)權(quán)人約定的第三人提存。然而,該規(guī)定僅涉及專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓和專利權(quán)的許可他人使用,對(duì)于質(zhì)押期間專利權(quán)的放棄未有論及,這不能不視為法律上的漏洞。根據(jù)我國(guó)專利法,專利權(quán)人未按規(guī)定繳納年費(fèi)或以書面聲明放棄專利權(quán)的,專利權(quán)在期限屆滿前終止。也即在專利權(quán)的有效期限內(nèi),專利權(quán)可因?qū)＠麢?quán)人拒繳年費(fèi)或書面聲明放棄而提前終止。在專利權(quán)質(zhì)押期間,若對(duì)此不加限制,則可能導(dǎo)致專利權(quán)人提前單方面終止專利權(quán)效力而損害債權(quán)人利益的情況,從而使專利權(quán)質(zhì)押的信用難以確立,并直接影響到專利權(quán)質(zhì)押的推廣。因此,我國(guó)法律應(yīng)對(duì)質(zhì)押期間放棄專利權(quán)的行為嚴(yán)加限制。當(dāng)然,該限制亦不能絕對(duì)。若設(shè)質(zhì)專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)壽命在質(zhì)押期間確已減損或終止,在此情況下仍要求專利權(quán)人繳納年費(fèi)以維持已無價(jià)值或只有很小價(jià)值的專利權(quán)似無必要,且此種專利權(quán)往往也實(shí)際喪失了擔(dān)保功能,不足以實(shí)現(xiàn)債權(quán)人的擔(dān)保利益?？梢?允許專利權(quán)人在一定條件下放棄設(shè)質(zhì)專利權(quán)亦屬合理。對(duì)此可參照日本專利法第九十七條的規(guī)定:專利權(quán)人在得到質(zhì)權(quán)人承諾下,方可放棄其專利權(quán)。也即同質(zhì)押期間轉(zhuǎn)讓和許可他人使用專利權(quán)一樣,放棄專利權(quán)亦需經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意。不過,專利權(quán)人在放棄專利權(quán)后,需另行提供擔(dān)保,以維持債權(quán)人的合法權(quán)益。

在專利權(quán)質(zhì)押期間,專利權(quán)會(huì)因非當(dāng)事人的原因而消滅,也即因?qū)＠值某蜂N程序、專利局復(fù)審委員會(huì)的無效宣告程序以及訴訟而滅失,在此情況下,如何協(xié)調(diào)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人之間的權(quán)利義務(wù)尚需探討。專利權(quán)質(zhì)押以存在合法有效的專利權(quán)為前提,以專利權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值為保障,在專利權(quán)因上述原因滅失后,專利權(quán)質(zhì)押也就因喪失標(biāo)的而自動(dòng)終止。問題是,在質(zhì)押擔(dān)保關(guān)系終止后,出質(zhì)人是否需另行提供擔(dān)保?本文持否定意見。因上述導(dǎo)致?lián)ｊP(guān)系終止的原因并非可直接歸咎于出質(zhì)人,由其承擔(dān)另行提供擔(dān)保的額外義務(wù)有失公正。當(dāng)然,若出質(zhì)人對(duì)于擔(dān)保關(guān)系的終止存有過錯(cuò),由其承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任應(yīng)屬合理,不過,這種責(zé)任是過錯(cuò)責(zé)任,而非擔(dān)保責(zé)任。

此外,專利權(quán)質(zhì)押不應(yīng)對(duì)抗社會(huì)公益。在專利權(quán)質(zhì)押期間,國(guó)家主管機(jī)關(guān)出于社會(huì)公益及防止權(quán)利濫用,可以不經(jīng)專利權(quán)人及質(zhì)權(quán)人同意,直接指定單位實(shí)施該專利。也可以通過行政程序,強(qiáng)制許可第三人實(shí)施該專利。然而,專利權(quán)人因此所收的合理費(fèi)用應(yīng)歸由質(zhì)權(quán)人享有并用以充抵債權(quán)。

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