第一條　根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），制定本實施細則。

　　第二條　《辦法》第二條第二款所稱“證券、期貨投資分析、預測或者建議”包括直接或者間接影響證券、期貨市場行情的分析、預測和投資建議；直接有償投資咨詢服務是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及人員從服務對象直接獲取收益的活動；間接有償投資咨詢服務是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及人員沒有從服務對象直接獲取收益，但是為其營利創(chuàng)造條件的活動。

　　第三條　《辦法》第二條第二款第一項所稱“接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務”包括除證券經(jīng)營機構(gòu)外的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)提供涉及證券發(fā)行、交易以及與之相關的企業(yè)財務顧問等方面的有償咨詢服務。

　　第四條　《辦法》第六條“申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)”是指依照《中華人民共和國公司法》設立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。包括：證券、期貨投資咨詢公司，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)、信息服務公司、信息網(wǎng)絡公司、財務顧問公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認定的其它從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的公司。

　　第五條　同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)中，具有從事證券投資咨詢或者期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。

　　第六條　《辦法》第六條第三項所稱“場所”與“設施”應當專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務。

　　第七條　《辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應當設立獨立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的部門，其業(yè)務、人員、場所、設施應當與證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機構(gòu)其他部門兼職。

　　證券經(jīng)營機構(gòu)只能申請證券投資咨詢業(yè)務資格，從事證券投資咨詢業(yè)務；期貨經(jīng)紀機構(gòu)只能申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務。其業(yè)務資格由所屬的具有法人資格的機構(gòu)申報。

　　第八條　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)在其具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員數(shù)低于《辦法》規(guī)定的最低要求數(shù)額時，應當在五個工作日內(nèi)向地方證管辦（證監(jiān)會）報告，并應當在二個月內(nèi)提交擬增補的具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員名單，地方證管辦（證監(jiān)會）審核同意后，報中國證監(jiān)會審批，經(jīng)批準后，該咨詢機構(gòu)應當在一個月內(nèi)補足人數(shù)并報地方證管辦（證監(jiān)會）備案；逾期未補足的，由地方證管辦（證監(jiān)會）報中國證監(jiān)會注銷該咨詢機構(gòu)的證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。

　　第九條　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務資格證書。

　　違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。

　　第十條　對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)或者人員，證券監(jiān)管部門除依《辦法》規(guī)定處罰外，在三年內(nèi)不受理該機構(gòu)或者人員從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務資格的申請。

　　第十一條　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員包括在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)中專職從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員。

　　“高級管理人員”是指從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)的正、副經(jīng)理及相當職務者：“業(yè)務人員”是指在機構(gòu)中從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的分析、研究人員。

　　第十二條　《辦法》第十三條第（六）項所述證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷，是指專職從事證券、期貨業(yè)務的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷。

　　第十三條　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T應當將其從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的資格證明文件原件放置于營業(yè)場所明顯處，便于投資者或客戶查驗。

　　第十四條　從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)在異地開辦的分支機構(gòu)，應當向其機構(gòu)注冊地證管辦（證監(jiān)會）提出申請，并向其營業(yè)場所所在地證管辦（證監(jiān)會）備案。對其日常業(yè)務的監(jiān)管，由營業(yè)場所所在地證管辦（證監(jiān)會）及中國證監(jiān)會負責。對案件管轄有爭議的，應當報請中國證監(jiān)會指定管轄；對超出地方證管辦（證監(jiān)會）管轄范圍的案件，應當報中國證監(jiān)會查處。

　　第十五條　面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前五個工作日，向舉辦地證管辦（證監(jiān)會）提出書面申請，申請內(nèi)容包括：主辦人（含協(xié)辦人）、演講人、研討或演講題目、舉辦的具體場所、舉辦時間、參加人數(shù)、收費標準等。需要中國證監(jiān)會參加的，必須報中國證監(jiān)會核準。地方證管辦（證監(jiān)會）對前款規(guī)定的申請應當在三個工作日內(nèi)作出答復。

　　第十六條　超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由證券、期貨投資咨詢機構(gòu)直接或者間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由證券、期貨投資咨詢機構(gòu)直接或者間接持有但財務和經(jīng)營決策受其控制的公司，適用于《辦法》第二十四條的規(guī)定。

　　第十七條　《辦法》第二十六條第二款規(guī)定的“承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構(gòu)”，包括超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由這些機構(gòu)直接或者間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由這些機構(gòu)直接或者間接持有但財務和經(jīng)營決策受這些機構(gòu)控制的公司。

　　第十八條　從事證券或者期貨資格咨詢業(yè)務的機構(gòu)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務時，應當與投資人或者客戶簽訂投資咨詢服務合同。投資咨詢服務合同的訂立應當遵循自愿、平等和誠實信用原則，不得違反國家的法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

　　投資咨詢服務合同應當載明下列事項：

　　1、從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)的名稱、地址及法定代表人的姓名；

　　2、從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的人員的姓名以及執(zhí)業(yè)資格證書的編號；

　　3、咨詢內(nèi)容與方式；

　　4、當事人雙方的權(quán)利與義務；

　　5、服務費或者費用金額、計算方法、支付方式及支付期限等；

　　6、合同解除；

　　7、違約責任；

　　8、合同簽訂日期；

　　9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　第十九條　從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及人員不得直接或者間接從事證券、期貨經(jīng)紀業(yè)務，不得以自己和他人的名義向證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)介紹客戶、收取傭金或介紹費，也不得以證券經(jīng)營機構(gòu)、期貨經(jīng)紀機構(gòu)的名義與自己的客戶訂立代理合同、收取傭金或介紹費。

　　違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格。

　　第二十條　本細則自發(fā)布之日起施行。