（中債字[2004]72號） 各結(jié)算成員單位： 　　根據(jù)中國人民銀行銀辦發(fā)[2004]209號文件《中國人民銀行辦公廳關(guān)于印發(fā)的通知》以及銀發(fā)[2002]217號文件下發(fā)的《大額支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定，我公司擬定了《債券交易“券款對付”結(jié)算協(xié)議》、《債券交易“券款對付”結(jié)算三方協(xié)議》，現(xiàn)予以發(fā)布。現(xiàn)就簽約相關(guān)事宜說明如下： 　　一、凡債券系統(tǒng)直接結(jié)算成員且為支付系統(tǒng)的直接參與者，如要取得“券款對付”(DVP)結(jié)算資格則需與我公司先簽署《債券交易“券款對付”結(jié)算協(xié)議》(見附件1)。 　　二、凡屬債券系統(tǒng)直接結(jié)算成員且尚不具備支付系統(tǒng)直接參與者的資格，如要取得“券款對付”(DVP)結(jié)算資格，應(yīng)與支付系統(tǒng)直接參與者建立債券交易“券款對付”清算代理關(guān)系，并且與簽約的清算代理行和我公司共同簽署《債券交易“券款對付”結(jié)算三方協(xié)議》(見附件2)。 　　三、簽約時間：二00四年十一月三日開始。 　　四、結(jié)算成員可以自行取回協(xié)議文本，也可以要求我公司郵寄協(xié)議文本。簽署后，請將該協(xié)議(一式二份或三份)連同單位和簽署人的身份證明文件(法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人資格證明、授權(quán)委托書原件及其被授權(quán)人身份證復(fù)印件)以特快專遞形式寄回。我公司在收到協(xié)議文本后三日內(nèi)簽署完畢，并盡快以特快專遞方式寄回協(xié)議原件。 　　五、簽約相關(guān)事宜 　　聯(lián)系部門：托管部、財會部傳真：88086356、88087894 　　聯(lián)系人：吳青、李揚、張慧鳳、李海濤 　　聯(lián)系電話：010-8808634188087971－7973 　　資金清算資料聯(lián)系人：李振鐸、馬睿 　　聯(lián)系電話：88086328、88086274 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二00四年十一月一日 　　附件1： 債券交易“券款對付”結(jié)算協(xié)議 　　甲方：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　法定代表人：王純 　　職務(wù)：董事長 　　地址：北京市西城區(qū)金融街33號通泰大廈B座5層 　　郵編：100032 　　乙方：(結(jié)算成員) 　　法定代表人： 　　職務(wù)： 　　地址： 　　郵編： 　　鑒于甲乙雙方同意采用中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(簡稱“債券系統(tǒng)”)與中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)(簡稱“支付系統(tǒng)”)作為債券交易“券款對付”(DVP)結(jié)算的技術(shù)平臺； 　　鑒于簽訂本協(xié)議的乙方已成為債券系統(tǒng)的直接結(jié)算成員，同時也是支付系統(tǒng)的直接參與者； 　　鑒于債券交易“券款對付”結(jié)算過程中采用了通過支付系統(tǒng)直接借、貸即時轉(zhuǎn)賬的資金支付方式，有必要明確甲、乙雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系； 　　根據(jù)中國人民銀行銀辦發(fā)[2004]209號文件《中國人民銀行辦公廳關(guān)于印發(fā)的通知》以及銀發(fā)[2002]217號文件下發(fā)的《大額支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特簽訂本協(xié)議： 　　第一條　在本協(xié)議中，“券款對付”結(jié)算是指債券交易達成后，在交易雙方指定的結(jié)算日，債券和資金同步進行相對交收并互為交割條件的一種結(jié)算方式。債券現(xiàn)券買賣、買斷式回購、質(zhì)押式回購等都可采用“券款對付”結(jié)算方式。 　　第二條　簽署了本協(xié)議后，乙方即取得“DVP結(jié)算資格”。 　　乙方與已取得“DVP結(jié)算資格”的交易對手方可以采用“券款對付”方式辦理結(jié)算。 　　乙方與未取得“DVP結(jié)算資格”的交易對手方的結(jié)算可采用除“券款對付”以外的其他方式。 　　第三條　采用“券款對付”結(jié)算方式進行債券現(xiàn)券買賣和回購業(yè)務(wù)的一般流程： 　　1、有DVP資格的債券市場結(jié)算成員雙方達成交易后，指定以DVP方式結(jié)算的指令通過債券系統(tǒng)審核并匹配后，形成待執(zhí)行的電子合同。 　　2、在該合同指定的結(jié)算日，由債券系統(tǒng)將付券方應(yīng)付債券(或應(yīng)出質(zhì)債券)鎖定后，向支付系統(tǒng)發(fā)送即時轉(zhuǎn)賬支付報文。如果上述應(yīng)付債券(或應(yīng)出質(zhì)債券)不足履行結(jié)算義務(wù)，則該合同處于等券狀態(tài)。當日俟應(yīng)付債券(或應(yīng)出質(zhì)債券)足額后，則債券系統(tǒng)即如數(shù)鎖定，向支付系統(tǒng)發(fā)送即時轉(zhuǎn)賬支付報文。如至當日營業(yè)終了，應(yīng)履行結(jié)算義務(wù)的債券仍不足額，則結(jié)算失敗。 　　被債券系統(tǒng)臨時鎖定的債券的所有權(quán)仍屬于付券方(或債券出質(zhì)方)。 　　3、支付系統(tǒng)依據(jù)債券系統(tǒng)發(fā)來的即時轉(zhuǎn)賬支付報文，借記付款方的清算賬戶，貸記收款方的清算賬戶，通知債券系統(tǒng)即時轉(zhuǎn)賬完成。支付系統(tǒng)并向收、付款雙方發(fā)出即時轉(zhuǎn)賬貸記、借記通知報文。如付款方清算賬戶余額不足支付時，該筆業(yè)務(wù)在支付系統(tǒng)排隊等待。 　　4、在付款方履行結(jié)算合同約定的結(jié)算款項支付義務(wù)的前提下，債券系統(tǒng)完成債券結(jié)算過戶(或出押/解押)。 　　對在支付系統(tǒng)處于排隊等待的即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，債券系統(tǒng)暫不做處理，俟接到支付系統(tǒng)已轉(zhuǎn)訖的即時轉(zhuǎn)賬回應(yīng)報文后再完成債券結(jié)算。 　　5、到日終支付系統(tǒng)清算窗口關(guān)閉時，如付款方清算賬戶仍不足支付，支付系統(tǒng)將排隊的即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)退回債券系統(tǒng)，債券系統(tǒng)將該筆業(yè)務(wù)作結(jié)算失敗處理，并將被鎖定的債券恢復(fù)原狀態(tài)。 　　第四條　乙方在結(jié)算指令中指定DVP結(jié)算方式，則表示委托甲方據(jù)此辦理債券和資金的同步結(jié)算，包括授權(quán)甲方委托支付系統(tǒng)辦理對應(yīng)的資金賬戶的借記、貸記轉(zhuǎn)帳。乙方承認，在執(zhí)行該指令中的運作是基于乙方的委托，并非是甲方的自主行為，亦非支付系統(tǒng)的自主行為。 　　第五條　通過債券系統(tǒng)收到乙方的形式上有效的DVP結(jié)算指令，甲方均認為是已經(jīng)乙方授權(quán)的。甲方?jīng)]有義務(wù)核對該指令的真實性或發(fā)出該指令的人員是否具有操作資格。 　　第六條　乙方對本身發(fā)送的“券款對付”指令的真實性、準確性和完整性負責(zé)。若該指令的內(nèi)容錯誤、不準確或不完整，甲方將不對因此而導(dǎo)致的任何損失或延誤負責(zé)。 　　第七條　乙方在結(jié)算時應(yīng)保證履行結(jié)算義務(wù)所需的券或款足額，由于券不足或款不足導(dǎo)致結(jié)算合同失敗的，應(yīng)由違約方自行承擔(dān)責(zé)任。 　　第八條　因結(jié)算雙方的資金清算資料是即時轉(zhuǎn)賬支付報文的必要要素，乙方應(yīng)將真實完整的資金清算資料事先書面提交甲方。如資金清算資料發(fā)生變動，乙方亦應(yīng)及時書面通知甲方。如因乙方提供的資金清算資料有誤，或發(fā)生變動沒有及時通知甲方，而導(dǎo)致結(jié)算不能順利完成，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。 　　第九條　乙方在支付系統(tǒng)的清算行名、行號如下： 　　清算行名： 　　清算行號： 　　上述行名、行號應(yīng)在支付系統(tǒng)發(fā)布的行名、行號范圍內(nèi)，且須對應(yīng)相符。 　　第十條　因甲方的過錯使乙方的“券款對付”結(jié)算失敗或延遲，甲方將承擔(dān)相關(guān)直接經(jīng)濟責(zé)任。有關(guān)賠償依據(jù)甲、乙雙方簽署的《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司客戶服務(wù)協(xié)議》的約定執(zhí)行。 　　第十一條　對以下原因造成“券款對付”結(jié)算失敗或延誤，甲方不承擔(dān)責(zé)任： 　　1、不可抗力； 　　2、因公共通訊網(wǎng)、電力供應(yīng)故障等原因； 　　3、因支付系統(tǒng)方面的失誤或故障等原因。 　　第十二條　乙方若作為結(jié)算代理人，可根據(jù)委托人的委托，代其通過乙方本身在支付系統(tǒng)的清算賬戶進行“券款對付”結(jié)算。甲方處理乙方代理“券款對付”結(jié)算的指令視同于處理乙方自營結(jié)算的指令。對于結(jié)算代理中的風(fēng)險，應(yīng)由乙方根據(jù)與委托人的結(jié)算代理協(xié)議進行控制。由于支付系統(tǒng)設(shè)計原因，對借記、貸記為同一個清算行的即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)不支持，如乙方辦理屬于同一清算行的結(jié)算業(yè)務(wù)時，不能選擇“券款對付”結(jié)算方式。 　　第十三條　本協(xié)議未規(guī)定的事項，適用甲乙雙方簽訂的《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司客戶服務(wù)協(xié)議》及甲方制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、實施細則等。 　　第十四條　本協(xié)議自簽訂之日起生效。 　　第十五條　本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。由甲方將本協(xié)議模本及簽約人清單及時報中國人民銀行備案。 　　甲方(公章)：　　　　　　　　　　　 　　乙方(公章)： 　　法定代表人或授權(quán)人：　　　　　　　　　 法定代表人或授權(quán)人： 　　　　年　月　日　　　　　　　　　　　　　　 年　月　日 　　附件2： 債券交易“券款對付”結(jié)算三方協(xié)議 　　甲方：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　法定代表人：王純 　　職務(wù)：董事長 　　地址：金融街33號通泰大廈B座5層 　　郵編：100032 　　乙方：(結(jié)算成員) 　　法定代表人： 　　職務(wù)： 　　地址： 　　郵編： 　　丙方：(清算代理行) 　　法定代表人： 　　職務(wù)： 　　地址： 　　郵編： 　　鑒于甲乙雙方同意采用中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)(簡稱“債券系統(tǒng)”)與中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)(簡稱“支付系統(tǒng)”)作為債券交易“券款對付”(DVP)結(jié)算的技術(shù)平臺； 　　鑒于乙方已是債券系統(tǒng)的直接結(jié)算成員，且尚不具備支付系統(tǒng)直接參與者的資格；丙方已是支付系統(tǒng)的直接參與者，且已與乙方建立債券交易“券款對付”結(jié)算的資金清算代理關(guān)系； 　　鑒于債券交易“券款對付”結(jié)算過程中采用了通過支付系統(tǒng)直接借、貸即時轉(zhuǎn)賬的資金支付方式，有必要明確甲、乙、丙三方的權(quán)責(zé)關(guān)系； 　　根據(jù)中國人民銀行銀辦發(fā)[2004]209號文件《中國人民銀行辦公廳關(guān)于印發(fā)的通知》以及銀發(fā)[2002]217號文件下發(fā)的《大額支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法(試行)》等有關(guān)規(guī)定，三方經(jīng)友好協(xié)商，特簽訂本協(xié)議： 　　第一條　在本協(xié)議中，“券款對付”結(jié)算是指債券交易達成后，在交易雙方指定的結(jié)算日，債券和資金同步進行相對交收并互為交割條件的一種結(jié)算方式。債券現(xiàn)券買賣、買斷式回購、質(zhì)押式回購等都可采用“券款對付”方式結(jié)算。 　　第二條　簽署了本協(xié)議后，乙方即取得“DVP結(jié)算資格”。 　　乙方與已取得“DVP結(jié)算資格”的交易對手方可以采用“券款對付”方式辦理結(jié)算。 　　乙方與未取得“DVP結(jié)算資格”的交易對手方的結(jié)算采用除“券款對付”以外的其他方式。 　　第三條　債券現(xiàn)券買賣和回購業(yè)務(wù)采用“券款對付”結(jié)算的一般流程： 　　1、有DVP結(jié)算資格的債券市場結(jié)算成員雙方達成交易后，指定以DVP方式結(jié)算的指令通過債券系統(tǒng)審核并匹配后，形成待執(zhí)行的電子合同。 　　2、在該合同指定的結(jié)算日，由債券系統(tǒng)將付券方應(yīng)付債券(或應(yīng)出質(zhì)債券)鎖定后，向支付系統(tǒng)發(fā)送即時轉(zhuǎn)賬支付報文。如果上述應(yīng)付債券(或應(yīng)出質(zhì)債券)不足履行結(jié)算義務(wù)，則該合同處于等券狀態(tài)。當日俟應(yīng)付債券(或應(yīng)出質(zhì)債券)足額后，則債券系統(tǒng)即如數(shù)鎖定，向支付系統(tǒng)發(fā)送即時轉(zhuǎn)賬支付報文。如至當日營業(yè)終了，應(yīng)履行結(jié)算義務(wù)的債券始終不足額，則結(jié)算失敗。 　　被債券系統(tǒng)臨時鎖定的債券的所有權(quán)仍屬于付券方(或債券出質(zhì)方)。 　　3、支付系統(tǒng)依據(jù)債券系統(tǒng)發(fā)來的即時轉(zhuǎn)賬支付報文，借記付款方(含其清算代理行)的清算賬戶，貸記收款方(含其清算代理行)的清算賬戶，通知債券系統(tǒng)即時轉(zhuǎn)賬完成。支付系統(tǒng)并向收、付款雙方(含其清算代理行)發(fā)出即時轉(zhuǎn)賬貸記、借記通知報文。如付款方(含其清算代理行)清算賬戶余額不足支付時，該筆業(yè)務(wù)在支付系統(tǒng)排隊等待。 　　4、在付款方(含其清算代理行)履行結(jié)算合同約定的結(jié)算款項支付義務(wù)的前提下，債券系統(tǒng)完成債券結(jié)算過戶(或出押/解押)。 　　對在支付系統(tǒng)處于排隊等待的即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，債券系統(tǒng)暫不做處理，俟接到支付系統(tǒng)已轉(zhuǎn)訖的即時轉(zhuǎn)賬回應(yīng)報文后再完成債券結(jié)算。 　　5、到日終支付系統(tǒng)清算窗口關(guān)閉時，如付款方(含其清算代理行)清算賬戶仍不足支付，支付系統(tǒng)將排隊的即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)退回債券系統(tǒng)，債券系統(tǒng)將該筆業(yè)務(wù)作結(jié)算失敗處理，并將被鎖定的債券恢復(fù)原狀態(tài)。 　　第四條　丙方同意提供本身在支付系統(tǒng)的清算賬戶作為乙方進行債券交易“券款對付”的資金結(jié)算路徑，即當乙方作為“券款對付”結(jié)算的付款方或收款方時，丙方同意支付系統(tǒng)直接借記或貸記自身的清算賬戶。乙、丙雙方按照雙方簽訂的清算代理協(xié)議對相關(guān)風(fēng)險進行控制。 　　第五條　乙方在結(jié)算指令中指定DVP結(jié)算方式，則表示委托甲方據(jù)此辦理債券和資金的同步結(jié)算，包括授權(quán)甲方委托支付系統(tǒng)辦理對應(yīng)的資金賬戶的借記、貸記轉(zhuǎn)帳。乙方承認，在執(zhí)行該指令中的運作是基于乙方的委托，并非是甲方的自主行為，亦非支付系統(tǒng)的自主行為。 　　第六條　通過債券系統(tǒng)收到乙方形式上有效的DVP結(jié)算指令，甲方均認為是已經(jīng)乙方授權(quán)的。甲方?jīng)]有義務(wù)核對該指令的真實性或發(fā)出該指令的人員是否具有操作資格。 　　第七條　乙方對自身發(fā)送的“券款對付”指令的真實性、準確性和完整性負責(zé)。若該指令的內(nèi)容錯誤、不準確或不完整，甲方將不對因此而導(dǎo)致的任何損失或延誤負責(zé)。 　　第八條　在乙方履行付券義務(wù)的“券款對付”結(jié)算中，乙方應(yīng)保證所需的券足額；在乙方履行付款義務(wù)的“券款對付”結(jié)算中，丙方應(yīng)保證清算賬戶所需的資金足額。由于券不足或款不足導(dǎo)致結(jié)算合同失敗的，應(yīng)由違約方自行承擔(dān)責(zé)任。 　　第九條　因債券系統(tǒng)對客戶資金清算資料設(shè)置具有唯一性要求，甲方在代理發(fā)行人向乙方進行債券兌付、付息和手續(xù)費撥付時，也須通過丙方辦理。乙、丙雙方應(yīng)將此項業(yè)務(wù)列入清算代理業(yè)務(wù)范圍。 　　第十條　因結(jié)算雙方的資金清算資料是即時轉(zhuǎn)賬支付報文的必要要素，乙方和丙方應(yīng)將真實完整的資金清算資料事先書面提交甲方，如果乙方和丙方的資金清算資料發(fā)生變動，亦應(yīng)及時書面通知甲方。如果因乙方或丙方提供的資金清算資料有誤，或發(fā)生變動沒有及時通知甲方，而導(dǎo)致結(jié)算不能順利完成，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。 　　第十一條　丙方在支付系統(tǒng)的清算行名、行號如下： 　　清算行名： 　　清算行號： 　　上述行名、行號應(yīng)在支付系統(tǒng)發(fā)布的行名、行號范圍內(nèi)，且須對應(yīng)相符。 　　第十二條　因甲方的過錯使乙方的“券款對付”結(jié)算失敗或延遲，甲方將承擔(dān)相關(guān)直接經(jīng)濟責(zé)任。有關(guān)賠償依據(jù)甲、乙雙方簽定的《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司客戶服務(wù)協(xié)議》的約定執(zhí)行。 　　第十三條　對以下原因造成“券款對付”結(jié)算失敗或延誤，甲方不承擔(dān)任何責(zé)任： 　　1、因不可抗力； 　　2、因公共通訊網(wǎng)、電力供應(yīng)故障等原因； 　　3、因支付系統(tǒng)方面的失誤或故障等原因； 　　4、因丙方的失誤或相關(guān)系統(tǒng)故障等原因。 　　第十四條　由于支付系統(tǒng)設(shè)計原因，對借記、貸記為同一個清算行的即時轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)不支持，乙方在與同一清算行開戶的交易對手方做結(jié)算時不能選擇“券款對付”結(jié)算方式。 　　第十五條　本協(xié)議未規(guī)定的事項，適用甲、乙雙方簽訂的《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司客戶服務(wù)協(xié)議》及甲方制定的業(yè)務(wù)規(guī)則、實施細則等。 　　第十六條　本協(xié)議自簽訂之日起生效。 　　第十七條　本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份。由甲方將本協(xié)議模本及簽約人清單及時報中國人民銀行備案。