一、方案目的

本方案的目的是通過(guò)將公司（以下簡(jiǎn)稱為“公司”）的部分股權(quán)（以下簡(jiǎn)稱為“激勵(lì)股權(quán)”）獎(jiǎng)勵(lì)給部分員工的方式以激勵(lì)員工為公司做出更大貢獻(xiàn)。

二、取得激勵(lì)股權(quán)的前提和資格

1、持股者應(yīng)當(dāng)是公司的員工（以下簡(jiǎn)稱為“高管”）。

2、持股者承諾為公司服務(wù)滿一定年限并遵守競(jìng)業(yè)限制等相關(guān)規(guī)定。

3、持股者必須經(jīng)激勵(lì)股權(quán)的授予方進(jìn)行資格授予后，方具有持股資格。

4、被授予持股資格的員工在方案上簽字并與公司簽訂《服務(wù)期協(xié)議》后方可獲得激勵(lì)股權(quán)，成為公司股東（以下簡(jiǎn)稱為“股東”）。

三、激勵(lì)股權(quán)的來(lái)源

員工可取得的激勵(lì)股權(quán)主要來(lái)源于公司股東_______先生（即“授予方”）實(shí)際持有的公司的股權(quán)，包括：

1、授予方經(jīng)工商登記注冊(cè)的股權(quán)；

2、雖未經(jīng)工商登記注冊(cè)，但根據(jù)法律規(guī)定以及相關(guān)協(xié)議的約定，由授予方實(shí)際持有的股權(quán)；

3、授予方已授予員工的激勵(lì)股權(quán)；

4、經(jīng)授予方同意由持有激勵(lì)股權(quán)的股東轉(zhuǎn)讓給其他股東或員工的激勵(lì)股權(quán)；

5、其他授予方認(rèn)為可以用于股權(quán)激勵(lì)的股權(quán)。

四、激勵(lì)股權(quán)的取得方式

員工通過(guò)以下方式獲得激勵(lì)股權(quán)：

1、授予方無(wú)償贈(zèng)送或以特定價(jià)格轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

2、授予方指定其他公司股東無(wú)償贈(zèng)送或以特定價(jià)格轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

3、經(jīng)授予方同意，股東之間相互或向非公司股東贈(zèng)送或以特定價(jià)格轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

4、其他授予方認(rèn)為合適的方式。

五、取得激勵(lì)股權(quán)的股東享有的權(quán)利

1、可以依照法律或公司章程的規(guī)定行使股東權(quán)利，包括但不限于取得公司紅利、按照持股比例參與決策等。本方案另有規(guī)定除外。

2、可以通過(guò)轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等方式處置激勵(lì)股權(quán)，但須經(jīng)授予方同意。

3、經(jīng)授予方同意，激勵(lì)股權(quán)可以由其合法繼承人繼承。

4、服務(wù)期滿后，股東即可根據(jù)法律及公司章程的規(guī)定享有激勵(lì)股權(quán)的所有股東權(quán)利。

六、持有激勵(lì)股權(quán)的股東應(yīng)遵守的義務(wù)

1、遵守服務(wù)期約定

股東應(yīng)遵守與公司簽訂的《服務(wù)期協(xié)議》。服務(wù)期內(nèi)，應(yīng)全職為公司服務(wù)，遵守公司規(guī)章制度，不以任何方式或手段損害公司利益，不從事任何兼職，服務(wù)期結(jié)束前不離開(kāi)公司（因病、傷、亡、退休等原因不能工作或經(jīng)公司董事會(huì)同意除外）,從REFCO交易和成功風(fēng)險(xiǎn)管理中借力提升。

2、遵守競(jìng)業(yè)限制

（1）股東在服務(wù)期內(nèi)以及自公司離職后兩年內(nèi)均不以任何方式從事任何與公司相同或相似業(yè)務(wù)的投資或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不在任何經(jīng)營(yíng)與公司相同或相似業(yè)務(wù)的企業(yè)擔(dān)任任何職務(wù)或領(lǐng)取報(bào)酬，該限制同樣適用于其直系親屬、近親屬等。

（2）股東在持股期間所享受到的股東利益（包括但不限于其依據(jù)激勵(lì)股權(quán)所取得的股東紅利）已包含公司對(duì)股東遵守競(jìng)業(yè)限制的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

3、股東將持有的激勵(lì)股權(quán)經(jīng)授予方同意全部或部分進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后，仍應(yīng)遵守本條服務(wù)期及競(jìng)業(yè)限制的規(guī)定。

七、違反第六條約定義務(wù)的處置

1、返還股權(quán) 股東違反服務(wù)期或者競(jìng)業(yè)限制約定的，授予方有權(quán)立即將激勵(lì)股權(quán)無(wú)償收回。股東應(yīng)積極協(xié)助辦理有關(guān)工商變更登記手續(xù)，將該部分股權(quán)變更至授予方或其指定的第三方名下。

2、返還已取得股利并賠償損失 如違規(guī)行為在授予方或公司發(fā)現(xiàn)之前已經(jīng)發(fā)生的，股東還應(yīng)將其自違規(guī)行為發(fā)生之年至被發(fā)現(xiàn)之年已經(jīng)取得的股東紅利返還給授予方，并足額賠償因此所導(dǎo)致的公司的損失。

八、激勵(lì)股權(quán)的回購(gòu)

1、發(fā)生以下情形之一的，股東或其合法繼承人可提出書(shū)面請(qǐng)求，要求授予方對(duì)激勵(lì)股權(quán)進(jìn)行回購(gòu)：

（1）股東服務(wù)期滿后或因退休、生病等法定事由離開(kāi)公司的，在繼續(xù)持有激勵(lì)股權(quán)兩年后（經(jīng)授予方同意，可以不受前述兩年的限制）；

（2）持有可繼承股權(quán)的員工死亡后，其合法繼承人不愿繼承激勵(lì)股權(quán)的；

（3）其他經(jīng)股東申請(qǐng)、授予方同意的情形。

2、回購(gòu)方式為股東與授予方或其指定的第三方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將其持有的激勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給授予方或其指定的第三方。回購(gòu)價(jià)格應(yīng)不高于回購(gòu)時(shí)公司最近一期審計(jì)報(bào)告中認(rèn)定的凈資產(chǎn)值乘以回購(gòu)股權(quán)比例所得出的股權(quán)價(jià)值。回購(gòu)價(jià)款可由授予方分兩年向股東支付。

3、授予方如決定不回購(gòu)激勵(lì)股權(quán)的，應(yīng)在股東或其合法繼承人提出書(shū)面回購(gòu)申請(qǐng)的一個(gè)月內(nèi)作出不予回購(gòu)的書(shū)面答復(fù)。股東或其合法繼承人即可將激勵(lì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給第三方，同等條件下，授予方仍享有優(yōu)先受讓權(quán)。

4、股東如在服務(wù)期內(nèi)或因服務(wù)期滿、因退休、生病等法定事由離開(kāi)公司后兩年內(nèi)死亡的，其激勵(lì)股權(quán)應(yīng)由授予方無(wú)償收回。經(jīng)授予方同意可由其合法繼承人繼承的除外。