中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人12月11日表示，加入世貿(mào)組織是我國對外開放進(jìn)入新階段的重要標(biāo)志，也給我國證券業(yè)和市場的長期規(guī)范發(fā)展提供了一個歷史性的契機(jī)。證券業(yè)要抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，準(zhǔn)確掌握世貿(mào)組織規(guī)則，切實(shí)做好加入世貿(mào)組織后的應(yīng)對工作，促進(jìn)我國證券市場規(guī)范發(fā)展。?
這位發(fā)言人說，加入WTO后，將有一批成熟市場的中介機(jī)構(gòu)加入我國證券業(yè)隊伍，有利于調(diào)整投資者結(jié)構(gòu)和提高證券類機(jī)構(gòu)的從業(yè)水平。上市公司通過國際競爭，將促使其進(jìn)一步提高公司質(zhì)量和治理水平。我們將在認(rèn)真履行入世承諾的同時，根據(jù)市場的具體情況，探討進(jìn)一步擴(kuò)大開放的水平。在不斷開放中規(guī)范發(fā)展的我國證券市場，將對整個國民經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定增長和加速融入國際經(jīng)濟(jì)體系提供有力的金融支持。

這位發(fā)言人表示，加入世貿(mào)組織后，監(jiān)管部門將主要抓好以下幾方面工作?：

——進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，提高對入世的重要戰(zhàn)略意義的認(rèn)識，樹立國際化觀念和國際競爭意識，熟練掌握WTO規(guī)則體系和國際證券監(jiān)管慣例，提高監(jiān)管人員素質(zhì)，培養(yǎng)適應(yīng)新監(jiān)管形勢需要的專業(yè)監(jiān)管人員，認(rèn)真履行證券業(yè)對外開放的承諾，以新的姿態(tài)迎接入世的挑戰(zhàn)。

——加速有關(guān)適應(yīng)入世的法規(guī)、規(guī)章的制定和修改，不斷完善證券市場法律法規(guī)體系，完善適應(yīng)國際化的監(jiān)管制度，增加審核的透明度，清理并減少行政審批，使監(jiān)管法律體系和制度逐步向國際標(biāo)準(zhǔn)靠攏。

——引進(jìn)國外先進(jìn)經(jīng)營管理技術(shù)、投資理念和海外人才，提高我國證券機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理水平。支持國內(nèi)證*公司整合，調(diào)整市場戰(zhàn)略，形成綜合競爭力。支持境內(nèi)證券機(jī)構(gòu)兼并重組，加快建立和拓寬民營企業(yè)和民間資本進(jìn)入證券業(yè)的渠道，支持合格的證券公司上市。支持有條件的機(jī)構(gòu)，在符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)和加強(qiáng)監(jiān)管的前提下，到境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，參與國際競爭。

——不斷提高上市公司治理水平，推進(jìn)會計和信息披露準(zhǔn)則的國際化;規(guī)范上市公司的重組、并購、退市程序。

——與有關(guān)部委合作，提高各類市場參與者的從業(yè)水平和道德規(guī)范，樹立規(guī)則意識，確保中介機(jī)構(gòu)良好的風(fēng)險管理、規(guī)范運(yùn)作和服務(wù)質(zhì)量。

——加強(qiáng)市場制度創(chuàng)新和鼓勵市場產(chǎn)品創(chuàng)新，逐步形成多層次的市場體系。創(chuàng)造條件開放金融衍生產(chǎn)品市場，推出新的交易品種，增加市場避險工具，加快債券市場的建設(shè)。?中國證監(jiān)會公布我國證券業(yè)對WTO承諾內(nèi)容?
我國從12月11日起正式成為世貿(mào)組織成員，中國證監(jiān)會今天公布了我國證券業(yè)對WTO承諾的主要具體內(nèi)容，同時還指出，證券業(yè)開放與證券市場開放是兩個不同的概念，后者屬于資本項目范疇，并不在WTO協(xié)議之列。?
證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹說，證券業(yè)對WTO承諾的內(nèi)容主要包括：?一是外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;二是外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員;三是允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%;四是加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

這位發(fā)言人表示，根據(jù)上述承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所開始受理;新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立辦法也已制定完畢，證監(jiān)會近期可以受理有關(guān)申請。我國對境外證券公司來建立合資公司沒有數(shù)量和地域上的限制。市場準(zhǔn)入主要是依據(jù)市場經(jīng)濟(jì)的審慎原則來監(jiān)管。我國將遵照對WTO的承諾，根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》的原則，認(rèn)真履行承諾的義務(wù)。

這位發(fā)言人還特別指出，證券業(yè)開放與證券市場開放是兩個不同的概念。前者是指允許外國服務(wù)提供者參與國內(nèi)證券業(yè)務(wù)，屬于WTO服務(wù)貿(mào)易范疇。具體來說，就是境外服務(wù)提供者進(jìn)入我市場，為中國居民用中國的本幣投資中國證券市場提供的中介服務(wù)，不涉及資本的跨境流動(注冊資本金除外);而后者是指允許國外投資者自由買賣我國國內(nèi)證券，導(dǎo)致資本的跨境流動，屬于資本項目范疇，不在WTO協(xié)議之列。

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