概念

證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。協(xié)會(huì)的宗旨是根據(jù)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求，貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)方針、政策和法規(guī)，發(fā)揮政府與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的橋梁和紐帶作用，促進(jìn)證券業(yè)的開拓發(fā)展。加強(qiáng)證券業(yè)的自律管理，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，建立和完善具有中國(guó)特色的證券市場(chǎng)體系。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于1991年8月28日成立，總部設(shè)在北京。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員分為團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員，團(tuán)體會(huì)員為證券公司?！蹲C券法》規(guī)定.證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。個(gè)人會(huì)員只限于證券市場(chǎng)管理部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及從事證券研究及業(yè)務(wù)工作的專家，由協(xié)會(huì)根據(jù)需要吸收。

證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):

(1)協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行法律、行政法規(guī);(2)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;(3)收集整理信息。為會(huì)員提供服務(wù);(4)制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流;(5)調(diào)解會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛;(6)組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;(7)監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，按規(guī)定給予紀(jì)律處分;(8)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職責(zé)。折疊編輯本段會(huì)員大會(huì)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)由會(huì)員大會(huì)主席團(tuán)主持。

會(huì)員大會(huì)的職權(quán)是:

(一)制定和修改章程;(二)審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告;(叁)審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告;(四)選舉和罷免會(huì)員理事、監(jiān)事;(五)決定會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn);(六)決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止;(七)決定其他應(yīng)由會(huì)員大會(huì)審議的事項(xiàng)。會(huì)員大會(huì)須有叁分之二以上有表決權(quán)的會(huì)員代表出席，其決議須經(jīng)到會(huì)有表決權(quán)的會(huì)員代表半數(shù)以上表決通過。但制定和修改章程以及決定協(xié)會(huì)的合并、分立、終止，須經(jīng)到會(huì)有表決權(quán)的會(huì)員代表叁分之二以上表決通過。會(huì)員大會(huì)每四年至少召開一次，理事會(huì)認(rèn)為必要或由叁分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。折疊編輯本段協(xié)會(huì)會(huì)員折疊會(huì)員資格證券業(yè)協(xié)會(huì)是實(shí)行會(huì)員制的社會(huì)團(tuán)體法人，其會(huì)員分為團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員兩種。翻依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券交易所、專業(yè)證券公司、兼營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在承認(rèn)會(huì)員章程、遵守協(xié)會(huì)的各項(xiàng)規(guī)則的條件下，均可以申請(qǐng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，成為協(xié)會(huì)的團(tuán)體會(huì)員。而協(xié)會(huì)的個(gè)人會(huì)員則是指根據(jù)需要所吸收的證券市場(chǎng)管理部門的有關(guān)官員以及從事證券研究和業(yè)務(wù)工作的專家和學(xué)者。

證券業(yè)協(xié)會(huì)的團(tuán)體會(huì)員享有的權(quán)利包括

1、選舉權(quán)和被選舉權(quán);2、對(duì)協(xié)會(huì)的決議事項(xiàng)表決權(quán);3、對(duì)協(xié)會(huì)工作提出批評(píng)和建議的權(quán)利;4、優(yōu)先參加協(xié)會(huì)舉辦的各種活動(dòng)的權(quán)利;5、享受協(xié)會(huì)提供的各種服務(wù)的權(quán)利;6、向協(xié)會(huì)提出維護(hù)其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利;7、請(qǐng)求煺會(huì)的權(quán)利(但應(yīng)提前3個(gè)月提出書面申請(qǐng)，并經(jīng)常務(wù)理事會(huì)批準(zhǔn)后，履行其煺會(huì)手續(xù));8、協(xié)會(huì)章程議定的其他權(quán)利。折疊團(tuán)體會(huì)員義務(wù)證券業(yè)協(xié)會(huì)的團(tuán)體會(huì)員應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù):1、遵守協(xié)會(huì)章程和協(xié)會(huì)規(guī)章制度及各項(xiàng)決議;2、按協(xié)會(huì)規(guī)定繳納會(huì)費(fèi);3、按協(xié)會(huì)規(guī)定提供經(jīng)濟(jì)、金融、證券信息及統(tǒng)計(jì)資料;4、積極參加協(xié)會(huì)組織的各項(xiàng)活動(dòng)，承辦協(xié)會(huì)交辦的事宜;5、服從協(xié)會(huì)的統(tǒng)一協(xié)調(diào);6、協(xié)會(huì)章程的其他義務(wù);

個(gè)人會(huì)員

證券業(yè)協(xié)會(huì)的個(gè)人會(huì)員與團(tuán)體會(huì)員在法律上地位平等，但在權(quán)利義務(wù)的具體規(guī)定上則因其性質(zhì)不同而有所區(qū)別。個(gè)人會(huì)員的權(quán)利主要是參加協(xié)會(huì)的各項(xiàng)活動(dòng)，獲取協(xié)會(huì)提供的有關(guān)信息資料等;其義務(wù)主要是為協(xié)會(huì)提供咨詢，參加協(xié)會(huì)有關(guān)項(xiàng)目的論證等。

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