中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕22號(hào) 現(xiàn)公布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》，自2009年9月1日起施行。 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二〇〇九年八月十七日 附件：《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》.doc 期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行） 第一章 總則 第一條 為有效實(shí)施對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，合理配置監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)期貨公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。 第二條 期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場影響力和持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類別。 第三條 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，制定并適時(shí)調(diào)整期貨公司分類的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)。 第四條 期貨公司的分類由中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織實(shí)施，堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正的原則。 第五條 中國證監(jiān)會(huì)設(shè)立期貨公司分類監(jiān)管評(píng)審委員會(huì)（以下簡稱評(píng)審委員會(huì)），負(fù)責(zé)評(píng)審等事宜。 評(píng)審委員會(huì)由中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱期貨保證金監(jiān)控中心）和期貨交易所相關(guān)人員組成。評(píng)審委員會(huì)的產(chǎn)生辦法、組織結(jié)構(gòu)、工作程序和議事規(guī)則由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 第六條 參與期貨公司分類工作的人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，在工作中堅(jiān)持原則、廉潔奉公、勤勉盡責(zé)。 第七條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)分類結(jié)果對(duì)不同類別的期貨公司實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。 分類評(píng)價(jià)不能替代中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。 第二章 評(píng)價(jià)指標(biāo) 第八條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，體現(xiàn)期貨公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的控制能力和管理能力。 （一）客戶資產(chǎn)保護(hù)。主要反映期貨公司客戶資產(chǎn)安全保障機(jī)制、客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平等情況，體現(xiàn)其操作風(fēng)險(xiǎn)管理能力。 （二）資本充足。主要反映期貨公司以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)情況，體現(xiàn)其資本實(shí)力及流動(dòng)性狀況。 （三）公司治理。主要反映期貨公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況，體現(xiàn)其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。 （四）內(nèi)部控制。主要反映期貨公司內(nèi)部控制制度有效運(yùn)行情況，體現(xiàn)其內(nèi)部控制管理水平。 （五）信息系統(tǒng)安全。主要反映期貨公司信息系統(tǒng)的穩(wěn)定與安全情況，體現(xiàn)其技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力。 （六）信息披露。主要反映期貨公司報(bào)送和披露信息的及時(shí)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，體現(xiàn)其會(huì)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及誠信風(fēng)險(xiǎn)管理能力。 第九條 期貨公司市場影響力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、盈利能力等情況來確定，包括以下內(nèi)容： （一）日均客戶權(quán)益總額； （二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力； （三）凈利潤。 第十條 期貨公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為、期貨行業(yè)自律組織采取的紀(jì)律處分、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管措施、行政處罰，或者司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰進(jìn)行評(píng)價(jià)。 第三章 評(píng)價(jià)方法 第十一條 設(shè)定正常經(jīng)營的期貨公司基準(zhǔn)分為100分。在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分以確定期貨公司的評(píng)價(jià)計(jì)分。 第十二條 期貨公司客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露等6類風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)不符合具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的，每項(xiàng)扣0.5分。 第十三條 期貨公司市場影響力符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分： （一）期貨公司上一年度日均客戶權(quán)益總額位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加5分、2.5分； （二）期貨公司上一年度經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加4分、2分； （三）期貨公司上一年度凈利潤位于行業(yè)前10名、11至30名的，分別加1分、0.5分。 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)得分低于規(guī)定分值的，市場影響力指標(biāo)不予加分。 第十四條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生以下情形時(shí)，按照以下原則進(jìn)行扣分: （一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的，每次扣1分；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警的，每次扣0.5分； （二）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.5分；期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，經(jīng)核實(shí)為期貨公司原因的，每次扣0.25分，最高扣3分； （三）違規(guī)使用自有資金的，每項(xiàng)扣2分； （四）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開倉交易的，每次扣2分； （五）錯(cuò)單和穿倉損失金額超過當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%的，扣2分； （六）審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見或?qū)忛喴庖姷?，每次?分； （七）任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，每次扣0.1分，最高扣2分； （八）任用未取得任職資格的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，每次扣2分； （九）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在3個(gè)月以上缺位的，每次扣2分； （十）未經(jīng)許可或報(bào)備私下變更股東的，每次扣10分； （十一）未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營場所的，每次扣10分； （十二）未按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果的，每次扣1分。 第十五條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施、行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)刑事處罰的，按照以下原則給予相應(yīng)扣分： （一）被下達(dá)責(zé)令整改通知書，或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被監(jiān)管談話的，每次扣2分； （二）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（二）至（七）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣3分； （三）董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款的，每次扣3分；被暫停、撤銷任職資格或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，每次扣5分；被市場禁入的，每次扣10分； （四）被采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款第（一）項(xiàng)監(jiān)管措施的，每次扣10分； （五）被警告、罰款或者沒收違法所得的，每次扣15分； （六）被撤銷部分或者全部業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉分支機(jī)構(gòu)，或者被刑事處罰的，每次扣20分。 第十六條 期貨公司營業(yè)部被采取第十五條所述監(jiān)管措施的，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 期貨公司營業(yè)部按第十五條所述原則進(jìn)行扣分。 第十七條 期貨公司及其從業(yè)人員被中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所紀(jì)律處分的，每次扣0.5分，累計(jì)最高扣3分。 第十八條 期貨公司違規(guī)行為已被采取紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，或者同一違規(guī)行為被采取多項(xiàng)紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，按扣分最高的項(xiàng)目進(jìn)行扣分，不重復(fù)扣分；不同違規(guī)行為被采取同一紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰的，應(yīng)當(dāng)分別計(jì)算、合計(jì)扣分。 第十九條 期貨公司出現(xiàn)被采取第十五條第（一）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)管措施時(shí)，期貨公司能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成整改且通過中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收的，對(duì)相應(yīng)的監(jiān)管措施可以不予扣分，但仍需按照違規(guī)行為進(jìn)行扣分。 第二十條 期貨公司符合以下條件的，按照以下原則給予相應(yīng)加分： （一）在評(píng)價(jià)期內(nèi)與其他期貨公司進(jìn)行合并且在評(píng)價(jià)期內(nèi)已獲中國證監(jiān)會(huì)行政許可的，可加3分； （二）在評(píng)價(jià)期內(nèi)管理制度創(chuàng)新成果在全行業(yè)推廣的，最高可加2分。 第二十一條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作及整改完成情況，對(duì)期貨公司進(jìn)行酌情扣分，最高可扣2分。 第四章 公司類別 第二十二條 根據(jù)期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級(jí)別。 （一）A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)； （二）B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高,能夠控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)； （三）C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模基本匹配； （四）D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍； （五）E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。 第二十三條 A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等4類10個(gè)級(jí)別的公司，由中國證監(jiān)會(huì)每年根據(jù)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)合以前年度分類結(jié)果，根據(jù)全部期貨公司評(píng)價(jià)計(jì)分的分布情況，以中位數(shù)為基準(zhǔn)，按照一定的分值區(qū)間確定。 第二十四條 期貨公司日均客戶權(quán)益總額未達(dá)到全國期貨公司日均客戶權(quán)益總額平均水平的，不得評(píng)為A類公司。 第二十五條 被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的期貨公司，定為E類公司。 第二十六條 期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在股東虛假出資、股東抽逃出資、挪用客戶保證金、超范圍經(jīng)營、信息系統(tǒng)不符合監(jiān)管要求、日常經(jīng)營及自評(píng)中向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)送虛假材料等情形的，將公司類別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，直接評(píng)為D類。 第二十七條 期貨公司未在規(guī)定日期之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，將公司類別下調(diào)1個(gè)級(jí)別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報(bào)自評(píng)結(jié)果的，直接評(píng)為D類。 第二十八條 期貨公司狀況發(fā)生重大變化或者出現(xiàn)異常且足以導(dǎo)致公司分類類別調(diào)整的，評(píng)審委員會(huì)有權(quán)根據(jù)有關(guān)情況及時(shí)對(duì)相關(guān)期貨公司的分類進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。 上述分類調(diào)整屬于調(diào)高期貨公司類別的，期貨公司評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)6個(gè)月以上滿足與調(diào)高類別相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。 第五章 組織實(shí)施 第二十九條 期貨公司分類評(píng)價(jià)采取期貨公司自評(píng)、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審、評(píng)審委員會(huì)復(fù)核和評(píng)審、中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)評(píng)價(jià)結(jié)果的方法。 第三十條 期貨公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行1次，風(fēng)險(xiǎn)管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)以上一年度4月1日至本年度3月31日為評(píng)價(jià)期；涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、經(jīng)營數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表為準(zhǔn)。 第三十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定進(jìn)行自評(píng)，對(duì)照評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映存在的問題及被采取的紀(jì)律處分、監(jiān)管措施、行政處罰、刑事處罰等，經(jīng)公司法定代表人和公司經(jīng)營管理負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，于每年4月15日之前將自評(píng)結(jié)果上報(bào)公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 第三十二條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在期貨公司自評(píng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)日常監(jiān)管掌握的情況，對(duì)期貨公司自評(píng)結(jié)果進(jìn)行初審和評(píng)價(jià)計(jì)分，于每年5月15日之前將初審結(jié)果上報(bào)評(píng)審委員會(huì)。 第三十三條 在初審過程中，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就有關(guān)問題進(jìn)行核查，并與期貨公司核對(duì)情況，確認(rèn)事實(shí)。 第三十四條 評(píng)審委員會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審的基礎(chǔ)上組織復(fù)核，并根據(jù)復(fù)核結(jié)果評(píng)審確定期貨公司的類別。期貨公司分類結(jié)果由中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)后生效。 第三十五條 期貨公司因不可抗力或其他特殊情形，認(rèn)為有必要申請(qǐng)扣分豁免的，應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)證明材料，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)初審后由評(píng)審委員會(huì)復(fù)核并審議決定。 第三十六條 中國證監(jiān)會(huì)于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書面告知期貨公司。 第三十七條 期貨公司對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議的，在收到分類結(jié)果通知之日起1個(gè)月內(nèi)可通過中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)向評(píng)審委員會(huì)提出書面申訴。 第三十八條 對(duì)于在自評(píng)時(shí)隱瞞重大事項(xiàng)或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的期貨公司，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)簽署確認(rèn)意見的公司法定代表人和經(jīng)理層人員采取相應(yīng)監(jiān)管措施，記入誠信檔案。 第三十九條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在日常監(jiān)管工作中，對(duì)期貨公司發(fā)生的違規(guī)行為和異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)查、迅速采取適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管措施并記入監(jiān)管檔案，在此基礎(chǔ)上對(duì)期貨公司進(jìn)行客觀、公正的初審和評(píng)價(jià)計(jì)分。 第四十條 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的違法違規(guī)行為是否及時(shí)、充分采取相應(yīng)監(jiān)管措施，以及期貨公司分類初審的質(zhì)量，是落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，考評(píng)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)期貨公司監(jiān)管工作績效的重要依據(jù)。 第六章 分類結(jié)果的使用 第四十一條 中國證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。 第四十二條 期貨公司分類結(jié)果將作為期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等事項(xiàng)的審慎性條件。 第四十三條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。 第四十四條 期貨公司分類結(jié)果將作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。 第四十五條 期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)使用。 期貨公司不得對(duì)外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。 第七章 附則 第四十六條 本規(guī)定下列用語的含義： （一）期貨保證金監(jiān)控中心重大預(yù)警，是指由于期貨公司保證金封閉圈內(nèi)自有資金不足或者保證金出現(xiàn)缺口等事項(xiàng)而導(dǎo)致的預(yù)警。 （二）期貨保證金監(jiān)控中心一般預(yù)警，是指除上述重大預(yù)警以外的其他預(yù)警。 （三）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力，是指期貨公司手續(xù)費(fèi)收入－營業(yè)稅金及附加－業(yè)務(wù)及管理費(fèi)。 第四十七條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。 附件：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn) 評(píng)價(jià)指標(biāo) 序號(hào) 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 1.客戶資產(chǎn)保護(hù) 1.01 期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合相關(guān)規(guī)定 1.02 期貨保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定 1.03 期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形 1.04 向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送 1.05 開戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求 1.06 交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益 2.資本充足 2.01 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定 2.02 建立了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測試 2.03 按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù) 3.公司治理 3.01 期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面嚴(yán)格分開、獨(dú)立經(jīng)營 3.02 公司“三會(huì)”制度健全并有效履行職責(zé) 3.03 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況 3.04 公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益 3.05 公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報(bào)告義務(wù) 3.06 期貨公司未直接或間接為股東提供融資或擔(dān)保 3.07 期貨公司確保首席風(fēng)險(xiǎn)官享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的檢查權(quán)，為首席風(fēng)險(xiǎn)官有效履職提供必要的條件和保障 3.08 首席風(fēng)險(xiǎn)官按規(guī)定履行監(jiān)督、檢查職責(zé)，切實(shí)履行報(bào)告義務(wù)，并按要求及時(shí)向監(jiān)管部門提交工作報(bào)告 4.內(nèi)部控制 4.01 公司和營業(yè)部的人員、崗位、場地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營和監(jiān)管要求 4.02 公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能管理部門，符合不相容職務(wù)分離原則 4.內(nèi)部控制 4.03 公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求 4.04 公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理制度并有效執(zhí)行 4.05 公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行 4.06 公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行 4.07 公司自有資金管理有效，資金用途和劃撥程序符合監(jiān)管要求 4.08 營業(yè)部“四統(tǒng)一”管理有效執(zhí)行 5.信息系統(tǒng)安全 5.01 信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行 5.02 信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行 5.03 應(yīng)急處理機(jī)制健全有效 5.04 按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況 6.信息披露 6.01 信息披露制度健全且有效執(zhí)行 6.02 公開披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 6.03 公開披露的信息能夠按規(guī)定及時(shí)披露 6.04 信息披露工作由專人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，公開信息填報(bào)工作符合監(jiān)管要求