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中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開辦外匯保證金交易有關(guān)問題的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-02-08 · 1764人看過
銀監(jiān)辦發(fā)[2008]100號(hào) 各銀監(jiān)局,各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵儲(chǔ)銀行: 為規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事外匯保證金交易業(yè)務(wù),有效防范風(fēng)險(xiǎn),現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下: 一、當(dāng)前,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開辦外匯保證金交易業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信息科技系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及客戶適合度評(píng)估不足風(fēng)險(xiǎn)日益突出,市場(chǎng)需要進(jìn)一步規(guī)范,銀監(jiān)會(huì)將研究制定規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開辦此業(yè)務(wù)的相關(guān)管理辦法。 二、在相關(guān)管理辦法正式發(fā)布前,銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不得開辦或變相開辦外匯保證金交易業(yè)務(wù)。 三、在本通知發(fā)布前已開辦外匯保證金交易業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),不得再向新增客戶提供此項(xiàng)業(yè)務(wù),不得再向已從事此業(yè)務(wù)客戶提供新交易(客戶結(jié)清倉(cāng)位交易除外)。建議對(duì)已在銀行進(jìn)行此業(yè)務(wù)的客戶適時(shí)、及早結(jié)清交易倉(cāng)位。 四、目前已開辦外匯保證金交易業(yè)務(wù)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),應(yīng)在本通知印發(fā)后5日內(nèi),將已從事此業(yè)務(wù)客戶數(shù)量、保證金總額、交易頭寸總額、客戶總體盈虧狀況及目前已采取的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施等情況以書面形式一式兩份報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。此后在每月初5日內(nèi)將上月情況逐月報(bào)送,直到已從事此業(yè)務(wù)客戶完全結(jié)清交易倉(cāng)位為止。 五、對(duì)于違反本通知規(guī)定的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),銀監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行處罰。 本通知中的外匯保證金交易業(yè)務(wù)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)向投資者提供的具有杠桿交易性質(zhì)的外匯交易業(yè)務(wù),其主要特征是:投資者以獲取外匯交易盈利為目的,實(shí)際投資一定數(shù)量資金,作為交易保證金后,便可按一定的杠桿倍數(shù)將保證金金額進(jìn)行放大,從而使實(shí)際進(jìn)行的外匯交易的合同金額超出投資者實(shí)際投資的交易保證金金額。 二〇〇八年六月六日

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