各地級(jí)以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知》（國辦發(fā)[2005]43號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，經(jīng)省人民政府同意，結(jié)合我省實(shí)際提出如下意見，請(qǐng)一并貫徹執(zhí)行。

　　一、統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)證券公司綜合治理的重要性。證券公司是資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)，多年來為推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展壯大、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。目前，我國資本市場(chǎng)正在經(jīng)歷重大變革和歷史性轉(zhuǎn)折，證券公司面臨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性調(diào)整的嚴(yán)峻考驗(yàn)，迫切需要通過綜合治理謀求新的發(fā)展，這是證券公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)的必由之路，也是資本市場(chǎng)穩(wěn)定和健康發(fā)展的內(nèi)在要求。各級(jí)政府和有關(guān)部門要按照國辦發(fā)[2005]43號(hào)文的要求，統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識(shí)我國資本市場(chǎng)的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2004]3號(hào)）和我省《關(guān)于大力發(fā)展廣東資本市場(chǎng)的實(shí)施意見》（粵府[2004]66號(hào)），密切配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好我省轄內(nèi)證券公司綜合治理工作，共同維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序，促進(jìn)我省資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　二、把握機(jī)遇，積極支持證券公司綜合治理工作。各級(jí)政府和有關(guān)部門要把握機(jī)遇，積極支持配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)糾正轄區(qū)內(nèi)證券公司存在的股東不實(shí)、虛假出資、非法占用公司資產(chǎn)等問題，督促相關(guān)單位限期整改規(guī)范，推動(dòng)證券公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。同時(shí)，積極引導(dǎo)支持轄區(qū)內(nèi)存在風(fēng)險(xiǎn)的證券公司，通過注資、資產(chǎn)置換、引入優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者等方式，進(jìn)行重組和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、明確責(zé)任，主動(dòng)配合做好證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。各級(jí)政府要切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)本行政區(qū)域內(nèi)社會(huì)穩(wěn)定的責(zé)任，協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)摸清證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況做到心中有數(shù)。要根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)當(dāng)?shù)刈C券機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況的預(yù)警通報(bào)，及時(shí)組織制訂高風(fēng)險(xiǎn)證券機(jī)構(gòu)的應(yīng)急預(yù)案，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作。被處置風(fēng)險(xiǎn)證券公司總部、分支機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所在地政府，要按照國家和省的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真做好個(gè)人債權(quán)甄別和收購資金籌措工作，妥善解決轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)名義個(gè)人債等敏感問題，及時(shí)消除社會(huì)不穩(wěn)定因素，切實(shí)維護(hù)證券公司的正常經(jīng)營(yíng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。

　　四、密切配合，共同做好證券公司綜合治理工作。證券公司綜合治理工作涉及面廣，敏感度高，各部門要密切配合，齊心協(xié)力，共同做好這項(xiàng)工作。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)主動(dòng)向地方政府通報(bào)當(dāng)?shù)刈C券機(jī)構(gòu)的設(shè)置、主要負(fù)責(zé)人、日常經(jīng)營(yíng)情況及風(fēng)險(xiǎn)狀況，并按國辦發(fā)[2005]43號(hào)文要求，進(jìn)一步建立完善與公安、司法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅證券市場(chǎng)紀(jì)律。地方金融服務(wù)部門作為政府處理金融事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)，要主動(dòng)加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和有關(guān)單位的溝通，積極協(xié)調(diào)做好相關(guān)工作。宣傳部門應(yīng)按照廣東證監(jiān)局、省委宣傳部等四部門《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范我省證券期貨信息宣傳報(bào)道工作的若干意見》（廣東證監(jiān)[2005]108號(hào)）的要求，加強(qiáng)正面宣傳和引導(dǎo)，為證券公司綜合治理工作創(chuàng)造有利的社會(huì)輿論環(huán)境。

　　廣東省人民政府辦公廳
二○○五年九月二十日

　　國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知

　　國辦發(fā)[2005]43號(hào)