中國證券業(yè)協(xié)會 　　關于發(fā)布《證券投資基金評價業(yè)務自律管理規(guī)則(試行)》的通知 　　各基金管理公司、基金代銷機構、相關基金評價機構： 　　為加強對證券投資基金評價業(yè)務自律管理，規(guī)范基金評價業(yè)務，保障基金投資人和相關當事人的合法權益，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》、《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》等規(guī)定，制定了《證券投資基金評價業(yè)務自律管理規(guī)則(試行)》(見附件1，以下簡稱《自律管理規(guī)則》)，經協(xié)會常務理事會表決通過并向中國證監(jiān)會報備，予以發(fā)布實施?，F(xiàn)就有關事項通知如下: 　　一、基金管理公司、基金代銷機構應按照《暫行辦法》、《自律管理規(guī)則》的有關規(guī)定公開引用基金評價結果;在第一批具備協(xié)會會員資格的基金評價機構名單公布后一個月以內，各基金管理公司、基金代銷機構應撤換公司網站已經公開引用的非協(xié)會會員所發(fā)布的基金評價結果，停止印發(fā)含有非協(xié)會會員發(fā)布的基金評價結果的宣傳材料。 　　二、基金評價機構取得協(xié)會會員資格或完成備案程序后，應對其以往的基金評價業(yè)務及評價結果進行自查，對于不符合《暫行辦法》、《自律管理規(guī)則》的評價結果，應通過本機構網站等渠道予以公布。 　　三、自本《通知》發(fā)布之日起，協(xié)會開始受理基金評價業(yè)務相關申報材料。符合《暫行辦法》和《自律管理規(guī)則》規(guī)定的條件、擬申請入會或備案的基金評價機構，應當根據(jù)《基金評價業(yè)務申請材料的內容與格式》(見附件2)的規(guī)定向協(xié)會報送基金評價業(yè)務申請材料;擬申請入會的評獎媒體，應當根據(jù)《基金評獎業(yè)務申請材料的內容與格式》(見附件3)向協(xié)會報送基金評獎業(yè)務申請材料。 　　本通知相關附件可登錄協(xié)會網站下載。 　　聯(lián)系電話：010-66575893 傳真：010-66575896 　　地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈B座2層 　　郵編：100033 　　附件： 　　1、《證券投資基金評價業(yè)務自律管理規(guī)則(試行)》 　　2、基金評價業(yè)務申請材料的內容與格式 　　http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE2%A3%BA%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BC%DB%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc 　　3、基金評獎業(yè)務申請材料的內容與格式 　　http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE3%A1%A2%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BD%B1%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc 　　二〇一〇年一月十一日 　　附件1： 　　中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金評價業(yè)務自律管理規(guī)則(試行) 　　第一章 總 則 　　第一條 為加強對證券投資基金(以下稱基金)評價業(yè)務自律管理，規(guī)范基金評價業(yè)務，保障基金投資人和相關當事人的合法權益，根據(jù)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》(以下稱《暫行辦法》)和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》、《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。 　　第二條 基金評價機構對基金進行評價并通過公開形式發(fā)布基金評價結果，以及基金管理公司、基金銷售機構及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體公開引用基金評價結果，適用本規(guī)則。 　　第三條　本規(guī)則所稱基金評價機構包括從事基金評價業(yè)務的證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金評價機構、媒體及中國證監(jiān)會認定的其他機構。 　　本規(guī)則所稱基金評價業(yè)務是指基金評價機構及其評價人員對基金的投資收益和風險或基金管理人的管理能力開展評級、評獎、單一指標排名或中國證監(jiān)會認定的其他評價活動。 　　本規(guī)則所稱基金評價結果是指基金評價機構開展基金評價業(yè)務所形成的信息資料，包括基金或基金管理人的評級信息、基金排名、基金或基金管理人獲獎信息等。 　　第四條　基金評價機構應當加入中國證券業(yè)協(xié)會(以下稱協(xié)會)，成為協(xié)會會員，履行會員義務，享有會員權利。 　　第五條　協(xié)會成立基金評價業(yè)務專家工作組(以下稱專家工作組)，負責對基金評價機構的基金評價標準、方法、內控制度、業(yè)務流程以及執(zhí)行情況的評估咨詢。 　　第六條 協(xié)會依據(jù)本規(guī)則，負責對基金評價機構及基金評價業(yè)務活動等進行自律管理。 　　第二章 注冊登記和業(yè)務備案 　　第七條 申請入會成為協(xié)會會員的基金評價機構，應符合《中國證券業(yè)協(xié)會章程》和《中國證券業(yè)協(xié)會會員管理辦法》規(guī)定的入會條件，符合《暫行辦法》規(guī)定的從事基金評價業(yè)務的基本條件，同時還應符合下列條件： 　　(一)在中國境內登記、注冊的企業(yè)法人; 　　(二)注冊資本不少于500萬元人民幣，且為實繳貨幣資本; 　　(三)基金評價人員應取得基金從業(yè)資格，且不少于5人，并具備3年以上金融業(yè)務相關的工作經歷或學術經歷，其中基金評價業(yè)務主要負責人應當具備5年以上金融業(yè)務相關的工作經歷或學術經歷。 　　(四)完整的基金評價理論和方法，健全的評級體系和作業(yè)程序; 　　(五)有可靠的信息采集制度和完備的數(shù)據(jù)存儲機制，數(shù)據(jù)庫應包括5年以上基金評價需要的基金行業(yè)相關信息; 　　(六)有清晰明確的盈利模式，確?；鹪u價機構的可持續(xù)發(fā)展; 　　(七)有完善的員工管理和培訓制度，持續(xù)提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務水平; 　　(八)協(xié)會規(guī)定的其他條件。 　　第八條 媒體也可以按照下列條件申請入會成為協(xié)會會員，但只能開展評獎活動： 　　(一)本規(guī)則第七條除第(三)、(五)、(六)、(七)項外的其他規(guī)定; 　　(二)基金評價人員應取得基金從業(yè)資格，且不少于2人，并具備3年以上金融業(yè)務相關的工作經歷或學術經歷，其中基金評價業(yè)務主要負責人應當具備5年以上金融業(yè)務相關的工作經歷或學術經歷。 　　(三)有完備、可靠的數(shù)據(jù)庫支持，數(shù)據(jù)庫應包括5年以上基金評價需要的基金行業(yè)相關信息。 　　第九條 獨立基金評價機構、媒體及中國證監(jiān)會認定的其他機構應當在《暫行辦法》施行后30個工作日內或其開始從事基金評價業(yè)務后30個工作日內申請入會。申請入會時，應向協(xié)會遞交下列申請材料： 　　(一)申請成為協(xié)會會員的公函(原件); 　　(二)《中國證券業(yè)協(xié)會會員登記表》(原件); 　　(三)法人營業(yè)執(zhí)照(副本復印件); 　　(四)從事基金評價業(yè)務人員和業(yè)務主要負責人的名單、簡歷、身份證件、學歷證明、基金從業(yè)資格證明; 　　(五)機構基本經營情況; 　　(六)基金評價業(yè)務范圍; 　　(七)完整的基金評價理論、標準、方法及效果的說明; 　　(八)基金評價信息數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全性、真實性和完整性說明; 　　(九)基金評價業(yè)務內部控制制度、業(yè)務流程、基金分類方法; 　　(十)誠信承諾書; 　　(十一)協(xié)會要求提供的其他文件。 　　第十條 《暫行辦法》施行前已經加入協(xié)會的證券公司、證券投資咨詢機構等從事基金評價業(yè)務，應在《暫行辦法》施行后30個工作日內或其開始從事基金評價業(yè)務后30個工作日內向協(xié)會遞交下列備案材料： 　　(一)報備從事基金評價業(yè)務相關文件的公函; 　　(二)本規(guī)則第九條第(四)項至第(十一)項的材料。 　　《暫行辦法》施行后設立的證券公司、證券投資咨詢機構從事基金評價業(yè)務，應先行辦理注冊登記手續(xù)成為協(xié)會會員，在其開始從事基金評價業(yè)務后30個工作日內向協(xié)會遞交前款所列的備案材料。 　　第十一條 協(xié)會正式受理基金評價機構的入會申請材料或基金評價業(yè)務備案材料后，在兩個月內完成入會申請材料或基金評價業(yè)務備案材料的審核，作出是否核準注冊登記入會或基金評價業(yè)務備案，或終止注冊登記入會或基金評價業(yè)務備案程序的決定，并函告基金評價機構。 　　第十二條　協(xié)會在基金評價機構入會之日或核準基金評價業(yè)務備案之日起的10個工作日內，通過協(xié)會網站公告具備會員資格基金評價機構的名單及其基金評價業(yè)務范圍。 　　第十三條 基金評價機構有下列情形之一的，應至少提前30個工作日向協(xié)會報送相關備案材料： 　　(一)調整基金評價業(yè)務范圍的; 　　(二)調整基金評價標準、方法、內控制度和業(yè)務流程的; 　　(三)調整基金評獎的標準、方法和業(yè)務流程的; 　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他情形。 　　發(fā)生上款第(二)、(三)項情形的，基金評價機構還應說明調整后的評價標準、方法等對調整前評價或評獎結果的影響。 　　第十四條 協(xié)會受理基金評價機構調整基金評價業(yè)務范圍，或調整其基金評價標準、方法、內控制度、業(yè)務流程的備案材料后，在兩個月內完成對其備案材料審核工作，作出是否核準調整基金評價業(yè)務范圍，或核準調整基金評價標準、方法、內控制度、業(yè)務流程備案，或終止上述備案程序的決定，函告基金評價機構，并作出在協(xié)會網站上公告變更事宜。 　　第三章 基金評價業(yè)務規(guī)范 　　第十五條 基金評價機構及其評價人員從事基金評價業(yè)務等活動，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，客觀公正地對基金及基金管理人進行評價，促進基金行業(yè)的良性競爭，培育和引導投資人形成長期投資理念。 　　第十六條 基金評價機構自身評價部門、銷售部門之間以及基金評價機構與基金管理公司或基金銷售機構之間應建立基金評價業(yè)務與其他證券業(yè)務的“防火墻”制度，保證基金評價業(yè)務的獨立性和客觀性。 　　第十七條 基金評價機構不得頻繁調整其基金評價標準、方法、內控制度、業(yè)務流程和基金分類方法，原則上一年內調整次數(shù)不得超過1次，法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定必須調整的除外。 　　第十八條 基金評價機構的評價人員及其業(yè)務負責人，應向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。 　　第十九條 基金評價機構及其評價人員從事基金評價業(yè)務等活動，不得有下列行為： 　　(一)使用未經公開披露的信息或虛假信息作為基金評價的數(shù)據(jù)或依據(jù); 　　(二)利用基金評價業(yè)務活動向評價對象索取任何形式的好處或利益; 　　(三)在基金評價報告等文件中使用廣告性語言; 　　(四)在評價結果中明顯不公平對待部分評價對象，或者使用貶低、詆毀評價對象的語言; 　　(五)出具預測未來業(yè)績等明顯具有誤導性的評價結果; 　　(六)評價人員未經其所服務的基金評價機構允許，擅自發(fā)表有關基金評價的言論; 　　(七)詆毀其他基金評價機構及其評價人員，或者對其評價結果發(fā)表不正當?shù)脑u論等不正當競爭行為; 　　(八)法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。 　　第四章 基金評價機構信息披露 　　第二十條 具備協(xié)會會員資格基金評價機構應通過本機構網站及至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體向社會披露本機構下列信息內容： 　　(一)基本信息：包括機構名稱、法定代表人、基金評價業(yè)務部門名稱、通信地址和聯(lián)系辦法; 　　(二)人員信息：包括取得基金從業(yè)資格的基金評價業(yè)務人員及業(yè)務主要負責人的姓名、執(zhí)業(yè)資格證書編號、主要從業(yè)經歷; 　　(三)業(yè)務信息：包括基金評價標準、方法和程序，基金評級和評獎開展情況及發(fā)布方式，為避免與評價對象產生利益沖突而采取的措施; 　　(四)中國證監(jiān)會、協(xié)會要求披露的其它信息或基金評價機構認為需要披露的相關信息。 　　第二十一條 基金評價機構與基金管理公司或基金銷售機構存在下列關聯(lián)關系的，應通過本機構網站披露關聯(lián)方名稱及關聯(lián)關系： 　　(一)同一股東持有基金評價機構、基金管理公司的股份均達到5%以上的; 　　(二)基金評價機構持有基金管理公司的股份達到5%以上的; 　　(三)基金評價機構銷售基金產品的; 　　(四)基金評價機構為基金管理公司提供證券投資咨詢服務或銷售信息產品且獲得收入的; 　　(五)基金評價機構為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元的; 　　(六)基金評價機構的評價人員擔任基金管理公司職務的; 　　(七)基金評價機構為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目的; 　　(八)基金評價機構認為應該披露的其他關聯(lián)關系。 　　第二十二條 本規(guī)則第二十條、第二十一條所列各項信息內容發(fā)生變化的，基金評價機構應該更新本機構網站披露的相關信息，其中第二十條第(三)項信息內容發(fā)生變化時，基金評價機構還應通過至少一家中國證監(jiān)會指定信息披露媒體進行披露。 　　第二十三條 基金評價機構應在披露第二十條所列各項信息內容或在更新其所披露信息內容之日起的10個工作日內，向協(xié)會提交所披露信息內容或更新信息內容的電子文檔。 　　第二十四條　基金評價機構應在每年3月底向協(xié)會提交本機構上年度工作報告的書面和電子文檔，工作報告包括但不限于以下內容： 　　(一)機構或基金評價業(yè)務部門基本情況及經營狀況; 　　(二)基金評價人員及其變化情況; 　　(三)基金評價標準、方法、程序以及調整情況; 　　(四)基金評價業(yè)務開展情況; 　　(五)履行信息披露義務情況; 　　(六)防范利益沖突措施及實施情況; 　　(七)獎懲情況; 　　(八)其他需要說明的情況。 　　基金評價機構從事基金評價業(yè)務時間在報告期內未滿3個月的，可免交年度工作報告。 　　第二十五條 協(xié)會通過網站公示本規(guī)則第二十條和二十四條規(guī)定的各基金評價機構的相關信息。 　　第五章 評價結果引用 　　第二十六條 基金管理公司、基金銷售機構及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體應當引用協(xié)會公告的具備協(xié)會會員資格基金評價機構公開發(fā)布的基金評價結果，并注明所引用評價結果的基金評價機構。 　　第二十七條 基金評價機構被取消協(xié)會會員資格或被停止基金評價業(yè)務的，基金管理公司、基金銷售機構及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體應當停止公開引用其評價結果。 　　第二十八條 對于不具備協(xié)會會員資格的境外基金評價機構對基金或基金管理公司進行評價或評級的結果，基金管理公司不得在境內(包括公司網站)公開引用。在境外公開引用時，應遵從當?shù)胤傻囊蟆? 　　第二十九條 基金管理公司主動聘請基金評價機構利用非公開信息對本公司或基金產品進行綜合評價或評級，其評價或評級結果不得在境內(包括公司網站)公開引用。 　　第三十條 基金管理公司、基金銷售機構在宣傳推介材料中公開引用基金評價結果的，還應遵循中國證監(jiān)會關于基金宣傳推介材料制作的相關規(guī)定。 　　第三十一條 基金管理公司、基金銷售機構及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體決定與基金評價機構合作并公開引用其基金評價結果的，可以向協(xié)會查詢基金評價機構的誠信檔案。 　　第三十二條 基金管理公司、基金銷售機構及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體在與基金評價機構合作并公開引用其基金評價結果的過程中，發(fā)現(xiàn)基金評價機構或其基金評價活動違反《暫行辦法》和本規(guī)則的，應當及時向協(xié)會報告。 　　第六章 專家工作組 　　第三十三條 專家工作組是協(xié)會設立的非常設評估咨詢機構，在協(xié)會的領導下開展工作。 　　第三十四條 專家工作組的主要職責是： 　　(一)對申請從事基金評價業(yè)務活動的機構所提交的基金評價理論基礎、標準、方法、內控制度和業(yè)務流程進行專業(yè)評估; 　　(二)對基金評價機構調整后的基金評價標準、方法、內控制度和業(yè)務流程進行專業(yè)評估; 　　(三)參加協(xié)會組織的對基金評價機構業(yè)務檢查，對基金評價機構基金評價業(yè)務合規(guī)性進行專業(yè)評估; 　　(四)參與其他需要對基金評價業(yè)務作出專業(yè)評估的事項。 　　第三十五條　專家工作組由中國證監(jiān)會、協(xié)會、業(yè)內機構、學術研究機構的有關專家組成，由協(xié)會聘任，任期2年，可連續(xù)聘任。專家工作組名單向社會公布。專家工作組成員必須滿足以下條件： 　　(一)有較高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經驗; 　　(二)有良好的行業(yè)聲譽; 　　(三)關心行業(yè)發(fā)展，熱心協(xié)會工作; 　　(四)有充足的時間和精力參加專家組的活動; 　　(五)協(xié)會規(guī)定的其他條件。 　　第三十六條　專家工作組對所評估的事項可以通過集體表決，也可以由專家獨立發(fā)表個人意見。專家工作組表決意見和專家個人意見，是協(xié)會對相關事項進行決策的重要依據(jù)。 　　第三十七條　專家工作組成員應當遵循以下要求： 　　(一) 勤勉盡職，客觀、公正地對基金評價機構進行評估，獨立發(fā)表個人意見、行使表決權; 　　(二)保守基金評價機構商業(yè)秘密; 　　(三)不擅自對外發(fā)表與評估對象和內容相關的意見; 　　(四)遵守有關回避規(guī)定; 　　(五)不得接受評估對象提供的任何形式的饋贈; 　　(六)不得為其他評估對象提供指導或咨詢。 　　第七章 　業(yè)務檢查與紀律處分 　　第三十八條 協(xié)會根據(jù)《暫行辦法》及協(xié)會自律規(guī)則等規(guī)定，對基金評價機構的人員資質、內部控制、業(yè)務活動、信息披露等合規(guī)情況進行業(yè)務檢查，業(yè)務檢查可通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進行。 　　業(yè)務檢查分年度檢查、專項檢查和投訴舉報事項檢查。 　　第三十九條　協(xié)會對基金評價機構實行年檢制度，每年對基金評價機構提交的年度工作報告進行審閱，每兩年對基金評價機構進行一次現(xiàn)場檢查。 　　第四十條　基金評價業(yè)務相關規(guī)章制度發(fā)生變化，或基金評價機構的基金評價標準、方法、內控制度和業(yè)務流程進行調整，協(xié)會將根據(jù)需要組織對基金評價機構執(zhí)行規(guī)章制度或調整后業(yè)務活動進行專項檢查。 　　第四十一條　基金評價機構被投訴或被舉報，協(xié)會認為有必要時，可對基金評價機構進行檢查。 　　第四十二條 協(xié)會跟蹤基金管理公司、基金銷售機構及中國證監(jiān)會指定信息披露媒體公開引用基金評價結果的情況，對發(fā)現(xiàn)或被舉報有違反《暫行辦法》或本規(guī)則的行為進行檢查。 　　第四十三條　協(xié)會對基金評價業(yè)務進行檢查時，可組織專家工作組進行專業(yè)評估，或聘請注冊會計師等專業(yè)人員提供專業(yè)服務。 　　第四十四條 協(xié)會在業(yè)務檢查中，發(fā)現(xiàn)基金評價機構、基金評價人員或基金管理公司、基金銷售機構違反《暫行辦法》或本規(guī)則的，協(xié)會可采取書面或口頭形式進行談話提醒或質詢，要求改正，對拒不改正或情節(jié)嚴重的，可給予警告、行業(yè)內通報批評、通過媒體公開譴責、暫停部分會員權利、將其從具備協(xié)會會員資格的基金評價機構名單中予以刪除、取消會員資格等紀律處分，記入誠信檔案并報告中國證監(jiān)會。 　　第四十五條 基金評價機構有下列行為之一的，協(xié)會可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定給予紀律處分： 　　(一)未按照已在協(xié)會備案的評價標準、方法和程序從事基金評價業(yè)務的; 　　(二)未按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務的; 　　(三)違反《暫行辦法》第十四條規(guī)定進行基金評價或發(fā)布基金評價結果的; 　　(四)未按規(guī)定保存基金評價數(shù)據(jù)和資料的; 　　(五)違反本規(guī)則規(guī)定的基金評價機構行為準則的; 　　(六)聘任不具備基金從業(yè)資格的人員或有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評價業(yè)務的; 　　(七)其他違反《暫行辦法》和本規(guī)則的行為。 　　第四十六條 基金評價人員有下列情形之一的，協(xié)會可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀律處分： 　　(一)同時在兩個以上基金評價機構執(zhí)業(yè); 　　(二)以基金評價人員個人名義發(fā)布基金評價結果; 　　(三)未取得基金從業(yè)資格，從事基金評價業(yè)務; 　　(四)違反本規(guī)則規(guī)定的基金評價人員行為規(guī)則。 　　第四十七條 基金管理公司、基金銷售機構在境內公開引用不具備協(xié)會會員資格基金評價機構發(fā)布的基金評價結果，或不注明引用評價結果的基金評價機構的，協(xié)會可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀律處分。 　　中國證監(jiān)會指定信息披露媒體違反前款所列行為的，協(xié)會報中國證監(jiān)會處理。 　　第四十八條 基金評價機構及其基金評價人員、基金管理公司或基金銷售機構對檢查結果或紀律處分有異議的，可以向協(xié)會進行申訴。 　　第四十九條　協(xié)會建立基金評價機構及其基金評價人員的誠信數(shù)據(jù)庫，記載基金評價機構及其評價人員受到處罰或紀律處分、被投訴或舉報等相關信息。 　　第八章 附　則 　　第五十條 基金管理公司和基金銷售機構根據(jù)基金銷售適用性原則對基金產品進行風險等級分類或聘請第三方對基金產品進行風險等級分類的，不屬于本規(guī)則規(guī)范的基金評價業(yè)務。 　　第五十一條 協(xié)會對基金評價業(yè)務的自律管理接受中國證監(jiān)會的指導和監(jiān)督。 　　第五十二條 本規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會實施并負責解釋。 　　第五十三條 本規(guī)則自公布之日起施行。 　　基金評價業(yè)務申請材料的內容與格式 　　一、申報材料的封面、紙張、頁碼和份數(shù) 　　(一)封面 　　1、申請入會的應標有“開展基金評價業(yè)務入會申報材料”字樣;會員機構備案的應標有“開展基金評價業(yè)務備案材料”字樣; 　　2、申請人名稱; 　　3、正式報送申報材料的日期; 　　4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。 　　(二)紙張和頁碼 　　A4紙，雙面打印，申報材料的頁碼應置于每頁下端居中。 　　(三)份數(shù) 　　申報材料一式15份，并附全套申報材料電子版(光盤)1份。 　　二、基金評價機構入會申報材料目錄與內容 　　(一)申請成為協(xié)會基金評價機構會員的公函 　　內容包括但不限于：自愿加入中國證券業(yè)協(xié)會，遵守法律、法規(guī)和相關自律規(guī)則，按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，行使會員權利，履行會員義務，自覺接受協(xié)會的自律監(jiān)督。 　　(二)機構基本經營情況表; 　　(三)基金評價從業(yè)人員情況表; 　　(四)基金評價理論、方法及標準說明; 　　(五)基金評價信息數(shù)據(jù)情況說明; 　　(六)基金評價業(yè)務內部控制制度及業(yè)務流程說明; 　　(七)中國證券業(yè)協(xié)會會員登記表; 　　(八)誠信承諾書 　　(九)法人營業(yè)執(zhí)照(副本復印件); 　　(十)上年度財務報表 　　三、已成為協(xié)會會員機構基金評價業(yè)務備案材料目錄與內容 　　(一)申請開展基金評價業(yè)務的公函 　　(二)機構基本經營情況表; 　　(三)基金評價從業(yè)人員情況表; 　　(四)基金評價理論、方法及標準說明; 　　(五)基金評價信息數(shù)據(jù)情況說明; 　　(六)基金評價業(yè)務內部控制制度及業(yè)務流程說明; 　　(七)誠信承諾書 　　(八)上年度財務報表 　　附： 　　1、封面 　　2、機構基本經營情況表; 　　3、基金評價從業(yè)人員情況表; 　　4、基金評價理論、方法及標準說明; 　　5、基金評價信息數(shù)據(jù)情況說明; 　　6、基金評價業(yè)務內部控制制度及業(yè)務流程說明; 　　7、中國證券業(yè)協(xié)會會員登記表; 　　8、誠信承諾書 　　附1: (封面) 　　開展基金評價業(yè)務 　　入會申報材料 　　(或開展基金評價業(yè)務 　　備案材料) 　　申報單位： (公司蓋章) 　　填表日期： 年 月 日 　　承辦人聯(lián)系方式： 　　姓名 　　辦公電話 傳真 　　手機 E-mail 　　中國證券業(yè)協(xié)會制 　　填報說明 　　一、 所有內容請打印，要求字跡清晰，語言簡練、準確。 　　二、 每項內容都必須填寫，如果某項內容不涉及本機構或個人時，請?zhí)顚憽盁o”。 　　三、 填報內容應真實、準確、完整。涉及公司經營數(shù)據(jù)的，應填報截至申報材料前最近一個月月末的情況。 　　四、 入會材料封面、財務報表、誠信承諾書、法人營業(yè)執(zhí)照(副本復印件)應加蓋公司公章，其中誠信承諾書應有公司法人和經營管理主要負責人的簽字。 　　附2: 　　機構基本經營情況表 　　一、 經營及業(yè)務開展基本情況 　　公司名稱 　　總資產(萬元) 　　凈資產(萬元) 　　流動資產(萬元) 固定資產(萬元) 　　2009年收入情況 營業(yè)收入(萬元) 　　利潤總額(萬元) 　　凈利潤(萬元) 　　公司類型和 　　業(yè)務范圍 　　基金評價 　　業(yè)務范圍 　　基金評價 　　部門名稱 基金評價部門 　　總人數(shù) 　　其中：負責基金評價 　　的業(yè)務人員總數(shù) 　　具有基金從業(yè)資格的人數(shù) 　　控股股東、實際控制人、最終權益持有人的名稱、注冊地及其直接間接持股比例 　　公司股權結構圖(附股東營業(yè)執(zhí)照、證券業(yè)務資格證明文件) 　　二、關聯(lián)關系說明(如“是”，請詳細說明) 　　1、是否有同一股東持有基金評價機構、基金管理公司的股份均達到5%以上的? 　　2、公司是否持有基金管理公司的股份達到5%以上? 　　3、公司是否銷售基金產品? 　　4、公司是否為基金管理公司提供證券投資咨詢服務或銷售信息產品且獲得收入? 　　5、公司是否為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元? 　　6、公司是否有評價人員擔任基金管理公司職務? 　　7、公司是否為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目? 　　三、合規(guī)經營情況說明 　　1、公司盈利模式及近三年主要業(yè)務收入情況?公司主要業(yè)務收入與基金評價業(yè)務的關系如何? 　　2、公司近三年是否因違法、違規(guī)經營而受到行政機關或監(jiān)管部門的處罰? 　　3、公司是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被行政機關或監(jiān)管部門調查的情形? 　　4、公司近三年是否曾受到自律組織的處分? 　　5、公司高級管理人員近三年是否曾受到金融監(jiān)管機構和司法機關的處罰? 　　6、公司高級管理人員近三年是否曾受到自律組織的處罰? 　　7、公司是否利用基金評價業(yè)務向評價對象索取任何形式的好處或利益? 　　附3： 　　基金評價從業(yè)人員情況表 　　一、基金評價人員基本情況表 　　職 務 　　姓 名 　　性別 　　身份證號碼 　　出生 　　年月 　　文化程度 　　*是否具有 　　基金從業(yè)資格 *業(yè)內工作年限 　　注：1、此表應填報的基金評價從業(yè)人員包括業(yè)務主要負責人和從事基金評價業(yè)務的人員; 　　2、具有“基金從業(yè)資格”是指通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，成績合格的; 　　3、業(yè)內工作年限是指從事金融業(yè)務相關的工作經歷或學術經歷的時間。 　　二、基金評價人員合規(guī)情況 　　1、 基金評價人員近三年是否曾受到司法機關、金融監(jiān)管機構或自律組織的處罰? 　　2、 基金評價人員是否有在兩個以上基金評價機構執(zhí)業(yè)的情況? 　　3、 基金評價人員是否有在基金管理公司、基金銷售機構兼職的情況? 　　4、 基金評價人員是否存在以個人名義發(fā)布評價結果的情況? 　　三、基金評價人員詳細情況(請附基金評價人員的簡歷、學歷證明;具有基金從業(yè)資格的，應附兩科考試成績單復印件) 　　附4： 　　基金評價理論、方法及標準說明 　　一、 基金評級情況說明 　　1、 基金評級的理論基礎說明(如含有模型、公式的請詳細列明) 　　2、 基金評級應用的分類方法及實施情況說明(包括但不限于以下方面) 　　1) 分類依據(jù)是否以相關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為標準; 　　2) 具體類別(包括各個子類別)及各個類別包含的基金數(shù)量; 　　3) 特殊類型基金的分類(如：QDII、貨幣市場基金、指數(shù)基金、創(chuàng)新型基金等); 　　4) 是否存在對不同類別的基金進行合并評價的情況說明; 　　3、基金評級的標準及實施情況說明(包括但不限于以下方面) 　　1)基金評級的參考因素及實施情況; 　　2)基金(貨幣市場基金除外)評級的評級期間; 　　3)基金評級的更新間隔; 　　二、 基金管理公司評級說明 　　1、 基金管理公司評級的理論基礎?(如含有模型、公式的請詳細列明) 　　2、 基金管理公司是否進行分類評級?(如“是”請?zhí)顖缶唧w類別、各個類別的基金管理公司名稱) 　　3、基金管理公司評級標準(包括但不限于以下方面) 　　1)基金管理公司評級的參考因素及實施情況; 　　2)基金管理公司評級的評級期間; 　　2)基金管理公司評級的更新間隔; 　　三、 單一指標排名說明 　　1、 進行排名的單一指標有哪些?(如含有模型、公式的請詳細列明) 　　2、 對哪些(類)基金或基金管理公司進行單一指標排名? 　　3、 是否對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進單一指標排名? 　　4、 對基金、基金管理人單一指標排名(包括具有點擊排序功能的網站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間? 　　四、 基金或基金管理公司評獎說明 　　1、 評獎的基本情況?(包括但不限于獎項的名稱、主辦和協(xié)辦單位、審核與評選方式、參選條件等) 　　2、 基金或基金管理公司評獎的理論基礎?(如含有模型、公式的請詳細列明) 　　3、 基金或基金管理公司評獎的分類方法?(參考一、2和二、2) 　　4、 設置的獎項有哪些?各個獎項的名額?參考了哪些因素進行評獎? 　　5、 是否與媒體合作開展評獎? 　　6、 是否存在對基金合同生效不足6個月的基金(貨幣市場基金除外)進行評獎的情況? 　　7、 對基金、基金管理人評獎的評獎期間? 　　五、 其他需要說明的問題 　　1、 公司是否存在對特定客戶資產管理計劃進行評價的情況? 　　2、 公司是否還對其他基金或基金管理公司相關業(yè)務或人員進行評級或評獎?(如是，請詳細說明) 　　六、 基金評價方法及研究成果所有權及知識產權說明 　　附5： 　　基金評價信息數(shù)據(jù)情況說明 　　一、 基金評價信息數(shù)據(jù)說明(如評價對象涵蓋基金或基金管理公司的應分別說明，內容包括但不限于下列事項)： 　　1、 基金評價的信息采集制度是否可靠? 　　2、 基金評價的數(shù)據(jù)存儲機制是否完備? 　　3、 基金評價的數(shù)據(jù)和信息的來源有哪些?(請就其安全性、可靠性和完整性詳細說明) 　　4、 基金評價的信息分析處理系統(tǒng)情況? 　　5、 數(shù)據(jù)庫是否包括5年以上基金評價需要的行業(yè)相關信息? 　　二、 具體基金評價信息數(shù)據(jù)(請附最新的基金或基金管理公司評級、評獎或單一指標排名等的結果) 　　附6： 　　基金評價業(yè)務內部控制制度及業(yè)務流程說明 　　一、 公司整體內控制度說明 　　1、 公司的組織架構是否健全? 　　2、 公司是否建立健全有效的內部控制制度和內部控制機制? 　　3、 公司是否具備適當?shù)臉I(yè)務隔離系統(tǒng)? 　　4、 公司是否有獨立的監(jiān)督檢查部門和人員履行合規(guī)檢查等監(jiān)控職能? 　　5、公司近一年是否未因內部控制不力而出現(xiàn)重大風險? 　　6、公司是否建立了完善的員工管理和培訓制度? 　　二、基金評價內控制度說明(請附基金評價相關的內控制度) 　　1、是否建立了防范與評價對象利益沖突的措施?實施情況如何? 　　2、公司自身評價部門、銷售部門之間是否建立“防火墻”制度? 　　3、公司與基金管理公司或基金銷售機構之間是否建立“防火墻”和相應的管理制度? 　　4、公司是否建立了基金評價結果的發(fā)布制度和程序? 　　5、基金評價結果的發(fā)布方式和渠道有哪些?評價結果的發(fā)布是否有嚴格的校正和復核程序? 　　6、基金評價標準、方法和程序的公開披露制度是否建立? 　　7、基金評價報告的內容和材料制作是否有管理制度? 　　8、基金評價相關業(yè)務數(shù)據(jù)、工作底稿等的保存是否嚴格?保存期限是多久? 　　9、公司是否建立評價標準、方法和作業(yè)程序的檢討評估制度? 　　三、基金評價業(yè)務流程說明(請詳細說明從數(shù)據(jù)采集到結果發(fā)布的整個業(yè)務流程和對重點環(huán)節(jié)的風險控制措施) 　　附7： 　　中 國 證 券 業(yè) 協(xié) 會 　　會 員 登 記 表 　　填表單位 ______________________________________ 　　(公章) 　　填表日期 年 月 日 　　填 表 說 明 　　一、填表單位必須按照實際情況，如實填寫。 　　二、所有內容須打印，封面處蓋章。 　　三、“分支機構數(shù)”，指會員單位的分公司、營業(yè)部及控股公 　　司家數(shù)。 　　四、“會員代表”須由公司法定代表人或主要負責人擔任。 　　五、“總資產”、“凈資產”按資產負債表中上一年末相應數(shù)據(jù)填寫，新設公司按當期相應數(shù)據(jù)填寫。