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寧波
交通銀行關(guān)于加強(qiáng)國債交易業(yè)務(wù)管理的通知
去年以來，根據(jù)中國人民銀行信貸資金管理辦法，全行按照穩(wěn)健經(jīng)營的原則，努力發(fā)展國債交易業(yè)務(wù)，既保證了資金的安全性，又優(yōu)化了資產(chǎn)結(jié)構(gòu)配置，取得了較好的經(jīng)營效益。但也發(fā)現(xiàn)極少數(shù)分支行在國債交易中存在著違規(guī)操作的現(xiàn)象，個(gè)別行已造成不良后果。為了保證國債交易業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)我行國債交易業(yè)務(wù)管理問題通知如下：
一、開展國債交易業(yè)務(wù)必須嚴(yán)格按照中國人民銀行、財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)頒布的一系列有關(guān)國債交易的政策和規(guī)定執(zhí)行。
二、國債交易業(yè)務(wù)的范圍目前只限于國債現(xiàn)券交易和國債回購交易兩項(xiàng)。
三、國債交易限于通過上海、深圳、武漢、天津四個(gè)證券交易所進(jìn)行。不具備條件在上述四個(gè)交易場所進(jìn)行國債交易的分支行，一律委托總行國債交易操作室進(jìn)行，嚴(yán)禁場外交易。
四、在國債現(xiàn)券交易中，嚴(yán)禁任何形式的買空賣空。融資方必須在證券結(jié)算公司持有１００％的抵押券，以避免回購交易中因不足券抵押而產(chǎn)生的巨大風(fēng)險(xiǎn)。債券到期兌付或中途賣出的收益率，不得低于同期人行備付金存款利率。
五、各分支行在國債交易中必須建立完善的內(nèi)部管理制度，落實(shí)崗位責(zé)任制，實(shí)行有權(quán)責(zé)任人審批制度，加強(qiáng)帳務(wù)核算，以實(shí)施對國債交易的品種、數(shù)量及價(jià)格的效管理。
六、分支行不得代理個(gè)人及系統(tǒng)外任何單位的國債現(xiàn)券交易和回購業(yè)務(wù)，也不得參與任何形式的國債交易民間團(tuán)體或組織，維護(hù)正常的金融秩序，規(guī)范國債市場操作。
七、堅(jiān)決煞住國債交易業(yè)務(wù)中的違規(guī)操作現(xiàn)象。已辦理國債交易業(yè)務(wù)的分支行要按規(guī)定對業(yè)務(wù)情況作一次全面檢查，針對存在的問題，提出措施，限期整改。
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