《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)試點(diǎn)證券公司評(píng)審暫行辦法》規(guī)定,申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司必須制定并嚴(yán)格實(shí)施符合獨(dú)立存管要求的客戶交易結(jié)算資金存管制度,能夠確??蛻艚灰捉Y(jié)算資金的安全、完整、透明,并且嚴(yán)格執(zhí)行《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定,向協(xié)會(huì)報(bào)送申請材料之日前的一年內(nèi)未在任何時(shí)點(diǎn)挪用或占用客戶交易結(jié)算資金。
《暫行辦法》還規(guī)定,申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司客戶交易結(jié)算資金的安全性、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性、債券回購等表外業(yè)務(wù)的合規(guī)性、是否存在賬外業(yè)務(wù)等問題進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
關(guān)于試點(diǎn)券商的門檻問題,《暫行辦法》提出,申請?jiān)圏c(diǎn)的綜合類證券公司必須符合下列條件:最近一年凈資本不低于15億元;最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%;最近一年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%;最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;最近三年平均股票和基金代理交易額占市場交易總額的1.5%以上(含1.5%);最近三年平均股票承銷金額行業(yè)排名前十名;持續(xù)經(jīng)營三年以上(含三年),且董事會(huì)和高級(jí)管理層的主要負(fù)責(zé)人具有相應(yīng)的專業(yè)素質(zhì)與管理能力。
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中華人民共和國主席令(十屆第73號(hào))
2007-08-30市各界人民代表會(huì)議組織通則[失效]
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1970-01-01全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)設(shè)立國家測繪總局的決議
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1982-03-08中華人民共和國香港特別行政區(qū)第一任行政長官人選的產(chǎn)生辦法
1996-10-05全國人大常委會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國保險(xiǎn)法》的決定
2002-10-28中華人民共和國海事訴訟特別程序法
1970-01-01中華人民共和國香港特別行政區(qū)臨時(shí)立法會(huì)的產(chǎn)生辦法
1996-10-05中華人民共和國電力法
1995-12-28全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于縣、鄉(xiāng)兩級(jí)人民代表大會(huì)代表選舉時(shí)間的決定
1992-07-01中華人民共和國高等教育法
1998-08-29中華人民共和國道路交通安全法實(shí)施條例(2017修正)
2017-10-07食鹽專營辦法(2017修訂)
2017-12-26水庫大壩安全管理?xiàng)l例(2018修正)
2018-03-19國務(wù)院關(guān)于修改《規(guī)章制定程序條例》的決定
2018-01-16機(jī)動(dòng)車交通事故責(zé)任強(qiáng)制保險(xiǎn)條例(2012第二次修正)
2012-12-17中華人民共和國漁港水域交通安全管理?xiàng)l例(2011修訂)
2011-01-08國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立疾病應(yīng)急救助制度的指導(dǎo)意見
2013-02-22國務(wù)院關(guān)于批轉(zhuǎn)交通運(yùn)輸部等部門重大節(jié)假日免收小型客車通行費(fèi)實(shí)施方案的通知
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2012-04-28國務(wù)院辦公廳印發(fā)貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)意見重點(diǎn)工作分工方案的通知
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2010-04-02國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)電影產(chǎn)業(yè)繁榮發(fā)展的指導(dǎo)意見
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