現(xiàn)行《公司法》第一百四十一條規(guī)定：“發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！薄！度珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）將“依法設(shè)立并存續(xù)兩年以上”的公司作為申請上市的條件之一。有限責(zé)任公司按照凈資產(chǎn)賬面原值轉(zhuǎn)為股份有限公司的，期限自有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。因此，上市公司股改后未滿一年的，發(fā)起人持有的股份不得轉(zhuǎn)讓

業(yè)務(wù)規(guī)則對董事、監(jiān)事、高級管理人員所持股份轉(zhuǎn)讓的限制沒有特別規(guī)定。筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)適用《公司法》第一百四十一條的規(guī)定，即公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司報(bào)告所持股份及其變動(dòng)情況。任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過所持股份總數(shù)的25%，公司章程可以對董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓所持公司股份作出其他限制性規(guī)定。增資股份上市前12個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓的限制條件。不過，中關(guān)村新三板試點(diǎn)期間的“代理制”業(yè)務(wù)規(guī)則有明確限制。根據(jù)《證券公司代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》第十七條規(guī)定：“上市公司在上市前12個(gè)月內(nèi)增資的，以貨幣投資的新股，自工商變更登記之日起12個(gè)月內(nèi)可轉(zhuǎn)入代辦系統(tǒng)；以非貨幣性財(cái)產(chǎn)投資的新股，自工商變更登記之日起24個(gè)月內(nèi)可轉(zhuǎn)入代辦系統(tǒng)。由于業(yè)務(wù)規(guī)則是以代理制規(guī)則為基礎(chǔ)的，可見該限制已被取消。也就是說，增發(fā)股份在上市前12個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓不受限制。外商投資股份有限公司發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份的限制條件，地方商務(wù)審批部門對外商投資股份有限公司適用法律，主要依據(jù)原外經(jīng)貿(mào)部《關(guān)于設(shè)立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》（外經(jīng)貿(mào)部令[1995]1號，以下簡稱《暫行規(guī)定》）。《暫行規(guī)定》第八條規(guī)定：“發(fā)起人轉(zhuǎn)讓股份，應(yīng)當(dāng)自公司成立登記之日起三年內(nèi)進(jìn)行，并經(jīng)公司原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)?！?。如前所述，《商業(yè)規(guī)則》對保薦人股份的鎖定期沒有規(guī)定，因此仍應(yīng)遵守《公司法》規(guī)定的一年轉(zhuǎn)讓限制期?？梢?，對外商投資企業(yè)發(fā)起人在新三板上市后股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制存在適用法律的選擇。上市公司發(fā)行新股轉(zhuǎn)讓的限制條件，并按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第十五條的規(guī)定披露，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。因非轉(zhuǎn)讓原因收購的股份轉(zhuǎn)讓限制

對于因司法裁決、繼承等原因收購的股份，如果收購時(shí)股份仍在限制期內(nèi)，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行限售股規(guī)定

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