中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2014〕39號

證監(jiān)會公告[2014]39號

現(xiàn)公布《中國證券監(jiān)督管理委員會信訪工作規(guī)則》，自公布之日起施行。

中國證監(jiān)會

2014年8月14日

中國證券監(jiān)督管理委員會信訪工作規(guī)則

第一章 總　則

第一條　為了規(guī)范證券期貨信訪工作，保護(hù)信訪人的合法權(quán)益，維護(hù)信訪秩序，根據(jù)國務(wù)院《信訪條例》，制定本規(guī)則。

第二條　本規(guī)則所稱證券期貨信訪，是指公民、法人或者其他組織采用書信、傳真、電話、走訪、互聯(lián)網(wǎng)等形式，向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機(jī)構(gòu)反映情況，提出建議、意見或者投訴請求，依法由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)處理的活動。

本規(guī)則所稱信訪人，是指采用前款規(guī)定的形式，反映情況，提出建議、意見或者投訴請求的公民、法人或者其他組織。

第三條 證券期貨信訪工作堅持屬地管理、分級負(fù)責(zé)，誰主管、誰負(fù)責(zé)，深入調(diào)查研究，以事實為依據(jù)，依法、及時、就地解決問題與疏導(dǎo)教育相結(jié)合的原則。

第四條　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、部門協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌兼顧、各負(fù)其責(zé)的信訪工作機(jī)制，實行信訪監(jiān)督工作制度，依法處理信訪事項。

第五條　中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暢通信訪渠道，在辦公場所或者通過報紙、網(wǎng)站等媒體向社會公布其通信地址、網(wǎng)址、信訪電話、傳真號碼、信訪接待時間和地點等相關(guān)事項。

第六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)充分利用現(xiàn)有政務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)資源，建立統(tǒng)一的信訪信息辦公系統(tǒng)，加強(qiáng)內(nèi)部信訪信息交流，提高辦理效率。同時，為信訪人提出信訪事項、查詢信訪事項辦理情況提供便利，提高信訪公信力。

第二章　信訪工作機(jī)構(gòu)及職責(zé)范圍

第七條 本規(guī)則所稱信訪工作機(jī)構(gòu)，是指中國證監(jiān)會辦公廳信訪辦公室(以下簡稱信訪辦)和中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)信訪工作的處室。

中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為信訪工作機(jī)構(gòu)配備信訪工作人員，為信訪工作提供必要的物質(zhì)和安全保障。

中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)及會內(nèi)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)確定一名負(fù)責(zé)人主管本單位、部門的信訪工作，并指定一名信訪工作聯(lián)系人。

第八條 信訪辦履行下列信訪工作職責(zé)：

(一)受理、交辦、轉(zhuǎn)送信訪人提出的信訪事項;

(二)承辦上級機(jī)關(guān)交由處理以及其他國家機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的信訪事項;

(三)協(xié)調(diào)處理重要信訪事項;

(四)督促檢查信訪事項的處理;

(五)向信訪人答復(fù)信訪事項;

(六)研究、分析信訪情況，及時向上級機(jī)關(guān)及本單位領(lǐng)導(dǎo)報告正在發(fā)生或者可能發(fā)生的重大、緊急信訪事項;

(七)宣傳信訪工作有關(guān)法規(guī)、政策，引導(dǎo)信訪人依法信訪;

(八)開展調(diào)查研究，提出完善政策和改進(jìn)工作的建議;

(九)統(tǒng)一管理全系統(tǒng)信訪數(shù)據(jù)的收集、整理、匯編;

(十)對證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位的信訪工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和評價。

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的信訪工作機(jī)構(gòu)履行前款第(一)項至第(八)項規(guī)定的信訪工作職責(zé)。

第九條　中國證監(jiān)會實行信訪工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和轄區(qū)責(zé)任制。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管工作職責(zé)，負(fù)責(zé)處理直接接收和信訪辦交辦以及其他國家機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的轄區(qū)內(nèi)信訪事項，引導(dǎo)信訪人依法逐級提出信訪事項。

第十條 派出機(jī)構(gòu)之間對于信訪事項的辦理職責(zé)存在爭議、協(xié)商不成的，由中國證監(jiān)會辦公廳指定派出機(jī)構(gòu)辦理。

第十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在信訪工作機(jī)構(gòu)的組織協(xié)調(diào)下，按照各自職責(zé)分工認(rèn)真辦理信訪事項，按時反饋工作進(jìn)展情況和結(jié)果，積極協(xié)助接待群眾來訪，提供與信訪工作有關(guān)的專業(yè)性意見和書面答復(fù)意見。

第三章　信訪事項的提出

第十二條 信訪人對下列組織、人員的職務(wù)行為反映情況，提出建議、意見，或者不服下列組織、人員的職務(wù)行為，可以提出信訪事項。

(一)中國證監(jiān)會會機(jī)關(guān)及其工作人員;

(二)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及其工作人員;

(三)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)具有管理公共事務(wù)職能的組織或者提供公共服務(wù)的企業(yè)、事業(yè)單位及其工作人員。

對依法應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑解決的投訴請求，信訪人應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的程序向有關(guān)機(jī)關(guān)提出。

第十三條　咨詢服務(wù)請求，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會服務(wù)熱線或市場經(jīng)營主體的對外服務(wù)渠道提出。

投訴與市場經(jīng)營主體的合同糾紛、服務(wù)糾紛等問題，應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、司法等途徑解決。

第十四條　檢舉控告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)工作人員違法、違紀(jì)、失職、瀆職，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會紀(jì)檢監(jiān)察部門提出。

舉報證券期貨違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)稽查部門提出。

不服中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的具體行政行為，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會行政復(fù)議工作機(jī)構(gòu)申請行政復(fù)議。

申請公開政府信息，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)信息公開工作機(jī)構(gòu)提出。

第十五條　信訪人提出信訪事項，應(yīng)當(dāng)客觀真實，對其所提供材料內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)，不得捏造、歪曲事實，不得誣告、陷害他人。

第十六條　信訪人提出信訪事項，一般應(yīng)當(dāng)采用書面形式;信訪人提出投訴請求的，還應(yīng)當(dāng)載明信訪人的姓名(名稱)、身份證明信息、聯(lián)系方式和請求、事實、理由等信息。

第十七條 信訪人委托代理人提出信訪事項的，代理人提出信訪事項時應(yīng)當(dāng)出示委托人的書面授權(quán)委托書、委托人及代理人各自的身份證明，并在授權(quán)的范圍內(nèi)行使代理權(quán)。

委托人明確表示不再提出信訪事項，代理人繼續(xù)提出的，信訪工作機(jī)構(gòu)不予受理。

第十八條 信訪人撤回信訪事項，可以采取書面、電話等方式申請，信訪工作機(jī)構(gòu)核實相關(guān)信息后，可以終止信訪工作程序。

第十九條 信訪人通過書信、傳真、互聯(lián)網(wǎng)提出信訪事項的，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人拆封、閱讀、編號、登記。

非信訪工作部門接到信訪人提出的信訪事項，應(yīng)及時將材料轉(zhuǎn)交本單位的信訪工作機(jī)構(gòu)。

第二十條 信訪工作人員發(fā)現(xiàn)信訪件中存在威脅、恐嚇等言詞，或信訪件中夾帶危險物品的，應(yīng)當(dāng)及時轉(zhuǎn)交本單位負(fù)責(zé)保衛(wèi)工作的部門處理。

第二十一條 信訪人通過電話形式提出信訪事項的，接電人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真記錄信訪人的姓名(名稱)、聯(lián)系方式和請求、事實、理由等信息。必要時，可以告知信訪人后進(jìn)行錄音。

來電內(nèi)容涉及投訴請求的，除上述信息外，接電人員還應(yīng)當(dāng)要求信訪人提供身份證明信息和相關(guān)書面證據(jù)材料。

第二十二條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供必要的來訪接待場所。

信訪人采用走訪形式提出信訪事項的，應(yīng)當(dāng)?shù)街袊C監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)設(shè)立、指定的接待場所提出。

第二十三條 信訪人采用走訪形式到接待場所，接訪人員應(yīng)當(dāng)先查驗其身份。必要時，可以復(fù)印信訪人的身份證明，告知信訪人后進(jìn)行錄像、錄音。

5名以上信訪人采用走訪形式提出同一信訪事項，應(yīng)當(dāng)推選代表，代表人數(shù)不得超過5人。

第二十四條 信訪人采用走訪形式提出信訪事項的，接訪人員應(yīng)當(dāng)要求其提供書面材料。

信訪人提供書面材料確有困難，以口頭形式提出信訪事項，涉及投訴請求的，接訪人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、耐心聽取其陳述，準(zhǔn)確記錄其姓名(名稱)、身份證明、聯(lián)系方式和請求、事實、理由等信息，并由信訪人簽名或按手印確認(rèn)。

第二十五條 對于業(yè)務(wù)性、政策性較強(qiáng)的信訪事項，信訪工作機(jī)構(gòu)可以商請有關(guān)部門配合做好接待工作;需共同接待的，有關(guān)部門工作人員應(yīng)當(dāng)在信訪工作機(jī)構(gòu)要求的時間內(nèi)到達(dá)接待場所。

第二十六條 采用走訪形式的信訪人反映情況完畢，有關(guān)材料已被登記、接收，或者信訪工作機(jī)構(gòu)已將書面答復(fù)意見當(dāng)面遞交信訪人的，接訪人員應(yīng)當(dāng)告知信訪人盡快離開接待場所。

第二十七條 信訪人有下列情形之一的，接訪人員可以中止接待，同時對信訪人進(jìn)行勸阻、教育，并通知本單位負(fù)責(zé)保衛(wèi)工作的部門加強(qiáng)安全工作;經(jīng)勸阻、教育無效的，由負(fù)責(zé)保衛(wèi)工作的部門通知公安機(jī)關(guān)：

(一)拒絕到指定的接待場所提出信訪事項，拒絕按要求推選代表提出信訪事項，或者擅自進(jìn)入辦公場所的;

(二)在辦公場所周圍、公共場所非法聚集，圍堵、沖擊辦公場所，攔截公務(wù)車輛，損壞公私財物，或者堵塞、阻斷交通的;

(三)攜帶危險物品、管制器具的;

(四)侮辱、毆打、威脅、要挾工作人員，或者非法限制他人人身自由的;

(五)在信訪接待場所滯留、滋事，或者將生活不能自理的人棄留在信訪接待場所的;

(六)煽動、串聯(lián)、脅迫、以財物誘使、幕后操縱他人信訪，或者以信訪為名借機(jī)斂財?shù)?

(七)采取自殺、威脅自殺或自殘身體等過激行為的;

(八)擾亂公共秩序、妨害國家和公共安全的其他行為。

第四章 信訪事項的受理

第二十八條 信訪工作機(jī)構(gòu)收到信訪事項，能夠當(dāng)場答復(fù)是否受理的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場書面答復(fù);不能當(dāng)場答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)予以登記，并在收到信訪事項之日起15日內(nèi)書面告知信訪人。但是，信訪人姓名(名稱)、聯(lián)系方式不清、虛假，或者明確要求不需要書面答復(fù)的除外。

信訪事項未受理之前，信訪人就同一信訪事項提出新的投訴請求，信訪工作機(jī)構(gòu)可以合并處理，受理期限自信訪工作機(jī)構(gòu)收到新的投訴請求之日起重新計算。

信訪人提供的信訪材料不完備，無法判斷是否能夠受理，信訪工作機(jī)構(gòu)可以要求信訪人補充相關(guān)證據(jù)，受理期限自信訪工作機(jī)構(gòu)收到完備的信訪材料之日起重新計算。

第二十九條　對符合本規(guī)則第十三條第一款規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知信訪人向中國證監(jiān)會服務(wù)熱線或市場經(jīng)營主體的對外服務(wù)渠道提出。

對符合本規(guī)則第十三條第二款規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知信訪人通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、司法等途徑解決。

第三十條　對符合本規(guī)則第十四條規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時將相關(guān)材料分別轉(zhuǎn)交紀(jì)檢監(jiān)察部門、稽查部門、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)、信息公開工作機(jī)構(gòu)，由上述部門按照有關(guān)規(guī)定處理。

第三十一條 有下列情形之一的，信訪工作機(jī)構(gòu)不予受理：

(一)信訪事項不屬于中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)職權(quán)范圍的;

(二)投訴請求已經(jīng)或者依法應(yīng)當(dāng)通過訴訟、仲裁、行政復(fù)議等法定途徑解決的;

(三)信訪事項已經(jīng)受理或者正在辦理，信訪人在規(guī)定期限內(nèi)再次提出同一信訪事項且無新的事實理由的;

(四)信訪人不服中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出的信訪事項書面答復(fù)意見，自收到答復(fù)意見之日起超過30日向中國證監(jiān)會請求復(fù)查的;

(五)信訪工作機(jī)構(gòu)已經(jīng)就某一信訪事項作出信訪答復(fù)，信訪人以同一事實和理由重復(fù)投訴的。

對前款第(一)項規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知信訪人向有權(quán)的機(jī)關(guān)提出。

對前款第(二)項規(guī)定的情形，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知和引導(dǎo)信訪人依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定程序向有關(guān)機(jī)關(guān)提出。

第三十二條 信訪辦對于中國證監(jiān)會有權(quán)處理的信訪事項，根據(jù)其反映內(nèi)容的性質(zhì)、類型和涉及部門的職責(zé)權(quán)限，作分類處理，分別確定辦理單位或者部門：

(一)上級機(jī)關(guān)交辦的重要信訪事項，商會內(nèi)有關(guān)部門辦理;

(二)對證券期貨監(jiān)管工作及證券期貨市場提出建議、意見的信訪事項，轉(zhuǎn)有關(guān)部門辦理;

(三)信訪人提出的信訪事項，屬于中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)處理范圍的，轉(zhuǎn)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)辦理;屬于會機(jī)關(guān)處理范圍，或涉及跨地區(qū)、跨部門以及其他重大事項的，轉(zhuǎn)會內(nèi)主管部門牽頭辦理，相關(guān)部門協(xié)助;

(四)涉及中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)以外的證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位的信訪事項，轉(zhuǎn)有關(guān)單位辦理。

第三十三條 信訪人直接向證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位提出的信訪事項，由接收單位自行辦理。

信訪辦轉(zhuǎn)交證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位辦理的信訪事項，辦理期限自被轉(zhuǎn)交單位信訪工作機(jī)構(gòu)接收之日起開始計算。

第三十四條 證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位接收到應(yīng)當(dāng)屬于系統(tǒng)內(nèi)其他單位管轄、處理的信訪事項，報信訪辦同意后直接轉(zhuǎn)送相關(guān)單位處理，同時將被轉(zhuǎn)送單位告知信訪人。

被轉(zhuǎn)送信訪事項的辦理期限自被轉(zhuǎn)送單位信訪工作機(jī)構(gòu)接收之日起開始計算。

第三十五條 信訪工作機(jī)構(gòu)收到下列信訪事項，應(yīng)當(dāng)迅速提出交辦、轉(zhuǎn)送的建議，并報請本單位負(fù)責(zé)人閱批：

(一)集體上訪、反復(fù)上訪和非正常上訪等信訪人反映強(qiáng)烈的事項;

(二)上級機(jī)關(guān)交辦和其他國家機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦的重要信訪事項;

(三)其他情況重大、緊急的信訪事項。

第三十六條 對于可能造成重大社會影響的復(fù)雜、疑難、突發(fā)性緊急信訪事項或者信訪信息，信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即報告本單位主管信訪工作的領(lǐng)導(dǎo)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職權(quán)范圍內(nèi)依法采取措施，果斷、緊急處理，防止不良影響的發(fā)生、擴(kuò)大、惡化。

遇有上述事項或信息，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時報告中國證監(jiān)會辦公廳和當(dāng)?shù)厝嗣裾?/p>

第三十七條 信訪事項辦理工作人員不得將信訪人的個人信息和檢舉、揭發(fā)材料，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)作出的批示，以及其他相關(guān)信息透露或者轉(zhuǎn)給被檢舉、揭發(fā)的人員，不得隱匿、銷毀或者偽造信訪人的信訪材料。

第五章 信訪事項的辦理和督辦

第三十八條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)逐件登記信訪事項，分別按以下方式辦理：

(一)建議、意見類信訪事項，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真進(jìn)行研究，有利于改進(jìn)工作、促進(jìn)證券期貨市場健康發(fā)展的，應(yīng)當(dāng)積極采納;

(二)投訴請求事實清楚的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策及實際情況調(diào)查核實;

(三)投訴請求缺乏事實根據(jù)或者不符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策或者其他規(guī)定的，不予支持。

第三十九條 信訪事項應(yīng)當(dāng)自受理之日起60日內(nèi)辦結(jié)，并書面答復(fù)信訪人。但是，信訪人姓名(名稱)、聯(lián)系方式不清、虛假，或者明確要求不需要書面答復(fù)的除外。

信訪事項已經(jīng)受理，信訪人在辦理期限內(nèi)就同一信訪事項提供新的事實理由，辦理期限從信訪工作機(jī)構(gòu)收到新的事實理由之日起重新計算。

對于重大、緊急，或者事實清楚、政策明確的信訪事項，承辦信訪事項的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)從快辦理。情況復(fù)雜的，承辦信訪事項的會內(nèi)有關(guān)部門經(jīng)分管會領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，派出機(jī)構(gòu)經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長辦理期限，但延長期限不得超過30日，并告知信訪人延期理由。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

中國證監(jiān)會交由派出機(jī)構(gòu)辦理的信訪事項，派出機(jī)構(gòu)書面答復(fù)信訪人并抄送信訪辦。

第四十條 信訪人對中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)作出的信訪事項處理意見不服的，可以自收到書面答復(fù)之日起30日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出復(fù)查請求。中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)查請求之日起30日內(nèi)提出復(fù)查意見，并書面答復(fù)信訪人。

第四十一條 對重大信訪事項的答復(fù)，必要時，應(yīng)當(dāng)報請本單位負(fù)責(zé)人閱批，或者提請本單位辦公會議審議。

送達(dá)信訪人的書面答復(fù)，應(yīng)當(dāng)加蓋信訪專用印章。

第四十二條 信訪工作機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)本單位有關(guān)部門有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)督辦，提出改進(jìn)建議，并報告本單位負(fù)責(zé)人：

(一)無正當(dāng)理由未按規(guī)定的辦理期限辦結(jié)信訪事項的;

(二)未按規(guī)定反饋信訪事項辦理結(jié)果的;

(三)未按規(guī)定程序辦理信訪事項的;

(四)不執(zhí)行信訪處理意見的;

(五)違反本規(guī)定的其他情形。

收到改進(jìn)建議的有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)書面反饋情況;未采納改進(jìn)建議的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。

第四十三條 信訪工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對信訪事項進(jìn)行歸納分析，從中發(fā)現(xiàn)對證券期貨監(jiān)管工作有價值的信息和重要的、有代表性的問題，定期編發(fā)有關(guān)信訪資料，及時向本單位負(fù)責(zé)人報告信訪反映的主要問題及轉(zhuǎn)送、督辦情況，并就信訪反映的突出問題提出處理或改進(jìn)建議。

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每月向信訪辦報送本單位信訪事項的數(shù)量、涉及內(nèi)容、辦理情況及情況分析。

第六章 附則

第四十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)以外的證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)單位的信訪工作，參照《信訪條例》及本規(guī)則執(zhí)行。

第四十五條 辦理信訪事項過程中的公務(wù)回避、工作紀(jì)律、績效考核、行政處分以及檔案管理等事項，依照《行政監(jiān)察法》、《公務(wù)員法》、《檔案法》、《信訪條例》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定辦理。

第四十六條 本規(guī)則自公布之日起施行。