國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪案例分析

被告人古某，原任某區(qū)財政局長，因涉嫌犯玩忽職守罪，于2006年1月1日被檢察機關提起公訴。近日，人民法院經過審理，以國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪，判處被告人古某有期徒刑三年，緩刑三年。

2004年10月，被告人古某在擔任某區(qū)財政局長、區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司董事長期間，代表區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司與廣東A網絡有限公司股東王舀洽談購買王舀所持有的廣東A網絡有限公司的部分股權過程中，嚴重不負責任，輕信對方，對王舀稱該公司經濟實力雄厚、政府證券方面關系密切、發(fā)展?jié)摿艽?、經過改制很快將在深圳證券上市、到期股值將會大幅度增值等情況，沒有進行任何的咨詢、論證和核實，就于2004年10月23日與王舀簽訂了購買股權協(xié)議，并分別于2004年10月24日(匯300萬元)和2004年11月18日(匯1450萬元)，共向王舀指定的A網絡有限公司的帳戶上匯入?yún)f(xié)議規(guī)定的1500萬元(其中第二筆11月18日匯的款是沒按合同約定提前匯的)。協(xié)議履行后，廣東 A網絡股份有限公司未能按約上市，王舀也未按約定回購股權，導致1500萬元國有資產被騙。目前除追回50萬元外，尚有1450萬元國有資金至今未被追回。

據(jù)此，檢察機關認為被告人古某身為國家機關工作人員，在履行職責中，嚴重不負責任，致使公共財產，國有資產遭受重大損失，數(shù)額巨大，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第397條之規(guī)定，構成玩忽職守罪，遂向轄區(qū)人民法院提起公訴。

被告人的辯解

法院開庭后，被告人古某對起訴書指控的犯罪事實和公訴機關提供的證據(jù)提出以下異議:一是與廣東A網絡股份有限公司簽訂股權轉讓合同時，該公司出具了具有法律效力的各種財務報表;二是該投資行為經過各方專家咨詢、論證，并向區(qū)委領導請示過，后經全體股東代表實地考察并一致決議通過，辦理股權交接手續(xù)時均無反對意見;三是關于其未按約定而提前向對方匯去的第二筆款項，是因為對方稱如果該筆款項不到位，將無法通過政府驗資，他們就無法注冊股份公司。所以，為了保證區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司在A網絡股份有限公司中擁有股權，確保股東地位，才提前匯付的;四是致使其投資的股份未能在深圳證券市場上市屬于商業(yè)風險，其已經盡到了謹慎注意義務，沒有任何越權瀆職行為;五是證人張某等人作的證言不可信。因為張某等人是本區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司的股東，屬于重大利害關系人，他們佐證的目的就是為追回其所進行的投資。

被告人古某的辯護人在庭審中也認為：被告人古某身為雖然是以經濟技術開發(fā)有限公司董事長，代表公司進行了經濟合同活動，但是，他首先的身份是區(qū)財政局長，所以，不符合國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪的主體要件;主觀上，被告人收購廣東A網絡有限公司股份，經過了集體研究后又向區(qū)委領導匯報并經同意，不是其單獨決策的。被告人在廣東考察時查閱了廣東A網絡有限公司相關資料，因此被告人無嚴重的不負責任，已經盡到了謹慎注意義務。本案中公訴機關指控的資金被騙缺乏相關證據(jù)，應屬民事行為，在民事協(xié)議執(zhí)行期間提起該刑事訴訟而導致民事協(xié)議難以執(zhí)行，以致?lián)p失無法估算，最后將全部損失加給被告人是不公平的，請求法院依法宣判被告人無罪。

法庭細查詳實

2004年10月，被告人古某在擔任某區(qū)財政局長、區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司董事長期間，通過某證券公司劉某的推薦，與廣東A網絡有限公司股東王舀商談購買王舀所持有的A網絡有限公司的部分股權。被告人古某在赴廣東對王舀所持有股份的廣東A網絡有限公司進行考察時，邀請了區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司的投資意向人張某等三人一同前往考察。在考察過程中，被告人古某等人僅看了王舀提供的本公司的部分財務報表，聽取了其對本公司的所謂資產及經營情況的介紹，對王舀稱該公司經濟實力雄厚、與政府證券方面關系密切、發(fā)展?jié)摿艽?、經過改制很快將在深圳證券上市、到期股值將會大幅度增值等情況未進一步核實，對該公司的資產狀況、資信狀況、經營狀況以及對該公司是否能夠上市未進行可行性研究，既未向有關專家咨詢，也未對王舀提供的財務報表的真?zhèn)渭巴跻ㄋQ的該公司龐大固定資產所有權進行核實，僅憑考察印象及介紹人某證券公司劉某的推薦，被告人古某就于2004年10月23日與王舀簽訂了購買股權的協(xié)議，以每股 5元的價格購買了王舀所持有的A網絡有限公司每股1元的股份300萬股，協(xié)議總價款1500萬元。按照協(xié)議約定，被告人古某于協(xié)議簽訂第二天即向王舀指定的廣東A網絡有限公司帳戶上匯入了300萬元，余款應在廣東A網絡有限公司變更為廣東A網絡股份有限公司注冊登記后5日內匯出。但是被告人古某未按協(xié)議約定，在A網絡有限公司變更前，提早一個月支付了剩余的款項即1200萬元。協(xié)議中王舀明確承諾如果10個月內A網絡股份有限公司不能上市，王舀將以同樣價格回購古某購買的1500萬元股權。但是，根據(jù)《中華人民共和公司法》第137條、第147條之規(guī)定，廣東 A網絡股份有限公司既不可能在10個月內上市，王舀也不可能按協(xié)議約定內容回購股權。對協(xié)議中此項條款，被告人古某未作任何咨詢，致使協(xié)議履行后1500萬元國有資金遭受重大損失。目前除追回50萬元外，尚有1450萬元未被追回。后經檢察機關凍結廣東A網絡股份有限公司在銀行的賬戶，才有可能追回剩余的被騙款項。

法院的判決

被告人古某的身份應為國家機關工作人員，在擔任區(qū)財政局局長及區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司董事長職務期間，受區(qū)政府委托對區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司的國有資產具有監(jiān)管職責，在履行職責與他人簽訂經濟合同中，嚴重不負責任，致使國有資產遭受重大損失，且數(shù)額巨大，其行為觸犯《中華人民共和國刑法》第406條之規(guī)定，已構成國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪。

關于被告人古某提前向廣東A網絡有限公司匯入第二筆款是為了能夠注冊廣東A網絡股份有限公司，從而保證區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司在注冊后的該公司中擁有股權，確保股東地位的辯解不能成立，法庭不予采納;關于被告稱證人張某等人是區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司股東，屬于重大利害關系人，為追回其投資所作的證言不足以采信的辯稱，法庭查證的情況是，證人張某成為區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司股東比較晚，即被告人與王舀簽訂股權買賣協(xié)議以及匯款時，張某等人還不是該公司股東，且本案所涉款項也無他們的投資，因此張某等證人不是本案重大利害關系人，且其證言取得程序合法，故被告人古某的該辯解不能成立，法院不予采納;另外，由于司法機關及時查封廣東 A網絡股份有限公司有關賬戶，本案損失才可能會被追回，據(jù)此，法院決定對被告人古某酌情從輕處罰。判決如下：

一、被告人古某犯國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪，被判處有期徒刑三年，緩刑三年。

二、追繳A網絡股份有限公司被凍結的銀行存款1450萬元整，返還給被害人。

說法一： 什么是國家機關工作人員簽訂履行合同失職被騙罪?

國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪，是指國家機關工作人員在簽訂、履行合同過程中因嚴重不負責任，而被騙，致使國家利益遭受重大損失的行為。該罪的主要特征有以下幾點：

(一)犯罪主體為特殊主體。即必須是國家機關工作人員。(二)在犯罪主觀方面只能是過失，而不是故意造成的。也就是說，犯罪分子在與對方簽訂、履行合同時，應當知道嚴重不負責任可能會造成國家的重大損失，然而，他卻疏忽大意沒有預見，或者雖然預見，但輕信可以避免，以致使嚴重后果最終發(fā)生。(三)本罪侵犯的客體是國家機關的正?；顒?。(四)在犯罪的客觀方面，表現(xiàn)為國家機關工作人員簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任被騙，致使國家利益遭受重大損失的行為。如果行為人雖然有嚴重不負責任行為，但并沒有給國家利益造成重大損失，那么，就不構成此罪。

上述特征的四個方面缺一不可，必須同時具備，才可構成國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪。

說法二：關于凍結銀行賬戶和其他財產的法律規(guī)定

本案中提到，被告人之所以被從輕判處，其理由主要是，通過司法機關對廣東 A網絡股份有限公司有關在銀行的賬戶及時查封凍結，被告人古某被騙的款項有可能被追回。因此，如何查封凍結銀行賬戶問題有必要引起人們的重視關于凍結儲戶在銀行中的賬戶問題是個非常嚴肅的問題，也就是說沒有法律手續(xù)，任何人(包括司法機關)對他人的存款不能凍結、轉戶或者劃撥他用等。根據(jù)我國刑事訴訟法第一百一十七條規(guī)定： 人民檢察院、公安機關根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結犯罪嫌疑人的存款、匯款。第一百一十八條規(guī)定： 對于扣押的物品、文件、郵件、電報或者凍結的存款、匯款，經查明確實與案件無關的，應當在三日以內解除扣押、凍結，退還原主或者原郵電機關。

司法實踐中，人民法院執(zhí)行查封、扣押、凍結銀行賬戶的情況相對較多，所以，下面談談人民法院有關民事活動中查封、扣押、凍結銀行賬戶的有關程序問題。

根據(jù)最高人民法院【法釋[2004]15號】《最高人民法院關于人民法院民事執(zhí)行中查封、扣押、凍結財產的規(guī)定》，人民法院查封、扣押、凍結被執(zhí)行人的動產、不動產及其他財產權，應當作出裁定，并送達被執(zhí)行人和申請執(zhí)行人。采取查封、扣押、凍結措施需要有關單位或者個人協(xié)助的，人民法院應當制作協(xié)助執(zhí)行通知書，連同裁定書副本一并送達協(xié)助執(zhí)行人。本規(guī)定第二十九條還講，人民法院凍結被執(zhí)行人的銀行存款及其他資金的期限不得超過六個月，查封、扣押動產的期限不得超過一年，查封不動產、凍結其他財產權的期限不得超過二年。法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。

申請執(zhí)行人申請延長期限的，人民法院應當在查封、扣押、凍結期限屆滿前辦理續(xù)行查封、扣押、凍結手續(xù)，續(xù)行期限不得超過前款規(guī)定期限的二分之一。有下列情形之一的，人民法院應當作出解除查封、扣押、凍結裁定，并送達申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人或者案外人：(一)查封、扣押、凍結案外人財產的;(二)申請執(zhí)行人撤回執(zhí)行申請或者放棄債權的;(三)查封、扣押、凍結的財產流拍或者變賣不成，申請執(zhí)行人和其他執(zhí)行債權人又不同意接受抵債的;(四)債務已經清償?shù)?(五)被執(zhí)行人提供擔保且申請執(zhí)行人同意解除查封、扣押、凍結的;(六)人民法院認為應當解除查封、扣押、凍結的其他情形。

說法三：關于國家機關工作人員的范圍

本案中，被告人古某及其辯護人認為：被告人古某的身份不符合國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪的主體要件，所以不構成犯罪。但是，最終被法院否定。

那么，什么是法律上所稱的國家機關工作人員呢?根據(jù)我國憲法有關規(guī)定和刑法第93條規(guī)定，國家機關工作人員是指在國家各級人大及其常務委員會、國家各級人民政府及其各級人民法院、人民檢察院中從事公務的人員。具體講：一是在各級國家權力機關中從事公務的人員。其中包括：正在履行職權期間的各級人大代表，在各級人大常設機構中從事公務的人員，在各級人大辦事機構中從事公務的人員;二是在各級國家行政機關中從事公務的人員。包括在各級人民政府機關及政府組成部門、辦事機構、直屬機構中從事公務的人員;三是在各級司法機關中從事公務的人員。包括在各級人民法院、人民檢察院中從事公務的人員以及正在履行職務期間的人民陪審員;四是雖然不具有國家機關工作人員身份，但因法律、法規(guī)授權或者國家機關委托行使國家管理職能，而以國家機關工作人員論的人員：比如在國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位中從事公務的人員和受國家機關正式聘用，在國家機關中從事公務的人員。

根據(jù)上述法律規(guī)定，本案中的古某作為一個區(qū)的財政局長兼區(qū)經濟技術開發(fā)有限公司的董事長，應當說具有國家機關工作人員身份無疑。

說法四：玩忽職守罪與國家機關工作人員簽訂

履行合同失職被騙罪主要區(qū)別

我國刑法第397條第一款規(guī)定的玩忽職守罪：是指“國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或不正確履行工作職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。而第406條規(guī)定的國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪，是指國家機關工作人員在簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任被詐騙，致使國家利益遭受重大損失的行為。兩罪主要區(qū)別在于：一、犯罪后果不同，前者是致使公共財產、國家和人民利益遭受重大的損失，后者是致使國家利益遭受重大的損失;二、瀆職的性質不同。前者屬于公務職權，后者為經營、管理職權。

刑法對國家機關工作人員玩忽職守犯罪行為采取一般規(guī)定與具體規(guī)定相結合的方式。因此，刑法在第397條第1款規(guī)定了一般的玩忽職守罪外，還在其他條款里作了具體的規(guī)定，也就是說，規(guī)定一般的玩忽職守罪對其他條款所規(guī)定的具體玩忽職守罪具有補充適用作用。如果國家機關工作人員玩忽職守犯罪行為刑法有明確、具體規(guī)定的，則應按對該行為的具體規(guī)定定罪處罰，只有刑法對該行為沒有明確、具體的規(guī)定，而又符合刑法第397條第1款所規(guī)定的玩忽職守罪構成要件的，才可以按玩忽職守罪定罪處罰。本案之所以檢察機關是以玩忽職守罪起訴，而法院是以國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪定罪處罰就是上述情況所決定的。