拍賣(mài)監(jiān)督管理辦法

(2001年1月15日國(guó)家工商行政管理局令第101號(hào)公布，

根據(jù)2013年1月5日國(guó)家工商行政管理總局令第59號(hào)修訂)

第一條為了規(guī)范拍賣(mài)行為，維護(hù)拍賣(mài)秩序，保護(hù)拍賣(mài)活動(dòng)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當(dāng)事人在拍賣(mài)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，遵循公開(kāi)、公平、公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

第三條工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》等法律法規(guī)和本辦法對(duì)拍賣(mài)企業(yè)及拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行的拍賣(mài)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理，主要職責(zé)是：

(一)依法對(duì)拍賣(mài)企業(yè)進(jìn)行登記注冊(cè);

(二)依法對(duì)拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人及其他參與拍賣(mài)活動(dòng)的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理;

(三)依法查處違法拍賣(mài)行為;

(四)法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

第四條設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)部門(mén)審核許可，并向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第五條拍賣(mài)企業(yè)舉辦拍賣(mài)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)于拍賣(mài)日前到拍賣(mài)活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案，備案內(nèi)容如下：

(一)拍賣(mài)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

(二)拍賣(mài)會(huì)名稱(chēng)、時(shí)間、地點(diǎn);

(三)主持拍賣(mài)的拍賣(mài)師資格證復(fù)印件;

(四)拍賣(mài)公告發(fā)布的日期和報(bào)紙或者其他新聞媒介、拍賣(mài)標(biāo)的展示日期;

(五)拍賣(mài)標(biāo)的清單。

拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)活動(dòng)結(jié)束后七日內(nèi)，將競(jìng)買(mǎi)人名單、成交清單及拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣(mài)筆錄，送拍賣(mài)活動(dòng)所在地工商行政管理機(jī)關(guān)備案。

具備條件的工商行政管理機(jī)關(guān)可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)受理拍賣(mài)活動(dòng)的備案材料。

第六條工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)拍賣(mài)企業(yè)的備案材料保存期限應(yīng)當(dāng)不少于五年。

第七條拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》的規(guī)定于拍賣(mài)日七日前發(fā)布拍賣(mài)公告。拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)前展示拍賣(mài)標(biāo)的，拍賣(mài)標(biāo)的的展示時(shí)間不得少于兩日。

第八條拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在拍賣(mài)現(xiàn)場(chǎng)公布工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話(huà)。工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的，拍賣(mài)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向到場(chǎng)監(jiān)督人員提供有關(guān)資料及工作條件。

第九條拍賣(mài)企業(yè)不得有下列行為：

(一)采用財(cái)物或者其他手段進(jìn)行賄賂以爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);

(二)利用拍賣(mài)公告或者其他方法，對(duì)拍賣(mài)標(biāo)的作引人誤解的虛假宣傳;

(三)捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他拍賣(mài)企業(yè)的商業(yè)信譽(yù);

(四)以不正當(dāng)手段侵犯他人的商業(yè)秘密;

(五)拍賣(mài)企業(yè)及其工作人員以競(jìng)買(mǎi)人的身份參與自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)，或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi);

(六)在自己組織的拍賣(mài)活動(dòng)中拍賣(mài)自己的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利;

(七)雇傭非拍賣(mài)師主持拍賣(mài)活動(dòng);

(八)其他違反法律法規(guī)及規(guī)章的行為。

第十條委托人在拍賣(mài)活動(dòng)中不得參與競(jìng)買(mǎi)或者委托他人代為競(jìng)買(mǎi)。

第十一條競(jìng)買(mǎi)人之間不得有下列惡意串通行為：

(一)相互約定一致壓低拍賣(mài)應(yīng)價(jià);

(二)相互約定拍賣(mài)應(yīng)價(jià);

(三)相互約定買(mǎi)受人或相互約定排擠其他競(jìng)買(mǎi)人;

(四)其他惡意串通行為。

第十二條競(jìng)買(mǎi)人與拍賣(mài)企業(yè)之間不得有下列惡意串通行為：

(一)私下約定成交價(jià);

(二)拍賣(mài)企業(yè)違背委托人的保密要求向競(jìng)買(mǎi)人泄露拍賣(mài)標(biāo)的保留價(jià);

(三)其他惡意串通行為。

第十三條拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人不得拍賣(mài)或者參與拍賣(mài)國(guó)家禁止買(mǎi)賣(mài)的物品或者財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

第十四條拍賣(mài)企業(yè)不得以委托人、競(jìng)買(mǎi)人、買(mǎi)受人要求保密等為由，阻礙監(jiān)督檢查。拍賣(mài)企業(yè)認(rèn)為向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送的材料有保密內(nèi)容的，應(yīng)注明“保密”字樣并密封。

第十五條違反本辦法第四條規(guī)定，未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣(mài)企業(yè)的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第六十條規(guī)定處罰。

第十六條拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第七條、第八條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，可處10000元以下的罰款。

第十七條拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第五條、第九條第三項(xiàng)、第七項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)予以警告，并處10000元以下的罰款。

第十八條拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第九條第一項(xiàng)、第二項(xiàng)和第四項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。拍賣(mài)企業(yè)違反本辦法第九條第五項(xiàng)、第六項(xiàng)規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)分別依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第六十二條、第六十三條的有關(guān)規(guī)定處罰。

第十九條拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人違反本辦法第十條、第十一條、第十二條規(guī)定的，由工商行政管理機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國(guó)拍賣(mài)法》第六十四條、第六十五條的有關(guān)規(guī)定處罰。

第二十條工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對(duì)在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣(mài)企業(yè)、委托人、競(jìng)買(mǎi)人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密;造成泄密的，依照規(guī)定處理。

第二十一條本辦法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日國(guó)家工商行政管理局令第101號(hào)公布的《拍賣(mài)監(jiān)督管理暫行辦法》同時(shí)廢止。