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證券公司股東資格條件是如何的
證券公司股東資格條件
股東資格又稱股東地位，是指各民事主體作為公司股東的一種身份和地位。具有股東資格，就意味著股東享有包括自益權(quán)和共益權(quán)在內(nèi)的各項權(quán)利;同時，也意味著需要承擔股東應當承擔的相應義務，主要是指在出資范圍內(nèi)對公司債務承擔責任。
入股后持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人，除符合上述各項審慎性監(jiān)管要求外，還應當符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》等規(guī)定的資格條件。具體包括：
1、財務狀況符合法定條件
股東的凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)與實收資本的比例、或有負債與凈資產(chǎn)的比例等財務數(shù)據(jù)與指標符合法定標準，不存在不能清償?shù)狡趥鶆盏那樾巍?/p>
2、盈利能力符合法定條件
股東應當具備持續(xù)盈利能力?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)，股東最近2個會計年度連續(xù)盈利。
3、誠信狀況符合法定條件
股東應當信譽良好，最近3年在我會、銀行、工商、稅務、監(jiān)管部門、主管部門等單位無不良誠信記錄;最近3年無重大違法違規(guī)記錄或者因重大違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰;不存在被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的情形。
4、控股股東、實際控制人有明確的自我約束機制和制度安排
一是對完善證券公司治理結(jié)構(gòu)有切實可行的計劃安排;二是對保持公司經(jīng)營管理的獨立性，防范不當利益輸送，有明確的自我約束機制和安排;三是有明確的持股期限，承諾自持股日起60個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。
律霸小編提醒您，設立證券公司，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準。未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務。以上就是為您總結(jié)的相關資料，希望可以幫助到您，本網(wǎng)站致力于打造優(yōu)秀的法律咨詢平臺，如果您還有疑問，歡迎進入律師咨詢。
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