第一。工商行政處罰程序自身的特性。工商行政處罰程序既不同于訴訟程序,也不同于行政許可等其他行政程序,因此,在確定工商行政處罰案件證明標(biāo)準(zhǔn)時(shí)。首要考慮的因素就是處罰程序的特點(diǎn)。工商行政處罰是損益性行政行為,雖然大多數(shù)處罰是財(cái)產(chǎn)罰、資格罰等。但無(wú)疑會(huì)對(duì)行政相對(duì)人的利益造成比較大的影響,甚至?xí)g接地影響其生存狀態(tài),因此,在設(shè)定案件的證明標(biāo)準(zhǔn)時(shí)不能過(guò)低,否則有恣意枉法之嫌。

第二、工商行政處罰案件證明的困難程度。目前。由于工商法律、法規(guī)賦予工商行政管理機(jī)關(guān)查案的行政措施不到位,特別是行政強(qiáng)制措施適用的面不寬,實(shí)踐中造成了工商行政管理機(jī)關(guān)取證困難。但筆者認(rèn)為,這一困難須通過(guò)修改相關(guān)法律、法規(guī)的途徑去解決,不宜因此降低證明標(biāo)準(zhǔn)。第三、當(dāng)前依法行政狀況。雖然通過(guò)各種途徑。工商部門在努力提高自身依法行政的水平,但不可否認(rèn)的是,現(xiàn)階段依法行政的狀況離目標(biāo)尚有比較大的差距,出于對(duì)行政相對(duì)人合法利益的保護(hù)和促進(jìn)自身依法行政的需要,筆者認(rèn)為,現(xiàn)階段應(yīng)設(shè)定較高的證明標(biāo)準(zhǔn)為宜。

結(jié)合上面的考慮,筆者認(rèn)為工商部門應(yīng)當(dāng)在行政處罰案件中設(shè)定如下證明標(biāo)準(zhǔn):

1簡(jiǎn)易程序的行政處罰案件應(yīng)該適用排除濫用職權(quán)和優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)。在此類案件中適用排除濫用職權(quán)證明標(biāo)準(zhǔn)的理由已在前面談到,此處不再贅述:適用優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)的理由在于,即使是簡(jiǎn)易處罰程序,行政執(zhí)法人員也要遵循法定程序,收集案件的主要證據(jù),使案件的證明度處于優(yōu)勢(shì)的程度,筆者認(rèn)為,這已可以滿足此類案件的證明度。

2一般程序的行政處罰案件(包括適用聽證程序的行政處罰案件,下同)應(yīng)適用排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn)。有的學(xué)者主張這類案件應(yīng)適用優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)或者是高度蓋然性標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)為只要行政機(jī)關(guān)提供的證明度高過(guò)行政相對(duì)人提供證據(jù)的證明度,這一事實(shí)就成立。但筆者認(rèn)為,無(wú)論是適用優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)或者是高度蓋然性標(biāo)準(zhǔn),都存在以下兩點(diǎn)不妥之處:一是優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)或者高度蓋然性標(biāo)準(zhǔn)主要是適用雙方當(dāng)事人法律地位平等時(shí),行政處罰案件是行政主體和行政相對(duì)人之間的法律關(guān)系,不具備適用這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的主體條件:二是適用優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)或者高度蓋然性標(biāo)準(zhǔn)主要涉及當(dāng)事人之間利益的平衡,當(dāng)事人可以放棄或者主張權(quán)利,而實(shí)施處罰的工商機(jī)關(guān)是代表國(guó)家施罰,嚴(yán)格意義上說(shuō),它不具有處分權(quán);另外,行政處罰的制裁性質(zhì),如若不適用較高的證明標(biāo)準(zhǔn),則容易導(dǎo)致對(duì)相對(duì)人合法權(quán)益的侵犯,

在工商行政處罰中適用排除合理懷疑的證明標(biāo)準(zhǔn),指的是工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在超出合理懷疑的程度上證明所處罰違法行為的所有實(shí)質(zhì)要件,它和在刑事案件使用此標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是存在不同之處的:刑事案件應(yīng)當(dāng)極其真實(shí)(包括犯罪情節(jié)事實(shí)),而行政處罰案件只要求在法律要件上排除合理懷疑(違法情節(jié)是處罰幅度的參考因素,不能決定案件成立與否)。筆者之所以認(rèn)為在這類案件中應(yīng)適用排除合理懷疑標(biāo)準(zhǔn),也是因?yàn)楣ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)通過(guò)調(diào)查取證,行政處罰案件能夠證明到此程度。