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關(guān)于增加保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資品種的通知

來源: 律霸小編整理 · 2021-03-07 · 8611人看過
保監(jiān)發(fā)〔2009〕42號(hào) 各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司:   為促進(jìn)保險(xiǎn)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展,根據(jù)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者債券投資管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》),我會(huì)決定調(diào)整債券投資政策,拓寬投資范圍,增加投資品種,改善資產(chǎn)配置,防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)?,F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:   一、增加部分債券投資品種  ?。ㄒ唬稌盒修k法》第八條所指政府債券,增加財(cái)政部代理發(fā)行、代辦兌付的地方政府債券。  ?。ǘ稌盒修k法》第二十八條所指企業(yè)(公司)債券,增加境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行的中期票據(jù)等非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,大型國(guó)有企業(yè)在香港市場(chǎng)發(fā)行的債券、可轉(zhuǎn)換債券等無擔(dān)保債券。   保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)負(fù)債匹配管理原則,統(tǒng)籌配置境內(nèi)、境外債券品種。   二、投資有關(guān)債券應(yīng)當(dāng)符合下列比例規(guī)定:  ?。ㄒ唬┩顿Y財(cái)政部代理發(fā)行、代辦兌付地方政府債券的比例,參照《暫行辦法》第八條執(zhí)行。  ?。ǘ┩顿Y無擔(dān)保債券計(jì)入企業(yè)(公司)債券的余額,按照《暫行辦法》第三十一條第(一)款的規(guī)定執(zhí)行,其中,投資有關(guān)無擔(dān)保債券的余額,不得超過該保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)上季末總資產(chǎn)的15%。  ?。ㄈ┩顿Y境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行人為中央大型企業(yè)(集團(tuán))、具有國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定AAA級(jí)或者相當(dāng)于AAA級(jí)長(zhǎng)期信用級(jí)別的同一期單品種無擔(dān)保債券的份額,不得超過該期單品種發(fā)行額的20%,且余額不得超過該保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)上季末總資產(chǎn)的5%。   投資境內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行人為其他類型企業(yè)、屬于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策支持行業(yè)、具有國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定AAA級(jí)或者相當(dāng)于AAA級(jí)長(zhǎng)期信用級(jí)別的同一期單品種無擔(dān)保債券的份額,不得超過該期單品種發(fā)行額的5%,且余額不得超過該保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)上季末總資產(chǎn)的1%。  ?。ㄋ模┩顿Y香港市場(chǎng)發(fā)行人為大型國(guó)有企業(yè)、具有國(guó)際公認(rèn)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定A級(jí)或者相當(dāng)于A級(jí)以上信用級(jí)別的同一期單品種無擔(dān)保債券的份額,不得超過該期單品種發(fā)行額的5%,且余額不得超過該保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)上季末總資產(chǎn)的1%。  ?。ㄎ澹┩顿Y同一企業(yè)發(fā)行的有擔(dān)保企業(yè)(公司)債券和無擔(dān)保債券的余額,合計(jì)不得超過該保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)上季末總資產(chǎn)的10%,且不得超過該企業(yè)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度凈資產(chǎn)的20%。  ?。┩顿Y政策性銀行發(fā)行的金融債和次級(jí)債,政策性銀行轉(zhuǎn)型之前發(fā)行的人民幣債券,投資比例按照《暫行辦法》第十三條規(guī)定執(zhí)行,轉(zhuǎn)型之后發(fā)行的人民幣債券,根據(jù)有關(guān)部門規(guī)定,投資比例按《暫行辦法》第十三條或者第十八條、第二十一條規(guī)定執(zhí)行。   三、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資無擔(dān)保債券,必須建立資金托管機(jī)制,內(nèi)部信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到監(jiān)管規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),并確定投資無擔(dān)保債券風(fēng)險(xiǎn)限額,實(shí)時(shí)監(jiān)控信用風(fēng)險(xiǎn)敞口,定期分析報(bào)告有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)狀況。   四、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)償付能力變化,調(diào)整無擔(dān)保債券投資規(guī)模。季度償付能力充足率低于150%的,不得投資無擔(dān)保債券;連續(xù)兩個(gè)季度償付能力充足率降至150%以下的,不得增持無擔(dān)保債券。   五、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持審慎原則,綜合考慮資本實(shí)力、償付能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,合理配置交易、可供出售和持有到期等資產(chǎn)類別,降低公允價(jià)值大幅波動(dòng)產(chǎn)生的不利影響, 保持投資政策的連續(xù)性和收益的穩(wěn)定性?!稌盒修k法》有關(guān)投資余額按成本價(jià)格計(jì)算的規(guī)定,調(diào)整為按新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行。   六、中國(guó)保監(jiān)會(huì)將依法對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)債券投資業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)違反法律法規(guī)及本通知規(guī)定的,中國(guó)保監(jiān)會(huì)將依法給予行政處罰。                     中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)                     二○○九年三月十九日  

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