（中債字[1999]093號） 國泰、南方、華夏、華安、博時、鵬華、嘉實、長盛、大成、富國基金管理公司，中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、交通銀行基金托管部，國通、國信、湘財、大鵬、光大證券公司、廣發(fā)證券公司、中信證券公司： 　　根據(jù)中國人民銀行銀辦發(fā)[1999]146號、147號和148號通知，十家基金管理公司和七家證券公司將進入銀行間同業(yè)市場參與債券交易。為使新入市機構(gòu)能盡快參與業(yè)務(wù)操作，特依據(jù)中國人民銀行銀發(fā)[1999]288號文印發(fā)的兩項管理規(guī)定和中國人民銀行其它有關(guān)規(guī)定以及中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，我公司擬定了《證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行）》和《證券公司參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行）》，現(xiàn)印發(fā)使用，如有疑問和問題請隨時向我公司查詢。 　　附件一：證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行） 　　第一章　開戶及聯(lián)網(wǎng) 　　第二章　債券托管與轉(zhuǎn)托管 　　第三章　帳戶管理 　　第四章　債券交易結(jié)算 　　第五章　債券發(fā)行及還本付息 　　第六章　信息服務(wù) 　　第七章　附則 　　附件二：證券公司參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行） 　　第一章 開戶及聯(lián)網(wǎng) 　　第二章　債券托管與轉(zhuǎn)托管 　　第三章　帳戶管理 　　第四章　債券交易結(jié)算 　　第五章　債券發(fā)行及還本付息 　　第六章　信息服務(wù) 　　第七章　附則 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九九年九月二十二日 　　附件一 證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場 債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程(暫行) 　　證券投資基金進入銀行間同業(yè)市場進行債券交易，其債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)的辦理須遵守中國人民銀行有關(guān)規(guī)定和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并按本規(guī)程進行有關(guān)業(yè)務(wù)操作。 第一章　開戶及聯(lián)網(wǎng) 　　第一條　證券投資基金應(yīng)通過基金托管銀行以每只基金名義直接在中央結(jié)算公司開立債券托管帳戶。 　　第二條　基金托管銀行的基金托管部須與中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)（以下簡稱系統(tǒng)）聯(lián)網(wǎng)，為有關(guān)基金管理人達成的債券交易進行相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)操作?；鸸芾砉究梢酝ㄟ^中央結(jié)算公司的債券業(yè)務(wù)查詢系統(tǒng)以電話或傳真方式查詢本身管理的各只基金的帳戶余額情況。 　　第三條　各托管銀行在中央結(jié)算公司為由其托管的證券投資基金開立債券托管帳戶時，應(yīng)提交以下文件： 　　1、一次性提交托管銀行對本行證券投資基金托管部辦理債券業(yè)務(wù)的法人授權(quán)書（格式見附件一）；基金托管銀行法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。 　　2、一次性提交基金管理公司的法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及其與托管 銀行簽訂的基金托管協(xié)議復(fù)印件。 　　3、主管部門關(guān)于批準基金設(shè)立和準入銀行間同業(yè)市場的有關(guān)文件。 　　4、提交加蓋托管銀行基金托管部和相應(yīng)基金管理公司公章的債券托管帳戶開戶申請書（格式見附件二）。 　　5、提交加蓋基金托管銀行基金托管部公章及經(jīng)辦人印鑒的預(yù)留印鑒卡（格式見附件三）。 　　第四條　基金托管銀行與系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)須按中央結(jié)算公司規(guī)定的配置裝配微機及操作系統(tǒng)和其它配套設(shè)施，并應(yīng)已解決2000年問題。 　　第五條　托管銀行需對托管的每只基金分別領(lǐng)取一套進入系統(tǒng)進行債券結(jié)算操作的IC卡（共三張）。 　　第六條　基金托管銀行要指定專人辦理債券托管和交易結(jié)算業(yè)務(wù)，并經(jīng)中央結(jié)算公司培訓(xùn)合格、確認身份并領(lǐng)取IC卡和經(jīng)單位收到確認后，方可經(jīng)辦業(yè)務(wù)。 第二章　債券托管與轉(zhuǎn)托管 　　第七條　可在中央結(jié)算公司辦理托管的債券包括：財政部發(fā)行的國債、人民銀行發(fā)行的央行融資券、政策性銀行發(fā)行的金融債券以及經(jīng)批準發(fā)行的企業(yè)債券。 　　第八條　證券投資基金在辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)前，須將其用于結(jié)算的真實自營債券托管于中央結(jié)算公司。 　　第九條　在中央結(jié)算公司托管的債券，使用中央結(jié)算公司統(tǒng)一編制的債券名稱和債券代碼。 　　第十條　通過銀行間債券市場發(fā)行的債券，中央結(jié)算公司將根據(jù)發(fā)行人的債券繳款確認書或承銷商的分銷確認書直接記入認購人的債券托管帳戶，并由中央結(jié)算公司出具債券余額確認書。 　　第十一條　如需將在證券交易所托管的國債轉(zhuǎn)至中央結(jié)算公司托管，可根據(jù)中央結(jié)算公司有關(guān)跨市場轉(zhuǎn)托管辦法辦理。 第三章　帳戶管理 　　第十二條　中央結(jié)算公司在托管帳戶中除設(shè)立各現(xiàn)券專戶外，還設(shè)立有關(guān)業(yè)務(wù)專戶和臺帳。債券托管結(jié)算帳戶中反映的可用余額為該帳戶所有人當前可進行交易結(jié)算的債券數(shù)額，對處于待付及待購回和待返售狀態(tài)的債券數(shù)額也在有關(guān)專戶和臺帳中予以記載。 　　第十三條　基金托管銀行如需查詢托管帳戶余額，可在系統(tǒng)運行時間內(nèi)，通過系統(tǒng)查詢；基金管理人可通過查詢系統(tǒng)用電話傳真進行查詢。 　　第十四條　中央結(jié)算公司定期向托管銀行發(fā)送債券余額對帳單。 第四章　債券交易結(jié)算 　　第十五條 中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的原則是：實時全額結(jié)算；帳戶支配權(quán)屬于帳戶所有人；為帳戶所有人保密；不辦理透支。 　　第十六條　目前中央結(jié)算公司為系統(tǒng)用戶辦理債券現(xiàn)券交易和封閉式債券回購（買方在回購期內(nèi)不得動用債券）結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第十七條　中央結(jié)算公司營業(yè)日為每周一至周五，法定節(jié)假日除外。目前營業(yè)日的營業(yè)時間為9：00-17：00， 結(jié)算指令接收時間截止到16：30。 　　第十八條　中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的依據(jù)是債券買賣雙方發(fā)送的各結(jié)算要素項匹配的結(jié)算指令。 結(jié)算指令是債券買賣雙方要求中央結(jié)算公司辦理交易結(jié)算的正式委托書?；鹜泄茔y行應(yīng)于交割日前或當日將各項要素完整的結(jié)算指令書通過系統(tǒng)發(fā)送至中央結(jié)算公司。 　　第十九條　在辦理債券交易結(jié)算過程中，證券投資基金作為付券方時，要保證于交割日在債券托管帳戶中有足額債券用于交割；作為付款方時，要保證如期將足額的資金劃至收款方指定的資金帳戶。對賣空、買空的違規(guī)行為，中央結(jié)算公司將按照人民銀行及業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定對責(zé)任方進行處理。 　　第二十條　中央結(jié)算公司為系統(tǒng)用戶提供三種債券結(jié)算方式：(1)純?nèi)桓睿?2)見款付券；(3)見券付款。具體單筆業(yè)務(wù)使用何種方式由交易雙方自行協(xié)商而定，并反映在結(jié)算指令的要素中。 　　第二十一條　選擇見款付券結(jié)算方式的收款方，以及選擇見券付款方式的付款方，應(yīng)根據(jù)實際收款或付款情況如實向中央結(jié)算公司發(fā)送有關(guān)確認指令，如有意拖延或發(fā)送虛假確認指令，則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。 　　第二十二條　基金管理人與債券交易相關(guān)的資金結(jié)算由基金托管人負責(zé)直接辦理。 　　第二十三條　如遇不可抗力，按銀行間債券交易結(jié)算應(yīng)急細則辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)。 第五章　債券發(fā)行及還本付息 　　第二十四條　各只基金的管理人可參與債券發(fā)行時承銷商的分銷認購業(yè)務(wù)。 　　第二十五條　中央結(jié)算公司依據(jù)帳戶記錄，按有關(guān)規(guī)定代理發(fā)行人向帳戶所有人支付債券本息或按期付息。 　　第二十六條　本金及利息支付以轉(zhuǎn)帳方式，不支付現(xiàn)金。 第六章　信息服務(wù) 　　第二十七條　基金管理公司及基金托管人應(yīng)辦理加入“中國債券信息網(wǎng)”（http/www.Chinabond.com.cn）的有關(guān)手續(xù)。 　　第二十八條　基金管理公司及基金托管人可通過“中國債券信息網(wǎng)”及時了解有關(guān)銀行間債券市場債券發(fā)行的公告、發(fā)行情況和交易結(jié)算業(yè)務(wù)公告、業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)情況。 第七章　附則 　　第二十九條　本規(guī)程未盡事宜請參閱中國人民銀行有關(guān)規(guī)定和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　第三十條　本規(guī)程報中國人民銀行備案。 　 附件二 證券公司參與銀行間同業(yè)市場 債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程(暫行) 　　進入銀行間同業(yè)市場的證券公司辦理債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)，須遵守中國人民銀行有關(guān)規(guī)定和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，并按本規(guī)程進行有關(guān)業(yè)務(wù)操作。 第一章　開戶及聯(lián)網(wǎng) 　　第一條 經(jīng)中國人民銀行批準后，證券公司應(yīng)以法人名義在中央結(jié)算公司開立債券托管帳戶，并應(yīng)按中央結(jié)算公司債券托管與結(jié)算帳戶開戶管理規(guī)定（見附件）辦理有關(guān)開戶手續(xù)。 　　第二條　開戶時應(yīng)向中央結(jié)算公司提交以下文件： 　　1、 證券公司法人營業(yè)執(zhí)照及證券業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證復(fù)印件； 　　2、 加蓋證券公司法人公章的開戶申請書（格式見附件）； 　　3、 開戶經(jīng)辦人授權(quán)委托書（格式見附件）； 　　4、 提交包括法人公章及經(jīng)辦部門和經(jīng)辦人員印章的預(yù)留印鑒卡（格式見附件）。 　　第三條　開戶的證券公司須與中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)(以下簡稱系統(tǒng))聯(lián)網(wǎng)，在債券交易后直接向中央結(jié)算公司發(fā)送結(jié)算指令，辦理結(jié)算，查詢帳務(wù)。 　　第四條　與系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)須按中央結(jié)算公司規(guī)定的配置裝配微機及操作系統(tǒng)和其它配套設(shè)施，并應(yīng)已解決2000年問題。 　　第五條　證券公司要指定專人辦理債券托管和交易結(jié)算業(yè)務(wù)，并經(jīng)中央結(jié)算公司培訓(xùn)合格、確認身份和領(lǐng)取IC卡并經(jīng)單位確認收到后，方可經(jīng)辦業(yè)務(wù)。 第二章　債券托管與轉(zhuǎn)托管 　　第六條　可在中央結(jié)算公司辦理托管的債券包括：財政部發(fā)行的國債、人民銀行發(fā)行的央行融資券、政策性銀行發(fā)行的金融債券以及經(jīng)批準發(fā)行的企業(yè)債券。 　　第七條　證券公司在辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)前，須將其用于結(jié)算的真實自營債券托管于中央結(jié)算公司。 　　第八條　在中央結(jié)算公司托管的債券，使用中央結(jié)算公司統(tǒng)一編制的債券名稱和債券代碼。 　　第九條　通過銀行間債券市場發(fā)行的債券，中央結(jié)算公司將根據(jù)發(fā)行人的債券繳款確認書或承銷商的分銷確認書直接記入認購人的債券托管帳戶，并由中央結(jié)算公司出具債券余額確認書。 　　第十條　如需將在證券交易所托管的國債轉(zhuǎn)至中央結(jié)算公司托管，可根據(jù)中央結(jié)算公司有關(guān)跨市場轉(zhuǎn)托管辦法辦理。 第三章　帳戶管理 　　第十一條　中央結(jié)算公司在托管帳戶中除設(shè)立各現(xiàn)券專戶外，還設(shè)立有關(guān)業(yè)務(wù)專戶和臺帳。債券托管結(jié)算帳戶中反映的可用余額為該帳戶所有人當前可進行交易結(jié)算的債券數(shù)額，對處于待付及待購回和待返售狀態(tài)的債券數(shù)額在有關(guān)專戶和臺帳中予以記載。 　　第十二條　聯(lián)網(wǎng)證券公司如需查詢托管帳戶余額，可在系統(tǒng)運行時間內(nèi)，通過系統(tǒng)進行查詢。 　　第十三條　中央結(jié)算公司定期向系統(tǒng)用戶發(fā)送債券對帳單。 第四章　債券交易結(jié)算 　　第十四條　中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的原則是：實時全額結(jié)算；帳戶支配權(quán)屬于帳戶所有人；為帳戶所有人保密；不辦理透支。 　　第十五條　目前中央結(jié)算公司為系統(tǒng)用戶辦理債券現(xiàn)券交易和封閉式債券回購（買方在回購期內(nèi)不得動用債券）結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第十六條　中央結(jié)算公司營業(yè)日為每周一至周五，法定節(jié)假日除外。目前營業(yè)日的營業(yè)時間為9：00-17：00， 結(jié)算指令接收時間截止到16：30。 　　第十七條　中央結(jié)算公司辦理債券交易結(jié)算的依據(jù)是債券買賣雙方發(fā)送的各結(jié)算要素項匹配的結(jié)算指令。 結(jié)算指令是債券買賣雙方要求中央結(jié)算公司辦理交易結(jié)算的正式委托書。應(yīng)于交割日前或當日將各項要素完整的結(jié)算指令書通過系統(tǒng)發(fā)送至中央結(jié)算公司。 　　第十八條　開戶的證券公司在聯(lián)網(wǎng)前或聯(lián)網(wǎng)后遇不可抗力，應(yīng)按照中央結(jié)算公司有關(guān)債券交易結(jié)算的應(yīng)急實施細則的規(guī)定，采用密押傳真方式辦理債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)。 　　第十九條　在辦理債券交易結(jié)算過程中，證券公司作為付券方時，要保證于交割日在債券托管帳戶中有足額指定債券用于交割；作為付款方時，要保證如期將足額的資金劃至收款方指定的資金帳戶。對違約行為，中央結(jié)算公司將按照人民銀行及業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定進行處理。 　　第二十條　中央結(jié)算公司為系統(tǒng)用戶提供三種結(jié)算方式的服務(wù)：(1)純?nèi)桓睿?2)見款付券；(3)見券付款。具體單筆業(yè)務(wù)使用何種方式由交易雙方自行協(xié)商而定，并反映在結(jié)算指令的要素中。 　　第二十一條　選擇“見款付券”結(jié)算方式的收款方，以及選擇“見券付款”結(jié)算方式的付款方，應(yīng)根據(jù)實際收款或付款情況如實向中央結(jié)算公司發(fā)送有關(guān)確認指令，如有意拖延或發(fā)送虛假確認指令，則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。 　　第二十二條　證券公司的與債券交易相關(guān)的資金結(jié)算應(yīng)通過各自的清算銀行自行劃轉(zhuǎn)。 第五章　債券發(fā)行及還本付息 　　第二十三條　證券公司可參與債券發(fā)行時承銷商的分銷認購業(yè)務(wù)。 　　第二十四條　中央結(jié)算公司依據(jù)帳戶記錄，按有關(guān)規(guī)定代理發(fā)行人向帳戶所有人支付債券本息或按期付息。 　　第二十五條　本金利息支付以轉(zhuǎn)帳方式，不支付現(xiàn)金。 第六章　信息服務(wù) 　　第二十六條　證券公司應(yīng)申請加入“中國債券信息網(wǎng)” （http://www.chinabond.com.cn）。 　　第二十七條　證券公司可通過“中國債券信息網(wǎng)”及時了解有關(guān)銀行同業(yè)間債券市場債券發(fā)行的公告、發(fā)行情況和交易結(jié)算業(yè)務(wù)公告、業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)情況。 第七章　附則 　　第二十八條　本規(guī)程未盡事宜請參閱中國人民銀行有關(guān)規(guī)定和本公司業(yè)務(wù)規(guī)則。 　　第二十九條　本規(guī)程報中國人民銀行備案。