? “推出股指期貨條件基本成熟。”昨天，全國人大代表、中國金融期貨交易所總經(jīng)理朱玉辰在京接受早報(bào)記者采訪時(shí)說。在本屆“兩會(huì)”上，朱玉辰在“兩會(huì)”期間提交了一份議案和四份書面意見。他呼吁，要盡快制定《期貨法》，為期貨行業(yè)的發(fā)展提供國家法律層面的保障。

??? 朱玉辰昨天表示，目前，中國金融期貨交易所經(jīng)過一年多的精心籌備，相關(guān)的制度、技術(shù)、投資者教育、中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和監(jiān)管安排基本到位，推出股指期貨的條件基本成熟，建議在防范風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化監(jiān)管的前提下適時(shí)推出這一品種。

??? 朱玉辰提出，2007年《期貨交易管理?xiàng)l例》(簡稱《條例》)的出臺(tái)，為期貨市場(chǎng)今后的發(fā)展提供了重要制度保障。但是，《條例》僅是一部監(jiān)管法規(guī)，其中缺乏對(duì)于期貨市場(chǎng)基本民事、刑事法律責(zé)任方面的規(guī)范。此外，《條例》由于效力層級(jí)的限制，缺少對(duì)期貨市場(chǎng)發(fā)展亟需制度的規(guī)范，沒有落實(shí)期貨市場(chǎng)法制中的特質(zhì)性問題與相關(guān)基礎(chǔ)民商事法律的協(xié)調(diào)問題。對(duì)于金融期貨推出后可能出現(xiàn)的相關(guān)法律問題，由于缺乏實(shí)踐支持，《條例》并未過多涉及。

??? 上述問題都需在《期貨法》中進(jìn)行規(guī)范。為此，朱玉辰建議，十一屆全國人大繼續(xù)將《期貨法》納入立法計(jì)劃，盡快制定出臺(tái)《期貨法》，以立法的形式夯實(shí)期貨市場(chǎng)的制度基礎(chǔ)。

??? 朱玉辰表示，期貨立法應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持三個(gè)基本原則：

??? 一是期貨立法應(yīng)當(dāng)借鑒期貨市場(chǎng)規(guī)范和發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，充分吸收《期貨交易管理?xiàng)l例》的成果?！稐l例》是中國期貨市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)的“固化”，反映了中國期貨市場(chǎng)的發(fā)展與監(jiān)管的基本規(guī)律，因此對(duì)于其中的有益制度設(shè)計(jì)需在期貨立法中予以繼承。

??? 二是參照證券市場(chǎng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，尤其是證券市場(chǎng)集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制及相關(guān)監(jiān)管措施。

??? 三是為將來的期貨市場(chǎng)制度創(chuàng)新預(yù)留法律空間。期貨立法的政策取向應(yīng)當(dāng)適應(yīng)國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境變化的需要。期貨立法應(yīng)當(dāng)充分考慮期貨市場(chǎng)中長期發(fā)展的需要，規(guī)范與發(fā)展并重，在強(qiáng)化監(jiān)管的同時(shí)，也強(qiáng)調(diào)促進(jìn)期貨市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展。要減少不必要的行政管制，適度鼓勵(lì)市場(chǎng)創(chuàng)新，為進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)功能，服務(wù)于國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)創(chuàng)造良好的法制環(huán)境。

??? 在具體立法的技術(shù)層面，《期貨法》立法中應(yīng)保持規(guī)范條文的原則性與靈活性，盡量避免不要對(duì)期貨市場(chǎng)的發(fā)展造成法律上的障礙。

??? 關(guān)于《期貨法》的立法框架，朱玉辰認(rèn)為，《期貨法》應(yīng)當(dāng)明確《期貨法》的調(diào)整范圍、期貨交易所相關(guān)制度、期貨中介機(jī)構(gòu)及服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨交易及結(jié)算的基本規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制與管理、投資者權(quán)益保護(hù)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)、監(jiān)管管理及法律責(zé)任等內(nèi)容，包括：

??? 1、關(guān)于《期貨法》調(diào)整范圍

??? 調(diào)整范圍應(yīng)當(dāng)是商品期貨(期權(quán))、金融期貨(期權(quán))的場(chǎng)內(nèi)交易，同時(shí)應(yīng)將特定的場(chǎng)外交易納入調(diào)整范圍，并明確禁止變相期貨交易。

??? 2、關(guān)于期貨交易所相關(guān)制度

??? 期貨交易所是期貨市場(chǎng)的核心，是依照其自律規(guī)則履行自律監(jiān)管職責(zé)的市場(chǎng)組織者。同時(shí)，在交易、結(jié)算合一的體制下，也是交易的中央對(duì)手方。期貨交易所相關(guān)制度中應(yīng)明確交易所的性質(zhì)與定位，規(guī)范期貨交易所的職能，明確會(huì)員制與公司制交易所的組織機(jī)構(gòu)與治理架構(gòu)。

??? 3、關(guān)于期貨市場(chǎng)中介及服務(wù)機(jī)構(gòu)

??? 《期貨法》應(yīng)當(dāng)明確界定期貨市場(chǎng)相關(guān)參與中介及服務(wù)機(jī)構(gòu)的范圍，明確其各自職責(zé)，確立其相互間的基本民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系?！镀谪浄ā窇?yīng)當(dāng)重點(diǎn)就期貨市場(chǎng)的核心中介機(jī)構(gòu)，如期貨公司、期貨保證金存管銀行等相關(guān)主體，制定相關(guān)的準(zhǔn)入條件、業(yè)務(wù)監(jiān)管要求，明確相關(guān)的禁止性規(guī)定，確立相關(guān)的民事賠償責(zé)任，規(guī)定相應(yīng)的監(jiān)管管理措施。 #p#分頁標(biāo)題#e#

??? 4、關(guān)于期貨交易及結(jié)算基本規(guī)則

??? 《期貨法》應(yīng)當(dāng)明確期貨交易基本法律關(guān)系的屬性，明確界定相關(guān)市場(chǎng)參與主體的民事法律責(zé)任，規(guī)定相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則

??? 關(guān)于期貨結(jié)算制度，《期貨法》應(yīng)當(dāng)明確規(guī)范會(huì)員全員結(jié)算與會(huì)員分級(jí)結(jié)算兩大不同的結(jié)算制度安排，科學(xué)界定保證金的性質(zhì)，落實(shí)期貨行業(yè)的當(dāng)日無負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確定期貨結(jié)算資金在清算前不得被查封、凍結(jié)或者執(zhí)行的屬性，確立期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收行為優(yōu)先于結(jié)算參與人破產(chǎn)行為的屬性，確保清算的最終性。此外，《期貨法》應(yīng)當(dāng)為成立統(tǒng)一的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)預(yù)留空間。

??? 5、關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理與控制

??? 《期貨法》應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。期貨立法要強(qiáng)化市場(chǎng)主體的風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，進(jìn)一步完善市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，強(qiáng)化保證金管理，維護(hù)投資者利益，切實(shí)控制和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

??? 6、關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)

??? 《期貨法》應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者財(cái)產(chǎn)及權(quán)利保護(hù)的基本要求，確立防范客戶保證金被挪用的具體制度。同時(shí)，《期貨法》應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者保障基金制度，落實(shí)對(duì)破產(chǎn)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)投資者債權(quán)的保護(hù)。

??? 7、關(guān)于監(jiān)督管理

??? 《期貨法》應(yīng)當(dāng)要堅(jiān)持和維護(hù)期
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