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寧波
《《關(guān)于規(guī)范近期基金銷售行為有關(guān)問題的通知》出臺(tái)》
據(jù)悉，在近期基金銷售出現(xiàn)良好局面的同時(shí)，一些不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為也相繼出現(xiàn)，包括證券公司為促進(jìn)基金銷售采取全部減免認(rèn)購費(fèi)等不當(dāng)?shù)匿N售手段，甚至有的券商還對(duì)投資者承諾在購買一段時(shí)間后為其保底等。這些行為無疑損害了基金銷售活動(dòng)的良性競(jìng)爭(zhēng)秩序，也不利于基金業(yè)的健康發(fā)展。為此，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部日前發(fā)出通知，對(duì)基金銷售行為提出了進(jìn)一步規(guī)范的要求。
通知指出，各基金公司和基金代銷機(jī)構(gòu)不得惡意壓低基金的銷售費(fèi)用，不得詆毀其他正在銷售的基金。同時(shí)，基金公司和代銷機(jī)構(gòu)也不得采取抽獎(jiǎng)、回扣、送保險(xiǎn)、送現(xiàn)金或基金單位等方式，直接或間接地進(jìn)行基金認(rèn)購、申購費(fèi)用打折，以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金。特別是，不得采用任何方式向基金投資人保證獲利或承諾最低收益。對(duì)于不同渠道銷售的同一只基金，通知要求基金公司應(yīng)當(dāng)確保不同代銷機(jī)構(gòu)的銷售費(fèi)率相一致，公平對(duì)待不同代銷渠道的基金投資人。
令人關(guān)注的是，針對(duì)一些基金公司為擴(kuò)大銷售量而承諾在證券公司席位上進(jìn)行遠(yuǎn)超過合理水平交易量的行為，該通知要求，基金管理公司不得利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送，不得為擴(kuò)大基銷售量為證券公司交易席位承諾交易量。
通知明確表示，各基金公司和代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照《證券投資基金銷售活動(dòng)管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動(dòng)?；鸬匿N售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意風(fēng)險(xiǎn)，不得誤導(dǎo)、欺騙投資人。
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